 |
Глава 4. Маржинальные сделки. Сделки Репо.
|
|
|
|
Код вопроса: 4.1.1
Как в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг называются сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером клиенту в заем?
Ответы:
А. Маржинальными
В. Необеспеченными
С. Сделками с неполным покрытием
D. Сделками без покрытия
Код вопроса: 4.1.2
Как в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг называются сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером клиенту в заем?
Ответы:
А. Необеспеченными
В. Кредитными
С. Маржинальными
D. Сделками с неполным покрытием
Код вопроса: 4.2.3
В соответствии с Законом о рынке ценных бумаг маржинальной сделкой является:
Ответы:
А. Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту.
В. Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных клиенту брокера в заем третьим лицом.
C. Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных клиентом брокеру в заем.
D. Сделка, совершаемая брокером по поручению клиента, для исполнения которой необходимое количество ценных бумаг и/или денежных средств у клиента на момент совершения сделки отсутствует.
Код вопроса: 4.1.4
В соответствии с Законом о рынке ценных бумаг маржинальной сделкой является:
I. Сделка, совершаемая с использованием денежных средств, переданных брокером в заем клиенту.
II. Сделка, совершаемая с использованием денежных средств, переданных в заем клиенту брокера любым лицом.
III. Сделка, совершаемая с использованием ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту.
IV. Сделка, совершаемая с использованием ценных бумаг, переданных в заем клиенту брокера любым лицом.
|
|
|
Ответы:
A. I и II
B. I и III
C. II и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 4.1.5
Каким требованиям должны соответствовать ценные бумаги, предоставляемые в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам?
Ответы:
А. Такие ценные бумаги должны быть допущены к организованным торгам.
В. Такие ценные бумаги должны быть включены в ломбардный список Банка России.
С. Такие ценные бумаги должны соответствовать критериям ликвидности, установленным нормативными актами Банка России.
D. Такие ценные бумаги должны быть включены в котировальный список российской или иностранной биржи.
Код вопроса: 4.2.6
Укажите верное утверждение в отношении процентов по предоставленным брокером клиенту займам:
Ответы:
А. Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставленным займам в размере, установленном брокерским договором.
В. Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставленным займам в размере, установленном брокерским договором, но не превышающем ключевую ставку Банка России.
С. Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставленным займам в размере, установленном брокерским договором, но не превышающем ключевую ставку Банка России более, чем на 5 процентных пунктов.
D. Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставленным займам в размере, установленном брокерским договором, но не превышающем размер, определенный нормативным актом Банка России.
Код вопроса: 4.1.7
Укажите неверное утверждение:
Ответы:
А. Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставленным займам в размере, установленном брокерским договором.
В. Ценные бумаги и иное имущество клиента, находящиеся в распоряжении брокера, в том числе имущество, являющееся обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, подлежат переоценке брокером в порядке и на условиях, которые установлены Банком России.
|
|
|
С. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает в свою собственность денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам.
D. Документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, признается отчет брокера о совершенных маржинальных сделках.
Код вопроса: 4.1.8
Если в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам, предоставляются ценные бумаги, такие ценные бумаги должны соответствовать критериям ликвидности, установленным:
Ответы:
А. Нормативным актом Банка России
В. Законом о рынке ценных бумаг
С. Внутренним документом брокера
D. Правилами листинга биржи
Код вопроса: 4.1.9
Выберите неверное утверждение из перечисленных ниже:
Ответы:
А. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения.
В. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками.
С. Условия договора займа, в том числе сумма займа или порядок ее определения, могут быть определены договором о брокерском обслуживании.
D. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает в свою собственность денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам.
Код вопроса: 4.1.10
Выберите неверное утверждение из перечисленных ниже:
Ответы:
А. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения.
|
|
|
В. Условия договора займа, в том числе сумма займа или порядок ее определения, могут быть определены договором о брокерском обслуживании.
С. Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставленным займам в размере, установленном брокерским договором, но не превышающем размер, определенный нормативным актом Банка России.
D. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах.
Код вопроса: 4.2.11
Выберите неверное утверждение из перечисленных ниже:
Ответы:
А. Условия договора займа, предоставляемого клиенту для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг, могут быть определены договором о брокерском обслуживании.
В. Если в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам, предоставляются ценные бумаги, такие ценные бумаги должны соответствовать критериям ликвидности, установленным Законом о рынке ценных бумаг.
