 |
Тест для проведения зачета по дисциплине «Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг », студентов заочной формы обучения.
|
|
|
|
Раздел 1.
1 Организованный рынок ценных бумаг осуществляется …
a. государством;
b. биржей;
c. акциями;
d. облигациями.
2 Рынок, на котором исполнение заключенных сделок происходит не позднее второго рабочего дня со дня заключения сделки, называется:
a. срочный рынок;
b. кассовый рынок;
c. организованный внебиржевой рынок.
3 Ценной бумагой не является:
a. ваучер;
b. чек;
c. платежное поручение;
d. опцион.
4 Специфическая черта валютного рынка
a. обусловленность международной экономической деятельностью;
b. платность валютных сделок;
c. срочность сделок;
d. наличие теневой сферы рынка.
5 Акция – это:
a. не эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов;
b. эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости;
c. эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов на участие управлением акционерного общества и на часть имущества остающегося после его ликвидации.
6 Инвесторами государственных ценных бумаг могут быть:
a. физические и юридические лица;
b. резиденты и нерезиденты;
c. физические и юридические лица, резиденты и нерезиденты.
7 Акция является:
a. именной неэмиссионной ценной бумагой;
b. именной эмиссионной ценной бумагой.
8 Контрольный пакет акций:
a. 50% + 1 акция;
b. 100%;
c. 49% + 1 акция.
9 Ценные бумаги не классифицируются по …
a. эмитентам;
b. срокам функционирования;
c. стоимости ценных бумаг;
d. по экономической природе.
10 Чистые активы – это:
a. активы за минусом обязательств;
|
|
|
b. активы и обязательства.
11 Переводной вексель – это письменный документ, содержащий безусловный приказ векселедателя плательщику
а. получить определенную сумму денег в установленный срок в конкретном месте;
b. уплатить определенную сумму денег в установленный срок в конкретном месте.
12 Учетная стоимость акции (NAV) – это:
a. стоимость чистых активов АО в расчете на номинальную стоимость;
b. стоимость чистых активов АО в расчете на акцию.
13 Ценная бумага (ЦБ), закрепляющая совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением форм и порядка...
a. брокерская акционерная ЦБ;
b. не эмиссионная ЦБ;
c. эмиссионная ЦБ;
d. ЦБ ограниченного выпуска.
14 Эмиссионная ЦБ, закрепляющая права её владельца на получение части прибыли в виде дивидендов...
a. облигация;
b. опцион эмитента;
c. казначейские обязательства;
d. акция.
15 По виду выраженных прав ЦБ делятся...
a. привилегированные и непривилегированные;
b. денежные и безденежные;
c. долговые и долевые;
d. эмиссионные и неэмиссионные.
16 Ничем не обусловленное обязательство векселедателя выплатить по наступлении предусмотренного срока полученную взаймы сумму...
a. сберегательный сертификат;
b. простой вексель;
c. переводной вексель;
d. облигация.
17 Юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ЦБ осуществлению прав, закрепленных ими...
a. эмитент;
b. брокер;
c. дилер;
d. финансовый консультант на РЦБ
18 ЦБ, выражающие отношение совладения и предоставляющие их владельцу право долевого участия как в собственности, так и в прибыли эмитента...
a. привилегированные ЦБ;
b. долевые ЦБ;
c. долговые ЦБ;
d. частные ЦБ.
19 Основные виды облигаций...
a. обеспеченные и необеспеченные;
b. долевые и долговые;
|
|
|
c. денежные и безденежные;
d. ценные и бесценные.
20 Плата за использование заемных средств - это…
a. проценты;
b. купонный доход;
c. дисконт;
d. дивиденды.
21 Обязательства эмитента облигаций выплатить кроме основной суммы долга заранее обговорённые проценты, начисленные на номинал...
a. дисконтные облигации;
b. опцион эмитента;
c. купонные облигации;
d. казначейское обязательство.
22 Именная ЦБ, подтверждающая право её владельца на долю в имуществе фонда - это...
a. акция;
b. облигация;
c. инвестиционный пай;
d. опцион эмитента.
