 |
Перелік програмних запитань
|
|
|
|
ДВНЗ «КИЇВСЬКИЙ НАЦІОНАЛЬНИЙ ЕКОНОМІЧНИЙ УНІВЕРСИТЕТ
Імені Вадима Гетьмана»
ФАКУЛЬТЕТ МІЖНАРОДНОЇ ЕКОНОМІКИ І МЕНЕДЖМЕНТУ
Кафедра міжнародних фінансів
Затверджую:
Проректор з навчальної роботи
_________________ А.М.Колот
“_____” ______________ 2010 р.
МЕТОДИЧНІ МАТЕРІАЛИ
щодо змісту та організації самостійної роботи студентів,
поточного і підсумкового контролю їх знань
з навчальної дисципліни “Депозитарна діяльність”
(для всіх спеціальностей, крім 6601)
Укладачі:
кандидат економічних наук, доцент Фролова Т.О..
Декан факультету
______________Лук’яненко Д.Г.
“____” __________ 2010 р.
Завідувач кафедри
______________ Мозговий О.М..
“____” __________ 2010р.
СИСТЕМА ПОТОЧНОГО ТА ПІДСУМКОВОГО КОНТРОЛЮ
Перелік програмних запитань
1. Поняття господарського товариства. Види господарських товариств. Поняття дочірнього підприємства, філії, представництва.
2. Угоди. Поняття і види угод. Форма угод. Укладення та форми договору. Види зобов'язань. Застава цінних паперів. Нотаріальне посвідчення.
3. Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі-ДКЦПФР) до договорів, що укладаються професійними учасниками ринку цінних паперів.
4. Вимоги законодавства до укладення договорів щодо цінних паперів з нерезидентами.
5. Поняття ринку цінних паперів (РЦП).
6. Завдання та функції РЦП. Первинний і вторинний РЦП. Біржовий і позабіржовий РЦП.
7. Організаційно оформлений РЦП.
8. Інфраструктура РЦП. Суб`єкти інфраструктури РЦП. Фондова біржа. Учасники РЦП.
9. Фондовий ринок і приватизація.
10. Концепція функціонування і розвитку фондового ринку України.
11. Мета та форми державного регулювання ринку цінних паперів. Законодавче регулювання РЦП.
|
|
|
12. Державна Комісія з цінних паперів та фондового ринку, її завдання та повноваження. Територіальні органи ДКЦПФР. Інші державні органи, що у межах своїх повноважень здійснюють контроль за діяльністю учасників РЦП.
13. Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на РЦП. Відповідальність за адміністративні правопоручшення, пов'язані з діяльністю на РЦП.
14. Кримінальна та майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні папери.
15. Саморегулювання на фондовому ринку.
16. Саморегулівні організації (СРО) професійних учасників РЦП, їх функції та повноваження.
17. Захист прав інвесторів на РЦП.
18. Поняття, види цінних паперів (далі - ЦП) та форма їх випуску.
19. Основні характеристики, види, умови випуску та особливості обігу: акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик), інвестиційних сертифікатів, ощадних сертифікатів.
20. Поняття та основні характеристики векселів.
21. Особливості національного вексельного законодавства.
22. Рішення про випуск ЦП. Інформація про емісію ЦП.
23. Реєстрація випуску акцій, інформації про емісію акцій.
24. Звіт про наслідки підписки на акції.
25. Реєстрація випуску облігацій, інформації про емісію облігацій.
26. Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду. Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду.
27. Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП.
28. Види іпотечних цінних паперів.
29. Особливі умови випуску та обігу іпотечних цінних паперів.
30. Учасники ринку іпотечних цінних паперів.
31. Здійснення державного регулювання ринку іпотечних цінних паперів.
32. Поняття похідних ЦП. Ф’ьючерсний контракт. Опціон. Регулювання випуску та обігу похідних ЦП.
|
|
|
33. Особливості обігу похідних ЦП на організаційно оформленому РЦП.
34. Система гарантій виконання зобов’язань. Хеджування.
35. Використання похідних ЦП для зменшення ризиків.
36. Емітенти ЦП: держава, органи місцевого самоврядування, юридичні особи.
37. Інвестори. Поняття інвестицій.
38. Інвестиційна діяльність.
39. Законодавче регулювання інвестиційної діяльності.
40. Професійні учасники ринку цінних паперів - торговці ЦП, зберігачі, реєстратори, депозитарії, організатори торгівлі цінними паперами.
41. Інститути спільного інвестування (далі - ІСІ).
42. Інвестиційні фонди та інвестиційні компанії.
43. Класифікація ІСІ.
44. Компанія з управління активами.
45. Порядок створення акціонерних товариств (АТ).
46. Установчі документи АТ. Державна реєстрація АТ.
47. Статутний фонд (капітал) АТ.
48. Порядок збільшення (зменшення) розміру статутного фонду (капіталу) АТ.
49. Порядок реєстрації випуску акцій АТ при зміні номінальної вартості акцій та кількості акцій без зміни розміру статутного фонду.
50. Порядок додаткового випуску акцій.
51. Особливості створення АТ в процесі приватизації та корпоратизації.
52. Порядок придбання, реалізації та анулювання АТ власних акцій.
53. Реорганізація АТ. Порядок реєстрації випуску акцій у разі реорганізації АТ.
