 |
Учебно-методическое обеспечение
|
|
|
|
Лукашин Максим Сергеевич
БИРЖЕВОЕ ДЕЛО
Методические указания по выполнению контрольной работы
Для специальности: 080301«Коммерция (торговое дело)»
Пермь 2009
Выписка из ГОС ВПО Биржевое дело
Товарные биржи и их деятельность на рынке. История развития биржевой торговли и ее тенденции. Биржа как одна из форм организационного рынка. Виды бирж. Регулирование биржевой деятельности. Органы управления и организационная структура товарной биржи. Биржевые сделки, их сущность. Хеджирование. Брокерская фирма, ее место на бирже. Организация биржевой торговли и ее участники. Биржевой товар. Экономическая роль товарных бирж и анализ их деятельности. Материально-техническая обеспеченность товарных бирж.
Рынок ценных бумаг. Ценные бумаги как биржевой товар. Организация биржевой торговли с ценными бумагами. Валютный рынок и валютные операции. Организация коммерческой деятельности брокерскими фирмами на рынке ценных бумаг.
Цели и задачи дисциплины
Курс «Биржевое дело» для большинства специальностей и направлений РГТЭУ является одним из профилирующих и ставит своей целью не только ознакомить студентов с понятием биржи, ее функциями, техникой осуществления биржевых операций, но и показать роль и место биржи в рыночной экономике, тенденции развития биржевой торговли.
Задачами курса «Биржевое дело» являются:
· ознакомление с биржевыми операциями;
· ознакомление с существующими способами котировки цен на биржевые товары;
· изучения порядка ведения биржевых торгов;
· ознакомление с функциями и задачами посредников на биржах;
· освоение технологии формирования цепочки движения заказа от покупателя к продавцу на бирже.
|
|
|
Требования к уровню освоения содержания дисциплины
Врезультате освоения курса «Биржевое дело» студент:
должен знать:
· виды и функции бирж;
· виды биржевых сделок;
· органы управления и структуру бирж;
· порядок заключения сделок на бирже;
· порядок регулирования и регламентации деятельности бирж;
· порядок и способы страхования от неблагоприятных изменений цен.
должен уметь:
· ориентироваться в заключении договоров купли-продажи;
· использовать возможность страхования от неблагоприятных изменений цени курсов валют;
· анализировать результаты сделки и определять ее эффективность;
· избегать риски, с которыми сопряжены биржевые сделки.
Объем дисциплины
Объем дисциплины и виды учебной работы
Основными формами организации учебного процесса являются лекции по темам разделов курса, семинары, где важные разделы изучаются в форме деловых игр и практических ситуаций, консультации по изучению проблемных вопросов.
Эффективной формой является организация экскурсии для студентов на действующую биржу. Обязательным условием допуска студента заочного отделения к экзамену является выполнение контрольной работы.
Итоговым контролем является экзамен.
Взаимосвязь аудиторной и самостоятельной работы студентов при изучении курса осуществляется:
· в форме выполнения контрольных работ, составления контрактов, договоров и отчетов по сделкам;
· в виде подготовки докладов на студенческих научных конференциях;
· путем текущего контроля знаний по получаемому материалу в форме тестирования.
Курс «Биржевое дело» состоит из 4 разделов, которые отражают логическую схему изучения биржевой деятельности как явления и процесса:
Раздел 1. Товарные биржи. Их характеристика. История развития.
Раздел 2. Биржевая торговля и ее роль.