23 Акция выпускается в период...
a. банкротства АО;
b. создания и реорганизации АО;
c. экономического кризиса в стране;
d. ежеквартально.
24 Цена продажи акции при первичном размещении…
a. дисконтная;
b. эмиссионная;
c. номинальная;
d. рыночная.
25 Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги - это...
a. обращение ЦБ;
b. покупка ЦБ;
c. банкротство;
d. эмиссия
.
26 Владельцы каких ценных бумаг не имеют право голосовать на общем собрании акционеров…
a. владельцы обыкновенных акций;
b. владельцы краткосрочных акций;
c. владельцы привилегированных акций;
d. владельцы первичных акций.
27 Первоначальной формой оптовой торговли была …:
a. ярмарочная торговля;
b. биржа;
c. караванная торговля;
d. базар;
e. рынок.
28 Товары полностью или частично продаваемые через биржи относятся к …:
a. биржевым;
b. ярмарочным;
c. оптовым;
d. розничным;
e. небиржевым.
29 Какие страны являются центрами международной биржевой торговли (дайте наиболее полный ответ):
a. США, Великобритания, Япония;
b. США, Великобритания, Япония, Сингапур;
c. США, Великобритания, Сингапур;
d. США, Великобритания;
e. США, Япония, Сингапур.
30 Как называются биржи, на которых торговые операции осуществляются и с товарами, и с индексами ценных бумаг?
a. специализированные;
b. узкоспециализированные;
c. универсальные;
d. международные;
e. региональные.
Раздел 2.
1 В Российской Федерации риски банков по операциям с ценными бумагами от рисков по кредитно-депозитной и расчетной деятельности:
1) отграничены;
2) не отграничены.
2 Коммерческие банки в Российской Федерации на основе банковской лицензии на рынке ценных бумаг могут выступать в качестве:
1) эмитента;
2)инвестора;
3)инвестиционного консультанта;
|
|
|
4)депозитария;
5) андеррайтера.
3 Физическое лицо на законном основании функцию инвестиционного консультанта 1) выполнять:
2) может;
3) не может;
4)может только после получения лицензии ФСФР.
4 Инвестиционный фонд профессиональным участником рынка ценных бумаг:
1) является;
2) не является.
5 Компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг продала по поручению и за счет клиента пакет ценных бумаг на фондовой бирже. В этом случае данная компания получила доход в виде:
1)прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг:
2) платы за андеррайтинг ценных бумаг;
3) комиссионных.
6 К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность:
1) эмиссионная;
2)по ведению и хранению реестра собственников ценных бумаг;
3)по управлению ценными бумагами;
4)по определению взаимных обязательств (клиринг);
5)инвестиционная.
7 К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность:
1) брокерская;
2) дилерская;
3) страховая;
4) депозитарная;
5) по организации торговли ценными бумагами.
8 Профессиональный участник рынка ценных бумаг (дилер) котировать ценные бумаги право:
1)имеет;
2)не имеет.
9 Коммерческие банки в Российской Федерации выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг:
1) могут;
2) не могут;
3) могут только после получения соответствующей лицензии ФСФР.
10 Коммерческий банк получил лицензию брокера на рынке ценных бумаг. Этот банк котировать ценные бумаги:
1) может;
2) не может.
11 Физическое лицо на законном основании функции брокера на рынке ценных бумаг выполнять:
1) может;
2) не может;
3) может только после получения лицензии ФСФР.
12 Физическое лицо на законном основании функции дилера на рынке ценных бумаг выполнять:
1) может;
2) не может;
3) может только после получения лицензии ФСФР.
13 Физическое лицо на законном основании функции управляющего на рынке ценных бумаг выполнять:
1) может;
2) не может;
3) может только после получения лицензии ФСФР.
|
|
|
14 Инвестиционный фонд является:
1) эмитентом ценных бумаг;
2) инвестором на рынке ценных бумаг;
3) профессиональным участником рынка ценных бумаг.