54. Органи управління АТ. Компетенція органів управління АТ. Порядок скликання та проведення загальних зборів акціонерів товариства.
55. Довіреність на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів. Права та обов`язки акціонерів.
56. Дивідендна політика АТ та порядок виплати дивідендів.
57. Види та порядок подання звітності АТ. Регулярна та особлива інформація.
58. Біржовий РЦП. Фондова біржа. Статут та правила фондової біржі.
59. Фондова біржа як СРО.
60. Члени фондової біржі. Котирування ЦП.
61. Правила лістингу і делістингу ЦП. Методи проведення біржових торгів.
62. Операції з ЦП на фондовій біржі.
63. Види угод з ЦП. Органи управління фондової біржі.
64. Регулювання діяльності фондової біржі.
65. Організаційно оформлений позабіржовий РЦП.
66. Структура, організація і регулювання позабіржового обігу ЦП. Суб`єкти позабіржового обігу ЦП.
67. Електронні торговельно-інформаційні мережі.
|
|
|
68. Саморегулівні організації на організованому позабіржовому фондовому ринку.
69. Котирування ЦП на організаційно оформленому позабіржовому ринку.
70. Фактори, що впливають на курс ЦП.
71. Організація нагляду і контролю у торговельно-інформаційній системі (ТІС).
72. Повноваження ДКЦПФР щодо перевірок та ревізій діяльності учасників РЦП.
73. Порядок проведення перевірок та ревізій.
74. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.
75. Порядок проведення контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах акціонерних товариств.
76. Види правопорушень на РЦП. Відповідальність за правопорушення на РЦП.
77. Правозастосування на РЦП. Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов по справам про правопорушення на РЦП.
78. Система та суб’єкти фінансового моніторингу.
79. Завдання та обов’язки суб’єктів первинного фінансового моніторингу.
80. Завдання, обов’язки та права суб’єктів державного фінансового моніторингу.
81. Фінансові операції, що підлягають обов’язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу.
82. Відповідальність за порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
83. Загальні положення законодавства про захист економічної конкуренції на ринку цінних паперів.
84. Сутність та механізми визначення монопольного (домінуючого) становища на ринку.
85. Антиконкурентні узгоджені дії суб'єктів господарювання.
86. Обмежувальна та дискримінаційна діяльність суб'єктів господарювання, об'єднань.
87. Контроль за економічною концентрацією суб'єктів господарювання. Порядок розгляду заяв та справ про надання дозволу на узгоджені дії, концентрацію суб'єктів господарювання.
88. Плата для відшкодування витрат, пов'язаних із розглядом заяв.
89. Процедура розгляду справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції.
90. Забезпечення доказів. Відповідальність за порушення законодавства про захист економічної конкуренції.
|
|
|
91. Структура системи пенсійного забезпечення.
92. Суб'єкти накопичувальної системи пенсійного забезпечення. Пенсійні активи накопичувального фонду.
93. Радник з інвестиційних питань.
94. Компанії з управління активами у накопичувальній пенсійній системі.
95. Зберігання пенсійних активів накопичувального фонду.
96. Недержавне пенсійне забезпечення.
97. Адміністрування недержавного пенсійного фонду.
98. Пенсійні активи системи недержавного пенсійного забезпечення. Управління активами недержавного пенсійного фонду.
99. Зберігання пенсійних активів.
100. Система виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Національна депозитарна система (далі - НДС).
101. Закон України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»: визначення основних термінів і понять.
102. Структура НДС, її прямі та опосередковані учасники, їх взаємодія.
103. Сфера діяльності НДС.
104. Поняття депозитарної діяльності та її види.
105. Функції і компетенція Національного депозитарію України.
106. Кліринг та розрахунки за угодами щодо ЦП. Поняття клірингового депозитарію.
107. Державне регулювання НДС.
108. Перехід та реалізація права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Перехід права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі. Поняття номінального утримувача. Підтвердження права власності на ЦП.
109. Порядок легалізації документів, що надаются реєстратору нерезидентами України.
110. Основні положення законів України «Про цінні папери і фондову біржу», «Про господарські товариства», «Про приватизацію державного майна», «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», Указів Президента України, нормативних документів Кабінету Міністрів України, Фонду державного майна України, Антимонопольного комітету України щодо діяльності з обліку прав власності на іменні ЦП.
111. Основні напрями державного регулювання та контролю діяльності реєстроутримувачів та їх посадових осіб.
112. Діяльність з ведення реєстру: основні поняття і терміни.
113. Функції реєстроутримувача. Додаткові функції, що можуть надаватися реєстратором.
114. Склад системи реєстру та вимоги до неї.
115. Порядок зберігання документів системи реєстру. Зміст реєстру власників іменних ЦП.
116. Особові рахунки зареєстрованих осіб та порядок їх відкриття.
117. Журнали системи реєстру і порядок їх ведення.
118. Види документів системи реєстру, вимоги до їх оформлення.
119. Вхідні та вихідні документи системи реєстру.
|
|
|
120. Уповноважені особи і порядок підтвердження їх повноважень.
121. Порядок формування реєстру.
122. Організація обліку розповсюдження випуску цінних паперів та облік осіб, які підписались на цінні папери.
123. