3. Центральный депозитарий

Вступил в силу Федеральный закон № 414-ФЗ " О центральном депозитарии" (далее – Закон). В Закон внесены изменения в соответствии с Федеральным законом N 282-ФЗ и Федеральным законом N 145-ФЗ. Закон определяет изменения, которые происходят в учетной системе российского рынка ценных бумаг в результате создания центрального депозитария.

Статус центрального депозитария присвоен НКО АО НРД приказом ФСФР России № 12-2761/пз-и.

В соответствии с п. 5 ст. 22 Закона, статус центрального депозитария может быть присвоен только одному юридическому лицу.

Одновременно с Федеральным законом " О центральном депозитарии" был принят Федеральный закон № 415-ФЗ " О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона " О центральном депозитарии" (далее — " Закон-спутник" ). Данный закон изменяет подход к построению учетной системы фондового рынка, элементом которой становится центральный депозитарий. В частности, " Закон-спутник" устанавливает новые типы счетов депо, концепцию иностранного номинального держателя, а также регулирует порядок взаимодействия депозитариев и регистраторов. Поправки в " Закон-спутник" внесены в соответствии с Федеральным законом N 282-ФЗ. Существенные изменения связаны с появлением новой категории лицевых счетов в реестрах владельцев именных ценных бумаг — лицевого счета номинального держателя центрального депозитария.

Лицевые счета номинального держателя центрального депозитария открываются в следующих реестрах:

•    в реестрах владельцев ценных бумаг эмитентов, обязанных осуществлять раскрытие (предоставление) информации в соответствии со ст. 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;

•    в реестрах владельцев инвестиционных паев, если правилами управления паевым инвестиционным фондом предусмотрена возможность обращения инвестиционных паев на организованных торгах;

•    в реестрах владельцев ипотечных сертификатов участия, если правилами управления ипотечным покрытием предусмотрена возможность обращения сертификатов на организованных торгах.

Что изменяется после появления в реестре лицевого счета номинального держателя центрального депозитария:

•    регистраторы не могут открывать в этом реестре лицевые счета другим номинальным держателям;

•    зачисление ценных бумаг на ранее открытые лицевые счета номинальных держателей невозможно, за исключением случаев прямо указанных в ст. 33 Закона, номинальным держателям разрешены только операции списания ценных бумаг;

•    все операции с участием лицевого счета номинального держателя центрального депозитария должны осуществляться зарегистрированными лицами и регистраторами в соответствии с требованиями, установленными законом «О центральном депозитарии».

В случае если эмитент, в реестре которого открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, перестал отвечать требованиям, установленным действующим законодательством, предусмотрено соответствующее изменение лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя.

Обращаем внимание на основные правила расчетов, определенные Законом:

•    операции списания/зачисления ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария осуществляется реестродержателем при наличии встречного поручения от центрального депозитария (п. 1. ст. 30 Закона);

•    в целях обеспечения окончательности записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария в реестре центральный депозитарий и реестродержатель должны проводить сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария после каждой операции, а также ежедневно (п. 1 ст. 29 Закона);

•    любая операция по счету номинального держателя центрального депозитария осуществляется только с согласия центрального депозитария;

•    в случае выявления несоответствий при проведении сверки записей совершение записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, в том числе исправление ошибочных записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, выполняется реестродержателем только с согласия центрального депозитария;

•    при списании/зачислении ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария владелец (доверительный управляющий) этих ценных бумаг не должен меняться, за исключением случаев, прямо перечисленных в ст. 30 Закона;

•    поручение на проведение операции по списанию/зачислению ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария должно содержать указание имени (наименования) лица, являющегося владельцем (доверительным управляющим) этих ценных бумаг (п. 3 ст. 30 Закона).