Раздел 3. Фондовые биржи.
|
|
|
Раздел 4. Валютный рынок
Особенностями изучения курса являются:
· механизм функционирования и размещения товарных бирж;
· влияние биржевой торговли на процесс формирования экономики рыночного типа;
· биржевые товары и требования, предъявляемые к ним;
· особенности регулирования биржевой торговли;
· органы управления и структура бирж;
· механизм заключения сделок на фондовых и валютных биржах.
| Виды учебной работы | Количество часов по формам обучения | ||
| Очная | Заочная (полн.) | Заочная (сокращ.) | |
| №№ семестра | |||
| Аудиторные занятия | |||
| лекции | |||
| Практические и семинарские занятия | |||
| Тематические дискуссии и деловые игры | - | - | - |
| Лабораторные работы (лабораторный практикум) | - | - | - |
| Самостоятельная работа | |||
| По основному (базовому) учебному плану | |||
| Переаттестовано (перезачтено) по дисциплине | - | - | - |
| ВСЕГО ЧАСОВ НА ДИСЦИПЛИНУ | |||
| Текущий контроль (количества №№ семинаров) | Контр. раб №1,2– 5 семестр | Контр. раб – 5 семестр | Контр. раб – 3 семестр |
| Лабораторные работы (лабораторный практикум) (количества №№ семинаров) | - | - | - |
| Курсовая работа (№ семинара) | - | - | - |
| Виды итогового контроля (экзамен, зачет)-№№ | Экзамен 5 семестр | Экзамен 5 семестр | Экзамен 3 семестр |
3.2. Заочное обучение (полное)
| № п,п | Наименование тем и разделов | Всего (часов) | Аудиторные занятия | Самост. работа | |
| лекции | семинары | ||||
| Заоч | Заоч | Заоч | Заоч | ||
| Раздел 1. Товарные биржи. Их характеристика. История развития | |||||
| Тема 1.История развития биржевой торговли и ее тенденции | - | - | |||
| Тема 2.Товарные биржи и их деятельность на рынке | - | - | |||
| Тема 3. Биржа как одна из форм организованного рынка. Виды бирж | - | ||||
| Тема 4. Регулирование биржевой деятельности | - | ||||
| Тема 5. Органы управления и организационная структура товарной биржи | - | ||||
| Раздел 2. Биржевая торговля и ее роль | |||||
| Тема 6. Биржевые сделки, их сущность | - | ||||
| Тема 7. Хеджирование | - | ||||
| Тема.8.Брокерская фирма, ее место на бирже | - | - | |||
| Тема 9. Организация биржевой торговли и ее участники | - | - | |||
| Тема 10. Биржевой товар | - | - | |||
| Тема 11. Экономическая роль товарных бирж и анализ их деятельности | - | - | |||
| Тема 12. Материально-техническая обеспеченность товарных бирж | - | - | |||
| Раздел 5. Фондовые биржи | |||||
| Тема 13, Рынок ценных бумаг | - | ||||
| Тема 14. Участники рынка ценных бумаг | - | - | |||
| Раздел 4. Валютный рынок | |||||
| Тема 15. Валютный рынок и валютные операции | - | - | |||
| Итого |
|
|
|
3.3. Заочное обучение (сокращенное)
| № п,п | Наименование тем и разделов | Всего (часов) | Аудиторные занятия | Самост. работа | |
| лекции | семинары | ||||
| Заоч | Заоч | Заоч | Заоч | ||
| Раздел 1. Товарные биржи. Их характеристика. История развития | |||||
| Тема 1.История развития биржевой торговли и ее тенденции | - | - | |||
| Тема 2.Товарные биржи и их деятельность на рынке | - | - | |||
| Тема 3. Биржа как одна из форм организованного рынка. Виды бирж | - | ||||
| Тема 4. Регулирование биржевой деятельности | - | ||||
| Тема 5. Органы управления и организационная структура товарной биржи | - | ||||
| Раздел 2. Биржевая торговля и ее роль | |||||
| Тема 6. Биржевые сделки, их сущность | - | ||||
| Тема 7. Хеджирование | - | ||||
| Тема.8.Брокерская фирма, ее место на бирже | - | - | |||
| Тема 9. Организация биржевой торговли и ее участники | - | - | |||
| Тема 10. Биржевой товар | - | - | |||
| Тема 11. Экономическая роль товарных бирж и анализ их деятельности | - | - | |||
| Тема 12. Материально-техническая обеспеченность товарных бирж | - | - | |||
| Раздел 5. Фондовые биржи | |||||
| Тема 13, Рынок ценных бумаг | - | ||||
| Тема 14. Участники рынка ценных бумаг | - | - | |||
| Раздел 4. Валютный рынок | |||||
| Тема 15. Валютный рынок и валютные операции | - | - | |||
| Итого |
|
|
|
Содержание курса
Разделы курса
Раздел 1. Товарные биржи. Их характеристика. История развития
Раздел 2. Биржевая торговля и ее роль
Раздел 3. Фондовые биржи
Раздел 4. Валютный рынок
2. Темы и краткое содержание
Раздел 1. Товарные биржи. Их характеристика. История развития
Тема 1.История развития биржевой торговли и ее тенденции
Организация товарных бирж в дореволюционной России и в период НЭПа. Отличие русских дореволюционных бирж от западноевропейских и американских.
