Основные понятия и определения.

Основы управления проектами.

 

Учебное пособие.

 

 

                                       

 

Оглавление.

 

Введение.

Глава 1.

Основные понятия и определения

1.1. Понятие «проект».

1.2. Классификация проектов.

1.3. Жизненный цикл проекта.

1.4. Фазы проекта.

1.5. Структуризация проекта.

1.6. Понятие «управление проектами».

1.7. Участники проекта.

1.8. Контрольные вопросы.

Глава 2.

Основы управления проектами.

2.1. Сущность проектного анализа.

2.2. Состав проектного анализа.

2.3. Методы проектного анализа.

2.4. Контрольные вопросы. 

Глава 3.

Оценка эффективности инвестиционных проектов.

3.1. Анализ и оценка эффективности инвестиционных проектов.

3.2. Показатели оценки эффективности проекта.

3.3. Анализ инвестиционной среды.

3.4. Анализ инвестиционного проекта.

3.5. Контрольные вопросы.

Глава 4.

Анализ рисков.

4.1. Виды рисков.

4.2. Классификация рисков.

4.3. Внешние и внутренние риски по отношению к проекту.

4.4. Факторы возникновения рисковых событий.

4.5. Методы анализа рисков.

4.6. Качественный и количественный анализ проектных рисков.

4.7. Способы снижения рисков.

4.8. Расширение риска между участниками проекта.

4.9. Страхование рисков.

4.10. Контрольные вопросы.

Глава 5.

Финансирование проекта.

5.1. Методы финансирования проектов.

5.2. Организация финансирования проекта.

5.3. Контроль за расходами на проект.

5.4. Контрольные вопросы.

Глава 6.

Организационные формы управления проектами.

6.1. Участники проекта.

6.2. Организационные формы управления проектами.

6.3. Организационные структуры управления проектами.

6.4. Функции руководителя проекта.

6.5. Состав и функции команды проекта.

6.6. Методы управления проектом.

6.7. Варианты схем управления.

6.8. Контрольные вопросы.

Глава 7.

Планирование, контроль и регулирование.

7.1. Этапы планирования и виды планов.

7.2. Календарное планирование.

7.3. Сетевое моделирование.

7.4. Цель, сущность и виды контроля.

7.5. Показатели выполнения проекта.

7.6. Методы и технологии измерений.

7.7. Контрольные вопросы.

Глава 8.

8.1. Роль контроллинга в управлении инвестиционными проектами.

8.2. Анализ методики планирования.

8.3. Сбор текущей информации (мониторинг) и отслеживание фактического выполнения работ.

8.4. Анализ изменений и оценка их влияния на ход проекта.

8.5. Схема принятия решений (анализ причин отклонения от плана).

8.6. Контрольные вопросы.

Глава 9.

Информация, базы данных и информационные технологии.

9.1. Общие понятия.

9.2. Классификация банков данных.

9.3. Банк данных как инструмент управления.

9.4. Общая характеристика без данных.

9.5. Контрольные вопросы.      

Заключение.

 

 

Введение.

                       

Материалы данного пособия предназначены для студентов по направлению подготовки 653500 «Строительство» по специальности 291500 -«Экспертиза и управление недвижимостью».

Информация, содержащаяся в данном учебном пособии, необходима для стабильной деятельности любой фирмы. Только грамотный подход к управлению проектами является гарантом успешной работы фирмы.

В учебном пособии представлены основы проект менеджмента, адаптированные к Российским условиям и рассчитаны на предприятия и организации с различными формами собственности. Совокупность сведений, представленных в пособии, позволяет создавать реальное представление основ управления проектами. Значительное внимание уделено основным понятиям и определениям в управлении проектами; основам проектного анализа; основам анализа рисков; оценке эффективности инвестиционных проектов; основам финансирования проекта; рассмотрены организационные формы управления проектами; рассматриваются вопросы планирования, контроля и регулирования инвестиционных проектов; прослеживается роль контроллинга в управлении инвестиционными проектами; и вопросы информации, базы и информационных технологий.

Общий кризис, охвативший все отрасли хозяйства России, требует активных действий по формированию новой идеологии и механизмов подготовки, организации и управления инвестиционными проектами.                

Нестабильность в законах, непредсказуемость изменений в налоговой сфере, недостаточность гарантий, особенно при долгосрочных и крупномасштабных инвестициях, отсутствие надежных механизмов подготовки и реализации инвестиционных программ и проектов отрицательно влияют на масштабы инвестиций.

Необходимость качественного преобразования существующей практики обоснования, формирования, организации и реализации инвестиционных проектов обусловлена не только экономическими и политическими изменениями внутри страны, но и потребностью в иностранных капиталовложениях, для активации которых начинают появляться благоприятные возможности. 

Рынок по самой своей сути предполагает непрерывное появление новых идей, реализация которых означает изменения в продукции, технологии ее получения, метолах организации и т. п. Любые изменения есть проект, а его осуществление требует управления. Никакой бизнес невозможен без управления проектами.

Использование материалов данного пособия позволит студентам иметь представление о реальном сближении стиля работы производственных структур с финансово-кредитными. Понять унифицированные методы и состав исследований проекта, иметь представление о сокращении затрат времени и ресурсов на квалифицированную подготовку документации на протяжении всего инвестиционного проекта, ознакомиться с вопросами организации эффективного управления проектом и взаимодействия управленческих и производственных структур.

Глава 1.

ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ.

 

До недавнего времени терминпроект использовался в основном в технической сфере и с ним связывалось понятие о совокупности документации по возведению зданий и сооружений (чертежи, сметы).

В США для обозначения этого понятия используется термин - дизайн а понятие проект трактуется более широко: строительство зданий и сооружений, создание новых технологий и техники, построение корабля или самолета, создание новой организации, проведение международного симпозиума, подготовка спектаклей или съемка кинофильма, введение новой налоговой системы.

В то же время единого понятия проект в литературе отсутствует.

По толковому словарю Вебстера: проект - что либо, что задумывается или планируется, большое предприятие.

По Своду знаний по управлению проектами (США): проект - некоторое предприятие с изначально установленными целями, достижение которых определяет завершение проекта.

По определению Английской Ассоциации проект - менеджеров: проект - отдельное предприятие с определенными целями, часто включающими требования по времени, стоимости и качеству достигаемых результатов.

Германия: проект - предприятие (намерение) которое в значительной степени характеризуется неповторимостью условий в их совокупности.

По оперативному руководству Мирового банка: понятие проект обозначает комплекс взаимосвязанных мероприятий, предназначенных для достижения в течение заданного периода времени и при установленном бюджете, поставленных задач с четко определенными целями.

По учебнику «Управление проектами» проект - система сформулированных в его рамках целей, создаваемых или модернизируемых для их реализации физических объектов, технологических процессов, технической и организационной документации, материальных, финансовых, трудовых и иных ресурсов, а так же управленческих решений и мероприятий по их выполнению.

 

1.1. Понятие «проект».

· Комплекс взаимосвязанных мероприятий, предназначенных для достижения, в течение заданного периода времени и при установленном бюджете, поставленных задач с четко определенными целями;

· Проект - предприятие, намерение об изменениях, нововведениях, имеющих общие признаки: основное содержание, цель, продолжительность осуществления, величина бюджета, ограниченность требуемых ресурсов, правовое и организационное обеспечение;

· Инвестиционный проект - комплексный план мероприятий, включающий проектирование, строительство, приобретение технологий и оборудования, подготовку кадров и т.д., направленных на создание нового или модернизацию действующего производства товаров с целью получения экономической или социальной выгоды. В более узком понимании инвестиционный проект- комплекс организационно - правовых, расчетно-финансовых и конструктивно-технологических документов, описывающих действие по достижению целей инвестирования. Систему взаимосвязанных инвестиционных проектов, имеющих общие цели, единые источники финансирования и органы управления, называют инвестиционной программой.

Классификация проектов.

· тип проекта - технический, организационный, экономический, социальный, смешанный;

·   класс проекта:

· монопроект - отдельный проект различного типа, вида и масштаба;

· мультипроект - комплексный проект, состоящий из ряда монопректов и требующий применения многократного управления;

· мегапроект - целевые программы развития регионов, отраслей и других образований, включающие в свой состав ряд моно - и мультипроектов.

· масштабы проекта - мелкие, средние, крупные, очень крупные. Можно - международные, национальные, региональные, межрегиональные, отраслевые, межотраслевые, ведомственные, проект одного предприятия;

· длительность проекта - краткосрочные (до трех лет), среднесрочные (от трех до пяти лет), долгосрочные (более пяти лет);

· сложность проекта - простые, сложные, очень сложные;

· вид проекта - инвестиционный, инновационный, научно-исследовательский, учебно-образовательный и смешанный.

Инвестиционные проекты, реализуемые фирмой, классифицируются по следующим признакам

По содержанию проекты, направленные на:

А. Внутренние инвестиции:

· обновление оборудования, новые технологии;

· разработку и освоение новой продукции;

· увеличение производственных мощностей;

· повышение квалификации кадров.

Б. Внешние инвестиции:

· развитие смежных производств;

· развитие социальной инфраструктуры;

· развитие систем сбыта продукции.

По продолжительности проекты разделяются на:

А. Краткосрочные - до одного года. Связаны с освоениями новых техпроцессов, разработка которых уже завершена (или технология приобретена), с обновлением оборудования и др.

Б. Долгосрочные - более одного года. Как правило, это проекты, включающие научно - технические разработки (разработка и освоение новой продукции, новой технологии).

С позиции управленческого персонала компании может быть приведена классификация инвестиционных проектов, отображенная на схеме:   

Признаки классификации инвестиционных проектов

Величина требуемых инвестиций	Тип предполагаемых доходов	Тип отношений между проектами	Тип денежного потока	Отношение к риску
крупные традиционные мелкие	сокращение затрат доход от расширения выход на новые рынки сбыта экспансия в новый бизнес снижение риска социальный эффект	Независимость Альтернативность Комплиментарность Замещение	ординарный неординарный	рисковые безрисковые

 

По уровню головной организации координирующей или финансирующей инвестиционный проект или программу выделяют проекты:

· международные - отличаются значительными масштабами и ролью в экономике и политике;

· федеральные - предназначены для решения важнейших проблем отраслей или регионов страны. Их реализация предусматривает полное или частичное финансирование за счет средств госбюджета;

· региональные - направлены на реализацию отдельных целей развития региона;

· корпоративные - инвестиционные проекты фирм, компаний, предприятий, корпораций.

По масштабу принято выделять:

· малые проекты;

· крупные проекты;

· мега проекты.

Помимо этих классификаций инвестиционные проекты разделяют на проекты расширения (развития) производства и проекты реабилитации (санации). Проекты развития предполагают реализацию мероприятий, направленных на увеличение количества выпускаемой продукции без изменения номенклатуры или на изменение производственной программы путем освоения новой продукции. Эти результаты могут быть достигнуты за счет инвестиции в факторы производства.

Весьма важным в рассмотрении классификации инвестиционных проектов является выделение признака отношения между проектами.

Два проекта называются независимыми, если решение о принятии одного из них не влияет на решение о принятии другого.

Если два и более проекта не могут быть реализованы одновременно, т.е. принятие одного из них автоматически означает, что оставшиеся проекты должны быть отвергнуты, то такие проекты называются альтернативными, или взаимоисключающими. Подразделение проектов на независимые и альтернативные имеет особо важное значение при формировании инвестиционного портфеля в условиях ограничений на суммарный объем капиталовложений.

Проекты связаны между собой отношениями комплиментарности, если принятие нового проекта способствует росту доходов по одному или нескольким другим проектам. Выявление отношений комплиментарности подразумевает приоритетность рассмотрения проектов в комплексе, а не изолированно. Это имеет особое значение, когда принятие проекта по выбранному основному критерию не является очевидным - в этом случае должны использоваться дополнительные критерии, в т.ч. и наличие, и степень комплиментарности.

Проекты связаны между собой отношениями замещения, если принятие нового проекта приводит к некоторому снижению доходов по одному или нескольким действующим проектам.

1.3. Жизненный цикл проекта.

Жизненный цикл проекта - промежуток времени между моментом появления проекта и моментом его ликвидации.

· момент появления проекта - начало работы над идеей проекта и связанное с этим вложение денежных средств.

· момент ликвидации - завершение работ над его реализацией:

· ввод проекта в действие;

· перевод персонала, выполняющего проект на другую работу;

· достижение проектом заданных результатов;

· прекращение финансирования проекта;

· начало работ по внесению в проект изменений, не предусмотренных первоначальным замыслом (модернизация);

· вывод объектов проекта из эксплуатации и их ликвидация

· жизненный цикл проекта - включает комплекс задач: экономических, организационно-управленческих, технических, технологических от первоначальной идеи до эксплуатации объекта. Жизненный цикл проекта делят на фазы, фазы на стадии, стадии на этапы.

Каждый проект, независимо от сложности и объема работ является объектом управления в течение всего инвестиционного (жизненного) цикла.