15 Выпускать собственные ценные бумаги брокер на рынке ценных бумаг право:
1) имеет;
2) не имеет.
16 Коммерческий банк быть брокером по операциям с государственными ценными бумагами право:
1) имеет;
2) не имеет;
3) имеет только после получения лицензии ФСФР.
17 Коммерческий банк инвестировать свои средства в муниципальные облигации право:
1) имеет;
2) не имеет.
18 По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует:
1) за собственный счет;
2) за счет клиента;
3) за собственный счет или счет клиента в зависимости от положений договора.
19 По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер действует:
1) за собственный счет;
2) за счет клиента;
З) за собственный счет или счет клиента в зависимости от положений договора.
20 По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает юридические сделки от имени:
1) своего клиента;
2) своего или клиента в зависимости от положений договора.
Раздел 3.
1. По масштабу рынки бывают:
а) закрытые и открытые;
б) постоянные и нерегулярные;
в) национальные, региональные и мировые;
г) первичный и вторичный.
2. К функциям международного финансового рынка относятся:
а) перераспределение и перелив капитала;
б) централизация капитала;
в) межвременная торговля;
г) все ответы верны.
3. К особенностям международного финансового рынка относятся:
а) небольшие масштабы рынка;
б) отсутствие географических единиц;
в) круглосуточное проведение операций;
г) все ответы верны.
4. Финансовая глобализация - это:
а) тенденция к образованию единой экономической среды;
б) тенденция к образованию единой политической среды;
в) тенденция к образованию единой культурной среды;
г) все ответы верны.
5. Национальные фондовые биржи, например, ММВБ, можно рассматривать как структурный элемент МФР:
а) структурным элементом МФР могут быть международные, а не национальные фондовые биржи;
б) биржи вообще не входят в инфраструктуру МФР;
в) да, такое утверждение верно;
г) национальные биржи являются элементом лишь международных фондовых бирж, а не всего МФР.
6. К первичному рынку относится такой рынок ценных бумаг, на котором в сделках с ценными бумагами принимает непосредственное участие эмитент ценной бумаги. Согласны Вы с таким утверждением?
а) да, в этом и состоит смысл первичного рынка.
б) нет, на первичном рынке проводится андеррайтинг, и эмитент вообще не участвует в сделках.
|
|
|
в) нет, непосредственное участие эмитента в сделках может происходить и на вторичном рынке.
г) нет, такое определение неполное, поскольку первичный рынок предполагает также первичное отчуждение ценных бумаг эмитентом другому владельцу.
7. Какова средняя цена акции компании Лукойл, если в течение торговой сессии было продано 10000 акций по цене 0,45 долл. и 5000 акций по цене 0,8 долл.?
а) 0,533 долл.;
б) 1,25 долл.;
в) 0,65 долл.
8. Какие цены используются при расчете капитализации компании?
а) рыночные;
б) номинальные;
в) балансовые.
9. В каких ценах рассчитывается объем размещения ценных бумаг?
а) номинальная;
б) рыночная (курсовая);
в) балансовая.
10. Какой фондовый индекс используется на российском биржевом рынке?
а) индекс РТС;
б) НАСДАК;
в) Доу-Джонса.
11. Какие формулы могут быть использованы при расчете фондовых индексов?
а) Ласпейреса, Пааше, Фишера;
б) только Ласпейреса;
в) только Пааше.
12. Какова доходность акции, если дивиденд составил 40 руб., а рыночная цена – 200 руб.?
а) 20%;
б) 50%;
в) 20 руб.
Список рекомендуемой литературы
Основная литература
1. Алехин, Б. И. Рынок ценных бумаг: учебник и практикум для академического бакалавриата / Б. И. Алехин. — 2-е изд., испр. и доп. — М.: Издательство Юрайт, 2018. — 497 с. — (Серия: Бакалавр. Академический курс). — ISBN 978-5-534-05683-9.