Первые советские товарные биржи (Саратовская, Пермская, Вятская и др.) и их особенности. Преобразование бирж в общественные организации, созданные по типу ассоциации с участием государственных предприятий, кооперативных организаций, смешанных обществ, а также владельцев частных торговых и промышленных учреждений. Советские товарные биржи, их задачи и функции. Три основных подхода к определению задач и функций советских бирж указанного выше периода.
Тенденции и перспективы развития товарных бирж нового периода возрождения с мая 1990г.
Развитие биржевой торговли за рубежом.
Возникновение биржи в Европе как своеобразной формы рынка XVI-XVII вв. Появление адекватной до мануфактурному производству формы оптовой торговли - биржи реального товара, ее отличительные черты. Наиболее характерные операции - сделки с наличным товаром. Влияние промышленной революции на развитие биржевой торговли, появление центров международной торговли. Экономическая основа возникновения торговли на срок - стихийность, неопределенность, неустойчивость.
Развитие с конца XIX- начала XX века нового типа товарной биржи -фьючерсной, являющейся основой коммерции западных стран. Основные признаки фьючерсной торговли. Тенденция концентрации биржевой торговли на фьючерсных рынках.
Тема 2.Товарные биржи и их деятельность на рынке
Определение сущности рынка. Характерные элементы внутреннего рынка. Внутренний рынок, его структура. Биржа как элемент рынка.
Тема 3. Биржа как одна из форм организованного рынка. Виды бирж
Биржа - естественный регулирующий орган в системе народного хозяйства. Отличие биржи от оптового рынка. Объекты биржевой торговли товарные бирж.
Виды бирж. Биржи объединяются в определенные группы в зависимости от выбранного признака классификации. Основные признаки классификации бирж:
· Вид биржевого товара;
· Принцип организации;
· Статус биржи;
· Формы участия посетителей в биржевых торгах;
· Номенклатура товаров;
· Вид биржевых сделок;
· Характер деятельности;
|
|
|
· Сфера деятельности;
· Место и роль в мировой торговле.
Тема 4. Регулирование биржевой деятельности
Регулирование биржевой деятельности - упорядочение работы бирж и заключение сделки на основе установленных правил и требований.
Регулирование со стороны государства и регулирование со стороны бирж и других участников рынка.
Формы контроля за деятельностью бирж со стороны государства.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, его роль и функции.
Основные законодательные акты, регулирующие биржевую торговлю, со стороны государства и со стороны бирж, их характеристика.
Тема 5. Органы управления и организационная структура товарной
биржи
Схема организационной структуры управления деятельностью биржи. Организация взаимоотношений между отдельными подразделениями биржи.
Высший орган управления биржи. Функции, задачи и компетенция общего собрания.
Биржевой комитет. Состав и функции биржевого комитета, распределение обязанностей между его членами.
Исполнительный орган биржи - правление его функции, задачи и компетенция.