Жизненный цикл инвестиционного проекта необходим для анализа проблем финансирования работ по проекту, принятия необходимых решений и подразделяется на стадии (фазы, этапы). На практике такое деление жизненного цикла может быть различным. Важно, чтобы оно позволяло наметить некоторые важные периоды в состоянии объекта проектирования, при прохождении которых он существенно изменяется, и представляло возможность оценки наиболее вероятных направлений его развития объекта.

Осуществление проекта требует выполнения определенной совокупности мероприятий, связанных с его реализацией, разработкой технико-экономического обоснования и рабочего проекта, заключением контрактов, организацией финансирования, ресурсным обеспечением, строительством и сдачей объекта в эксплуатацию. Поэтому каждая выделенная стадия может в свою очередь делиться на стадии следующего уровня.

 

Фазы проекта.

Жизненный цикл инвестиционного проекта принято делить на три стадии (фазы), каждая из которых имеет свои цели и задачи. Жизненный цикл инвестиционного проекта включает комплекс задач (экономических, организационно - управленческих, технических, технологических) от первоначальной идеи до эксплуатации объекта и состоит из трех фаз:

· прединвестиционной;

· инвестиционной;

· эксплуатационной.

Фазы включают в себя стадии, которые объединяют определенный виды деятельности (консультирование, проектирование, производство). Стадии различны по значимости и объемам работ. Одни направлены на решение ключевых проблем, от которых зависит следующая стадия проекта; другие решают задачи, обосновывающие эти проблемы; третьи заключаются в проведении расчетов. Четкой границы между стадиями нет. Основное значение имеет этап окончательной оценки проекта и собственно инвестиционная фаза.

Ö Прединвестиционная стадия — промежуток времени от предварительного исследования до принятия окончательного решения об осуществлении инвестиционного проекта и может состоять из нескольких стадий, но необязательно они представлены все в конкретном проекте в полном составе. Прединвестиционная стадия включает в себя следующие этапы:

· Определение, исследование и анализ инвестиционных возможностей.

· Анализ альтернативных вариантов проекта по экономическим, архитектурно-строительным и функциональным характеристикам, на основе которого делается предварительный выбор проекта (иногда эта стадия называется формулированием проекта) - предварительное технико-экономическое обоснование (ПТЭО) или технико-экономическое обоснование (ТЭО).

· Заключение по проекту и решение об инвестировании (оценочное заключение).

Существует определенная зависимость (не только в российской практике): уровень оценки проекта фактически равен уровню его подготовки, следовательно, более низким или высоким качеством представленного ТЭО.

Предварительное ТЭО - промежуточная стадия между исследованием возможностей проекта и детальным ТЭО, имеющая меньшую степень детализации, но структура ПТЭО та же, что и ТЭО.

На основе ПТЭО утверждается:

· рассмотрение возможных альтернатив проекта;

· концепция проекта, которая определяет возможность проведения детального анализа в дальнейшем с помощью ТЭО;

· вероятность осуществления проекта с помощью выбранного механизма действий и предлагаемой схемой осуществления;

· анализ маркетинговых исследований;

· определение привлекательности проекта для отдельного инвестора или группы инвесторов.

Стадия ПТЭО включает анализ альтернатив, определяемых в следующих основных областях исследования:

· стратегия проекта или корпоративные стратегии и рамки реализации проекта;

· рынок и концепция маркетинга;

· сырье, основные и вспомогательные материалы;

· месторасположение, участок и окружающая среда;

· проектирование и технология;

· трудовые ресурсы (управленческие кадры, затраты на оплату рабочей силы, потребность в профессиональном обучении и затраты на него);

· график осуществления проекта и затраты на него.

· Инвестиционная стадия - проектирование, заключение договора или контракта, подряда на строительство.

· Производственная стадия или стадия эксплуатации - этап функционирования объекта.

Каждая из них, в свою очередь, подразделяется на этапы, периоды, которые имеют свои цели, методы и механизмы реализации. Прединвестиционная и инвестиционная стадии относятся к области инвестиционного проектирования, а производственная - к области специальных организационно - управленческих дисциплин.

Деление жизненного цикла проекта на три стадии принято в отечественной практике управления проектами. Западными специалистами в этой области выделяются четыре стадии, содержание которых, впрочем не противоречит указанному делению.

 

 

Содержание фаз, стадий и этапов инвестиционного цикла:

 

Стадия	Этап	Цели и содержание этапов
1	2	3

Прединвестиционная фаза