С. Требования по маржинальным сделкам, совершенным за счет клиента, подлежат переоценке.
D. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах.
Код вопроса: 4.1.12
Укажите условия, необходимые для предоставления брокером клиенту в заем денежных средств и/или ценных бумаг для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг?
|
|
|
Ответы:
I. Брокер должен является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.
II. Клиентом должен предоставить брокеру обеспечение.
III. Брокер должен являться участником организованных торгов.
IV. Клиент должен быть признан квалифицированным инвестором.
Ответы:
A. Верно только II и III
B. Верно только II
C. Верно только III
D. Неверно ничего из перечисленного
Код вопроса: 4.1.13
Укажите условия, необходимые для предоставления брокером клиенту в заем денежных средств и/или ценных бумаг для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг?
I. Клиент должен предоставить брокеру обеспечение.
II. Брокер должен являться участником организованных торгов и участником клиринга.
III. Клиент должен быть признан квалифицированным инвестором.
IV. Клиент должен предоставить брокеру право использовать в интресах брокера денежные средства, переданные этим клиентом, и полученные по сделкам, совершенным в интересах данного клиента.
Ответы:
A. Верно только I
B. Верно только I, II и IV
C. Верно только IV
D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 4.1.14
Укажите условия, необходимые для предоставления брокером клиенту в заем денежных средств и/или ценных бумаг для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг?
Ответы:
I. Клиент должен предоставить брокеру обеспечение.
II. Клиент должен предоставить брокеру право использовать в интресах брокера денежные средства, переданные этим клиентом, и полученные по сделкам, совершенным в интересах данного клиента.
III. Брокер должен являться участником организованных торгов и участником клиринга.
IV. Клиент не должен иметь неисполненных обязательств перед брокером по иным договорам, заключенным между ними.
Ответы:
A. Верно только I
B. Верно только I, II и III
C. Верно только II
D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 4.1.15
Укажите, какое обеспечение из перечисленных ниже может быть принято брокером по маржинальным сделкам:
Ответы:
I. Денежные средства.
II. Ценные бумаги.
III. Недвижимое имущество.
IV. Поручительство третьих лиц.
Ответы:
A. Верно только I
B. Верно только I и II
C. Верно только I, II и III
D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 4.1.16
Укажите, какое обеспечение из перечисленных ниже может быть принято брокером по маржинальным сделкам:
I. Денежные средства.
II. Недвижимое имущество.
III. Поручительство третьих лиц.
IV. Поручительство других клиентов этого брокера.
Ответы:
A. Верно только I
B. Верно только I и II
C. Верно только I и IV
D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 4.1.17
Укажите верное утверждение в отношии обеспечения по маржинальным сделкам:
|
|
|
Ответы:
A. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах.
B. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает в свою собственность денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам.
C. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, в судебном порядке.
D. Обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам могут являться только денежные средства клиента.
Код вопроса: 4.1.18
Укажите верное утверждение в отношии обеспечения по маржинальным сделкам:
Ответы:
A. Имущество, являющееся обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, подлежит переоценке брокером в порядке и на условиях, которые установлены Банком России.
B. Имущество, являющееся обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, подлежит переоценке брокером в порядке и на условиях, которые установлены внутренним документом брокера.
C. Имущество, являющееся обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, подлежит переоценке брокером в порядке и на условиях, которые установлены брокерским договором.
D. Имущество, являющееся обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, не подлежит переоценке.
Код вопроса: 4.1.19
Укажите верное утверждение в отношии обеспечения по маржинальным сделкам:
Ответы:
A. Если в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным брокером займам предоставляются ценные бумаги, такие ценные бумаги должны соответствовать критериям ликвидности, установленным Законом о рынке ценных бумаг.
B. Если в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным брокером займам предоставляются ценные бумаги, такие ценные бумаги должны соответствовать критериям ликвидности, установленным нормативными актами Банка России.
C. Если в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным брокером займам предоставляются ценные бумаги, такие ценные бумаги должны быть включены в котировальный список российской или иностранной биржи.
D. Если в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным брокером займам предоставляются ценные бумаги, такие ценные бумаги должны иметь кредитный рейтинг.
Код вопроса: 4.1.20
Укажите неверное утверждение в отношении маржинальных сделок:
Ответы:
A. Условия договора займа, предоставляемого клиенту брокером, в том числе сумма займа или порядок ее определения, могут быть определены договором о брокерском обслуживании.