Структурные подразделения биржи, их функции, задачи и компетенция.
Ревизионная комиссия, арбитражная комиссия, маклериат, котировальная комиссия (значение биржевой котировки). Отдел расчетов (расчетно-кли-ринговая палата), отдел брокерских фирм и представительств, бюро товарных экспертиз, справочно-информационный отдел, отдел рекламы, отдел маркетинга, отдел экономического анализа, комиссия по биржевой этике, тарифно-транспортный отдел.
Формирование и распределение доходов товарной биржи. Прекращение деятельности товарной биржи.
Раздел 2. Биржевая торговля и ее роль
Тема 6. Биржевые сделки, их сущность
Виды биржевых сделок на товарной бирже. Сделки с реальным товаром: сделка с немедленной поставкой (коротким сроком поставки), форвардная сделка (срочная сделка). Их преимущества и недостатки.
Разновидности форвардных сделок (с залогом, с премией). Бартерные сделки, их характеристика и значение. Сделки с условием, их сущность.
Сделки без реального товара: фьючерсные и опционные сделки, их особенности и отличия. Отличительные особенности форвардных и фьючерсных контрактов.
Тема 7. Хеджирование
Хеджирование как функция товарной фьючерсной биржи. Сущность хеджирования. Основное правило хеджирования. Базисный риск в хеджировании. Хеджирование и биржевая спекуляция. Длинный и короткий хедж. Стратегии в хеджировании. Недостатки хеджирования. Использование опционов для хеджирования.
Тема.8.Брокерская фирма, ее место на бирже
Брокерское обслуживание, взаимодействие брокера с клиентом.
Договор на оказание брокерских услуг, его характеристика. Договор поручения и договор комиссии; различия, предусмотренные в них, во взаимоотношениях брокера с клиентом.
Виды поручений клиента брокеру.
Отчет брокера, его содержание и сроки представления.
Условия, расчета между брокером и клиентом, вознаграждение брокера. Ответственность сторон.
Тема 9. Организация биржевой торговли и ее участники
Участники биржевой торговли. Участие членов товарной биржи в биржевой торговле. Члены товарной биржи, их права и обязанности.
Посетители биржевых торгов.
Процедура проведения торгов.
Механизм биржевых операций: оформление заявок на куплю, продажу товаров, совершение сделок, оформление сделок.
Классификация заявок. Особенности подачи заявок (поручений) на биржах закрытого и открытого типа.
Порядок выставления и снятия товаров с биржевых торгов. Расторжение сделок и признание их недействительными. Применение санкций за нарушение правил биржевой торговли.
Тема 10. Биржевой товар
Биржевой товар, его характеристика. Требования, предъявляемые к биржевому товару.
Стандартизация товара и ее значение в биржевой практике.
Объекты биржевой торговли, их характеристика.
Сельскохозяйственные товары и продукты их переработки (зерновые, живые животные и мясо, текстильные товары, пищевкусовые товары).
Лесо- и стройматериалы.
Нефть и нефтепродукты.
Сырье и полуфабрикаты.
Цветные и драгоценные металлы.
Тема 11. Экономическая роль товарных бирж и анализ их деятельности
Значение и роль товарных бирж в развитии экономики нашей страны.
Условия необходимые для нормального функционирования товарной биржи как классического института рыночного хозяйства. Основные направления и мероприятия развития биржевой торговли.
Основные экономические показатели деятельности товарных бирж.
Характеристика объема продажи товаров объемом сделок, заключенных на бирже.
Показатель удовлетворения потребностей покупателя - отношение удовлетворенных заказов потребителей к общему количеству заключенных контрактов.
Цены. Биржевая и котировальная цена. Цена спроса и предложения. Контрактная цена.