2. Михайленко, М. Н. Рынок ценных бумаг: учебник и практикум для академического бакалавриата / М. Н. Михайленко. — 2-е изд., пер. и доп. — М.: Издательство Юрайт, 2018. — 326 с. — (Серия: Бакалавр. Академический курс). — ISBN 978-5-534-04961-9.
3. Рынок ценных бумаг: учебное пособие / Е.Ф. Сысоева. — Москва: КноРус, 2018. — 269 с. — Для бакалавров. — ISBN 978-5-406-04941-9.
Нормативно-правовые документы:
1. Конституция РФ, принята всенародным голосованием 12.12.1993 (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 N 6-ФКЗ, от 30.12.2008 N 7-ФКЗ).
2. Гражданский кодекс Российской Федерации часть первая от 30.11.1994 N 51-ФЗ (в действующей редакции).
3. Налоговый кодекс Российской Федерации, часть 1 №146-ФЗ от 31.07.1998 г. (в действующей редакции).
4. Налоговый кодекс Российской Федерации, часть 2 N 117-ФЗ от 05.08.2000 (в действующей редакции).
5. Федеральный закон «Об акционерных обществах», №208-ФЗ от 26.12.1995 г. (в действующей редакции).
6. Федеральный закон от 02.12.1990г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности» (в действующей редакции).
7. Федеральный закон от 10.07.2002г за № 86 - ФЗ «О центральном банке РФ (Банке России)» (в действующей редакции).
8. Федеральный закон от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (в действующей редакции).
9. Федеральный закон № 39-ФЗ от 22.04.1996 г. «О рынке ценных бумаг» (в действующей редакции).
Дополнительная литература:
1. Чалдаева, Л. А. Рынок ценных бумаг: учебник для академического бакалавриата / Л. А. Чалдаева, А. А. Килячков. — 7-е изд., пер. и доп. — М.: Издательство Юрайт, 2018. — 381 с. — (Серия: Бакалавр. Академический курс). — ISBN 978-5-534-08142-8.
2. Рынок ценных бумаг: учебник для прикладного бакалавриата / Ю. А. Соколов [и др.]; отв. ред. Ю. А. Соколов. — М.: Издательство Юрайт, 2018. — 384 с. — (Серия: Бакалавр. Прикладной курс). — ISBN 978-5-534-00659-9.
3. Организация и функционирование рынка ценных бумаг. Учебник: учебник / О.Н. Мисько. — Москва: КноРус, 2018. — 255 с. — ISBN 978-5-406-06407-8.
4. Лимитовский, М. А. Инвестиционные проекты и реальные опционы на развивающихся рынках: учебное пособие для бакалавриата и магистратуры / М. А. Лимитовский. — 5-е изд., перераб. и доп.. — М.: Издательство Юрайт, 2016. — 486 с. — (Авторский учебник). — ISBN 978-5-9916-4887-5
5. Михайленко, М. Н. Финансовые рынки и институты: учебник для прикладного бакалавриата / М. Н. Михайленко. — 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Издательство Юрайт, 2016. — 336 с. — (Бакалавр. Прикладной курс). — ISBN 978-5-9916-7018-0.
6. Рынок ценных бумаг / Зверев В.А., Зверева А.В., Евсюков С.Г. - М.:Дашков и К, 2018. - 256 с.: ISBN 978-5-394-02390-3 - Режим доступа: http://znanium.com/catalog/product/513247
7. Николаева, И.П. Рынок ценных бумаг [Электронный ресурс]: Учебник для бакалавров / И. П. Николаева. — М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°». — 2018. — 256 с. - ISBN 978-5-394-02413-9 - Режим доступа: http://znanium.com/catalog.php?bookinfo=513840
Перечень ресурсов информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", необходимых для освоения дисциплины (модуля)
1. www.minfin.ru - Министерство финансов РФ;
2. www.cbr.ru - Центральный банк РФ;
3. www.gks.ru - Федеральная служба государственной статистики;
4. www.rbc.ru - РосБизнесКонсалтинг (информационное агентство)
|
|
|