B. Условия договора займа, предоставляемого клиенту брокером, в том числе сумма займа, должны быть определены в договоре займа, заключаемом перед каждой маржинальной сделкой.
C. Документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, может признаваться отчет брокера.
D. Документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, может признаваться любой документ, определенный условиями договора о брокерском обслуживании.
Код вопроса: 4.1.21
Укажите неверное утверждение в отношении маржинальных сделок:
Ответы:
A. Документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, может признаваться отчет брокера.
B. Документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, может признаваться любой документ, определенный условиями договора о брокерском обслуживании.
C. Договором о брокерском обслуживании должна быть определена точная сумма займа, предоставляемого клиенту брокером.
D. Договором о брокерском обслуживании может быть установлен порядок определения суммы займа, предоставляемого клиенту брокером.
Код вопроса: 4.1.22
Договор, по которому одна сторона (продавец по договору) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю по договору) ценные бумаги, а покупатель по договору обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (первая часть договора) и по которому покупатель по договору обязуется в срок, установленный этим договором, передать ценные бумаги в собственность продавца по договору, а продавец по договору обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть договора), в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» называется:
Ответы:
А. Договором займа под залог ценных бумаг
B. Договором купли-продажи с обязательством обратного выкупа
С. Договором репо
D. Своп-договором
Код вопроса: 4.1.23
Укажите случаи, в которых может быть заключен договор репо, подлежащий исполнению за счет физического лица:
I. Если одной из сторон по такому договору является брокер, дилер, депозитарий, управляющий.
II. Если одной из сторон по такому договору является клиринговая организация или кредитная организация.
III. Независимо от того, что является стороной такого договора, если договор репо заключен за счет такого физического лица брокером.
Ответы:
А. Все перечисленное верно
В. Только I
С. Только III
D. Только I и II
Код вопроса: 4.1.24
Может ли быть физическое лицо самостоятельно заключить договор репо?
I. Может, если другой стороной по такому договору является брокер, дилер, депозитарий, управляющий.
II. Может, если другой сторой по такому договору является кредитная организация.
III. Может, ограничений не установлено.
IV. Не может.
Ответы:
А. I и II
В. Только I
С. Только III
D. Только IV
Код вопроса: 4.1.25
Может ли быть физическое лицо заключить договор репо без участия брокера?
I. Может, если другой стороной по такому договору является дилер.
II. Может, если другой сторой по такому договору является кредитная организация.
III. Может, если другой сторой по такому договору является депозитарий.
IV. Не может.
Ответы:
А. Только I
В. Только I и II
С. Только I, II и III
D. Только IV
Код вопроса: 4.1.26
Выберите неверное утверждение:
Ответы:
А. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, если другой стороной договора является дилер.
В. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, если другой стороной договора является депозитарий.
С. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, если другой стороной договора является кредитная организация.
D. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, независимо от того, кто является другой стороной договора.
Код вопроса: 4.1.27
Выберите неверное утверждение:
Ответы:
А. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, если другой стороной договора является дилер.
В. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, если другой стороной договора является форекс-дилер.
С. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, если другой стороной договора является депозитарий.
D. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, если другой стороной договора является кредитная организация.
Код вопроса: 4.1.28
Ценными бумагами по договору репо могут быть:
I. Эмиссионные ценные бумаги российского эмитента.
II. Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет российская управляющая компания.
III. Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет иностранная управляющая компания.
IV. Клиринговые сертификаты участия.
V. Акции или облигации иностранного эмитента.
VI. Векселя.
Ответы:
А. Только I и II
В. Все, кроме III и VI
С. Все, кроме VI
D. Все перечисленные
Код вопроса: 4.1.29
Ценными бумагами по договору репо могут быть:
I. Акции.
II. Облигации.
III. Закладные.
IV. Векселя.
V. Клиринговые сертификаты участия.
VI. Ипотечные сертификаты участия.
Ответы:
А. I и II
В. I, II и V
С. I, II и VI
D. Все перечисленные
Код вопроса: 4.1.30
Ценными бумагами по договору репо могут быть:
I. Акции
II. Облигации
III. Биржевые облигации
IV. Векселя
V. Депозитарные расписки
Ответы:
А. I и II
В. I, II и III
С. Все, кроме IV
D. Все перечисленные
Код вопроса: 4.1.31
Укажите ценными бумагами, которые не могут являться предметом договора репо:
Ответы:
A. Акции.
B. Облигации.
C. Закладные.
D. Клиринговые сертификаты участия.
Код вопроса: 4.1.32
Укажите ценными бумагами, которые не могут являться предметом договора репо:
Ответы:
A. Акции.
B. Облигации.
C. Клиринговые сертификаты участия.
D. Векселя
Код вопроса: 4.1.33
Может ли срок исполнения обязательств по второй части договора репо быть определен моментом востребования?
Ответы:
А. Может, только если сторонами по договору репо являются юридические лица.
В. Может, только если предметом договора репо являются ценные бумаги, допущенные к организованным торгам.
C. Может в любом случае.
D. Не может в любом случае.
Код вопроса: 4.1.34
Укажите верное утверждение в отношении срока исполнения второй части договора репо.
I. Срок исполнения обязательств по второй части договора репо, сторонами которого являются юридические лица, может быть определен моментом востребования.
II. Срок исполнения обязательств по второй части договора репо, подлежащего исполнению за счет физических лиц, может быть определен моментом востребования.
III. Срок исполнения обязательств по второй части договора репо, одной стороной которого является юридическое лицо, а другой – физическое лицо, может быть определен моментом востребования.
IV. Срок исполнения обязательств по второй части договора репо не может быть определен моментом востребования.
Ответы:
А. Верно только I
В. Верно только I и III
С. Верно только I, II и III
D. Верно только IV
Код вопроса: 4.1.35
Укажите неверное утверждение:
Ответы:
А. Условие договора репо о ценных бумагах считается согласованным, если стороны согласовали в отношении акций наименование эмитента, их вид, категорию (тип) и количество.
В. Условие договора репо о ценных бумагах считается согласованным, если стороны согласовали в отношении инвестиционных паев ПИФ наименование управляющей компании, их вид и количество, а также наименование ПИФ.
С. Условие договора репо о ценных бумагах считается согласованным, если стороны согласовали в отношении клиринговых сертификатов участия наименование клиринговой организации, их вид и количество, а также индивидуальное обозначение имущественного пула.
D. Условие договора репо о ценных бумагах считается согласованным, если стороны согласовали в отношении векселей наименование векселедателя, их вид, количество, номинал (вексельную сумму) и срок платежа по ним.
Код вопроса: 4.1.36
Укажите верные утверждения:
I. Условие договора репо о ценных бумагах считается согласованным, если стороны согласовали наименование лица (лиц), выпустившего (выдавшего) ценные бумаги, их вид и количество, а также в отношении акций - категорию (тип), а в отношении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов - наименование паевого инвестиционного фонда, в отношении клиринговых сертификатов участия - индивидуальное обозначение имущественного пула.
II. Условие договора репо о ценных бумагах может быть согласовано путем определения требований к таким ценным бумагам, а также их количества. При этом в договоре репо должно быть предусмотрено, какой стороне указанного договора предоставлено право выбора ценных бумаг, подлежащих передаче по первой части договора репо.
III. Условие договора репо о количестве ценных бумаг может быть согласовано путем установления порядка определения количества ценных бумаг.
IV. Условие договора репо о цене ценных бумаг считается согласованным, если стороны согласовали цену ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядок ее определения.
Ответы:
А. Верно I и III
В. Верно все, кроме II
С. Верно все, кроме III
D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 4.2.37
Укажите из нижеперечисленных неверное утверждение в отношении договора репо:
Ответы:
А. Договором репо может быть предусмотрено право покупателя по договору репо до исполнения обязательства по передаче ценных бумаг по второй части договора репо потребовать от продавца по договору репо передать взамен ценных бумаг, полученных по первой части договора репо, или ценных бумаг, в которые они конвертированы, иные ценные бумаги.
В. Договором репо может быть предусмотрено право продавца по договору репо до исполнения обязательства по передаче ценных бумаг по второй части договора репо передать покупателю по договору репо взамен ценных бумаг, переданных по первой части договора репо, или ценных бумаг, в которые они конвертированы, иные ценные бумаги. В этом случае покупатель по договору репо обязан вместо ценных бумаг, полученных им по первой части договора репо, передать по второй части договора репо ценные бумаги, полученные в результате такой замены.