Тема 12. Материально-техническая обеспеченность товарных бирж
Основное назначение материально-технической базы (МТБ). Слагаемые МТБ. Основные фонды товарных бирж, их содержание и современное состояние. Уровень развитости компьютерно-коммуникационной системы товарной биржи, ее функции. Средства телекоммуникации. Оборотные фонды товарных бирж - их сущность. Планирование материально-технического оснащения биржевой торговли. Расчет потребности в биржевой торговой сети. Применение мировых достижений научно-технического прогресса в строительстве, оборудовании, связи и технологии биржевого торга.
Раздел 5. Фондовые биржи
Тема 13, Рынок ценных бумаг Ценные бумаги как биржевой товар.
Виды ценных бумаг, их характеристика. Первичный и вторичный рынок ценных бумаг.
Тема 14. Участники рынка ценных бумаг
Организация коммерческой деятельности брокерскими фирмами на рынке ценных бумаг. Инвестиционные фонды. Инвестиционные компании. Банки.
Раздел 4. Валютный рынок
Тема 15. Валютный рынок и валютные операции
Кассовые сделки. Операции «своп». Механизм заключения сделок на валютной бирже.
Вопросы для подготовки к экзамену
1.Внутренний рынок и его составные элементы.
2.История развития бирж в России, перспективы развития биржевое
торговли.
3.История развития бирж за рубежом.
4.Товарные биржи, их функции и роль в экономике страны.
5.Признаки классификации бирж. Номенклатура товарных бирж.
6.Регулирование биржевой деятельности.
7.Порядок заключения и выполнения биржевых сделок.
8.Форвардные сделки, их характеристика и особенности.
9.Характеристика биржевых товаров (непродовольственной группы), на
примере 2-3 наименований.
10.Характеристика биржевых товаров (продовольственной группы), на
примере 2-3 наименований.
11.Компетенция общего собрания учредителей и членов биржи.
12.Классические биржевые товары. Значение стандартизации товаров в
биржевой торговле.
13.Правила назначения цены и жесты брокеров. Отчет брокера и его
содержание.
14.Основные действующие лица на товарных биржах.
15.Члены биржи, их права и ответственность.
16.Задачи котировальной комиссии. Сущность биржевых котировок.
17.Маржа, ее сущность. Виды маржи.
18.Сделки с наличным товаром, их особенности.
19.Состав и функции биржевого комитета. Компетенция биржевого ко
митета и его членов.
20.Закрытые и открытые биржи, их отличия и особенности.
21.Биржевые торги и процедура их проведения.
22.Материально-техническое обеспечение бирж (основные и оборот
ные фонды товарных бирж).
23.Методы и средства исправления ошибочных сделок (аут-трейд)
24.Арбитражная комиссия, ее функции. Порядок рассмотрения спорных вопросов.
25.Фьючерсные и форвардные сделки, их сходства и отличия.
26.Правила биржевой торговли. Порядок и техника ведения торгов.
27.Маклериат и брокерские конторы, их состав и задачи.
28.Органы управления и структурные подразделения бирж.
29.Порядок заключения сделок на биржах закрытого типа.
30.Задачи и функции товарных и фондовых бирж.
31.Количественный и персональный состав членов биржи. Порядок приема новых членов биржи.
32.Инвестиционный фонд и инвестиционные компании, их функции и задачи.
33.Рынок ценных бумаг. Их виды и назначение.
34.Хеджирование, виды. Сущность хеджирования.
35.Опцион. Сущность опционной торговли.
36.Посетители бирж (постоянные, разовые, гости), их права и обязанности.
37.Ответственность участников торгов за нарушение правил биржевой
торговли.
38.Риски в биржевой торговле.
39.Спекулятивные сделки и их место в биржевой практике.
40.Дилеры и брокеры, их функциональные различия.
41.Роль торговых домов в биржевой торговле, их задачи и функции.
42.Признаки классификации торговых домов.
43.Договор на оказание брокерских услуг, его характеристика.
44.Значение и роль товарных бирж в развитии экономики страны.
45.Бартерные сделки и сделки с условием, их отличия.