С. Договором репо не может быть предусмотрена обязанность одной стороны или каждой из сторон в случае изменения цены ценных бумаг, переданных по договору репо, или в иных случаях, предусмотренных договором репо, уплачивать другой стороне денежные суммы и (или) передавать ценные бумаги.
D. Договором репо могут быть предусмотрены основания досрочного исполнения обязательств по второй части договора репо, в том числе в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной стороной договора репо обязательств перед другой стороной по иным договорам, заключенным между ними, либо неисполнения или ненадлежащего исполнения одной из сторон договора репо обязательств по договорам, заключенным с иными лицами.
Код вопроса: 4.1.38
К договору репо, если это не противоречит Закону о рынке ценных бумаг и существу договора репо, применяются общие положения Гражданского кодекса Российской Федерации о:
Ответы:
А. Займе и залоге.
В. Купле-продаже.
С. Мене.
D. Кредите.
Код вопроса: 4.1.39
К договору репо, если это не противоречит Закону о рынке ценных бумаг и существу договора репо, применяются общие положения Гражданского кодекса Российской Федерации о:
Ответы:
А. Купле-продаже.
В. Займе.
С. Залоге.
D. Все условия договора репо определены Законом о рынке ценных бумаг, положения Гражданского кодекса Российской Федерации к нему не применяются.
Код вопроса: 4.1.40
Укажите верное утверждение о договоре репо:
Ответы:
А. К договору репо, если это не противоречит Закону о рынке ценных бумаг и существу договора репо, применяются общие положения Гражданского кодекса Российской Федерации о купле-продаже.
В. К договору репо, если это не противоречит Закону о рынке ценных бумаг и существу договора репо, применяются общие положения Гражданского кодекса Российской Федерации о займе и залоге.
С. К договору репо, если это не противоречит Закону о рынке ценных бумаг и существу договора репо, применяются общие положения Гражданского кодекса Российской Федерации о мене.
D. Все условия договора репо определены Законом о рынке ценных бумаг, положения Гражданского кодекса Российской Федерации к нему не применяются.
Код вопроса: 4.1.41
Укажите верные из нижеперечисленных утверждений о договоре репо:
I. Продавец по договору репо обязан передать покупателю по договору репо ценные бумаги свободными от любых прав третьих лиц, за исключением случая, когда покупатель по договору репо согласился принять ценные бумаги, обремененные правами третьих лиц.
II. Покупатель по договору репо обязан передать продавцу по договору репо ценные бумаги свободными от любых прав третьих лиц, за исключением случая, когда во исполнение первой части договора репо покупатель по договору репо получил ценные бумаги, обремененные правами третьих лиц.
III. После исполнения обязательств по первой части договора репо и (или) их прекращения прекращение обязательств по второй части договора репо без исполнения их в натуре может осуществляться зачетом.
IV. В случае, если ценные бумаги, переданные по первой части договора репо, были конвертированы, во исполнение второй части договора репо покупатель по договору репо передает продавцу по договору репо ценные бумаги, в которые были конвертированы ценные бумаги, переданные по первой части договора репо.
Ответы:
А. Верно I, II и III
В. Верно все перечисленное
С. Верно все, кроме III
D. Верно все, кроме II
Код вопроса: 4.1.42
В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по второй части договора репо одной из сторон или обеими сторонами по договору репо обязательства по договору репо прекращаются при наличии одного из следующих условий (укажите верные):
I. Покупатель по договору репо уплатил денежные средства (передал ценные бумаги, иное имущество) в сумме (количестве), равной (равном) превышению стоимости ценных бумаг, иного имущества и денежных средств, обязательства по передаче которых не исполнены покупателем по договору репо, а также суммы неустойки, если такая неустойка предусмотрена договором репо, над суммой денежных средств (стоимостью ценных бумаг, иного имущества), обязательства по передаче которых не исполнены продавцом по договору репо, а также суммой неустойки, если такая неустойка предусмотрена договором репо.
II. Продавец по договору репо уплатил денежные средства (передал ценные бумаги, иное имущество) в сумме (количестве), равной (равном) превышению суммы денежных средств (стоимости ценных бумаг, иного имущества), обязательства по передаче которых не исполнены продавцом по договору репо, а также суммы неустойки, если такая неустойка предусмотрена договором репо, над стоимостью ценных бумаг, иного имущества и денежных средств, обязательства по передаче которых не исполнены покупателем по договору репо, а также суммой неустойки, если такая неустойка предусмотрена договором репо.
III. Стоимость ценных бумаг, иного имущества и денежных средств, обязательства по передаче которых не исполнены каждой из сторон по договору репо, а также суммы неустоек, если такие неустойки предусмотрены договором репо, равны.
Ответы:
А. Все перечисленное верно
В. Все перечисленное неверно
С. Верно все, кроме III
D. Верно только III
Код вопроса: 4.1.43
Укажите верные из нижеперечисленных утверждений в отношении договора репо:
I. Договором репо может быть предусмотрено обязательство покупателя по договору репо не совершать сделок с ценными бумагами, переданными по договору репо. В этом случае указанное ограничение прав покупателя по договору репо подлежит фиксации по лицевому счету или счету депо покупателя по договору репо.
II. Договором репо может быть предусмотрено право покупателя по договору репо до исполнения обязательства по передаче ценных бумаг по второй части договора репо потребовать от продавца по договору репо передать взамен ценных бумаг, полученных по первой части договора репо, или ценных бумаг, в которые они конвертированы, иные ценные бумаги.
III. Условие договора репо о цене ценных бумаг считается согласованным, если стороны согласовали цену ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядок ее определения.
IV. Условие договора репо о сроке считается согласованным, если стороны согласовали срок уплаты цены по первой и второй частям договора репо, а также срок исполнения обязательств сторон по передаче ценных бумаг.
Ответы:
А. Верно только I и II
В. Верно только I, II и III
С. Верно только III и IV
D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 4.1.44
Укажите неверное из приведенных ниже утверждений в отношении договора репо:
Ответы:
А. В случае конвертации переданных по договору репо облигаций до исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по второй части договора репо обязательства по второй части договора репо прекращаются без исполнения их в натуре.
В. Договором репо может быть предусмотрено, что обязательства по этому договору прекращаются, если стоимость ценных бумаг, переданных по договору репо, становится больше (меньше) значения, установленного договором репо, или равной ему.
С. Договором репо может быть предусмотрено обязательство покупателя по договору репо не совершать сделок с ценными бумагами, переданными по договору репо.
D. К договору репо применяются общие положения Гражданского кодекса Российской Федерации о купле-продаже, если это не противоречит Закону о рынке ценных бумаг и существу договора репо.
Код вопроса: 4.1.45
Укажите неверное утверждение в отношении договора репо:
Ответы:
A. Договором репо может быть предусмотрено досрочное исполнение обязательств по второй части договора репо в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной стороной договора репо обязательств перед другой стороной по иным договорам, заключенным между ними.
B. Договором репо может быть предусмотрено досрочное исполнение обязательств по второй части договора репо в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной из сторон договора репо обязательств по договорам, заключенным с иными лицами.
C. Договором репо могут быть предусмотрены любые основания досрочного исполнения обязательств по второй части договора репо.
D. Обязательства по второй части договора репо подлежат досрочному исполнению, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной стороной договора репо обязательств перед другой стороной по иным договорам, заключенным между ними.
Код вопроса: 4.1.46
Укажите верные утверждения в отношении договора репо:
I. Договором репо может быть предусмотрено досрочное исполнение обязательств по второй части договора репо в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной стороной договора репо обязательств перед другой стороной по иным договорам, заключенным между ними.
II. Договором репо может быть предусмотрено досрочное исполнение обязательств по второй части договора репо в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной из сторон договора репо обязательств по договорам, заключенным с иными лицами.
III. Обязательства по второй части договора репо подлежат досрочному исполнению, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной стороной договора репо обязательств по договорам, заключенным с иными лицами.
IV. Обязательства по второй части договора репо подлежат досрочному исполнению, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной стороной договора репо обязательств перед другой стороной по иным договорам, заключенным между ними.
Ответы:
А. Верно только I и II
В. Верно только I и IV
С. Верно только II и III
D. Верно только I
Код вопроса: 4.1.47
Укажите среди нижеперечисленных верные утверждения в отношении примерных условий договоров и генеральных соглашений на финансовом рынке:
I. Если стороны намерены заключить более одного договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, и (или) договора иного вида, объектом которого являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, такие договоры могут заключаться на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором).
II. На условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором), может быть заключен договор, предусматривающий обязанность по передаче одной из сторон до
|
|
|