46.Договор поручения и договор комиссии, их различия.
47.Биржевые заявки, признаки их классификации.
48.Язык жестов, применяемый на биржах.
49.Валютные биржи, их роль и функции.
50.Валюта как товар. Виды валютных сделок.
6. Выбор варианта для студентов заочного отделения:
Выбор варианта осуществляется в соответствии с первой буквой фамилии студента. Контрольная работа является допуском к зачету/экзамену, состоит из:
1. Титульный лист
2. Содержание работы
3. Введение (определить актуальность, цель и задачи работы)
4. Один вопрос на выбор (Пример: Иванов И.И. выполняет либо 8-ю, либо 33-ю тему из списка вопросов представленных к экзамену)
5. Заключение (краткие выводы по работе)
6. Схема по изученному материалу (Пример: классификация биржевых сделок)
7. Список литературы
Таблица выбора вариантов
| Первая буква фамилии | Вопрос 1 | Вопрос 2 |
| А | ||
| Б | ||
| В | ||
| Г | ||
| Д,Е,Ё | ||
| Ж | ||
| З | ||
| И,Й | ||
| К | ||
| Л | ||
| М | ||
| Н | ||
| О | ||
| П | ||
| Р | ||
| С | ||
| Т | ||
| У | ||
| Ф | ||
| Х | ||
| Ц,Ч | ||
| Ш,Щ | ||
| Э | ||
| Ю | ||
| Я |
Учебно-методическое обеспечение
Литература (основная)
1. Биржевое дело: Учебник под ред. Галанова В. А., Басова А.И. – М. «Финансы и статистика», 2000.
2. Грязнова А.Г, Корнеева Р.Р. и др. Биржевая деятельность. – М: Финансы и статистика, 1995.
3. Дегтярева О.И., Кандинская О.А. Биржевое дело. – М.: Банки и биржи ЮНИТИ, 1997.
4. Каменева Н.Г Организация биржевой торговли. - М: Банки и биржи.
ЮНИТИ, 1998.
5. Резго Г.Я., Кетова И.А. Биржевые товары. - М. МГУК, 2000.
Литература (дополнительная)
1.Алексеев М.Ю. Рынок ценных бумаг и организация работы на нем. –М: «Перспектива», 1991.
2.Буренин А.Н. Фьючерсные, форвардные и опционные рынки. – М.: ТОО «Тривола», 1995.
3.Васильев ГА., Каменева Н.Г. Организация и техника биржевой торгов
ли. ВЗФЭИ, - М.: Экономическое образование, 1995.
4.Васильев ГА., Каменева Н.Г Товарные биржи. – М.: Высшая школа,
1991.
5.Журналы: РИСК, Вопросы экономики, Российский экономический
журнал, Коммерческий вестник, Экономист, Финансовый бизнес и др.
6.Иванов К. Фьючерсы и опционы: механизм хеджирования. – М, 1993.
7.Иващенко А.А. Товарная биржа (за кулисами биржевой торговли). – М: Международные отношения, 1991.
8.Ковни Де.Ш., Таки К. Стратегия хеджирования. – М.: Инфра, 1996.
9.Митрофанов А.Н., Ступников А.А. Что нужно знать о товарной бирже. – М.: «Финансы и статистика» Российский Брокерский Дом, 1992.
10.Практикум по биржевым играм и финансовой деятельности зарубежных банков. – М.: МП «ФОСКОМ», 1992.
11.Продавец - биржа - покупатель. – М.: Колос, 1992.
12.Руководство по биржевому делу. Товарные сделки. Ценные бумаги.
Перевод с английского Сороко М.И. и Каменского А.С. М.: «Агропромиздат». Московский филиал СП АСПЕКТ, 1991.
13.Таганов Д.Н. Акции и биржа. Как приумножить, а не потерять ваши
деньги. Нова-Пресс, 1991.
|
|
|
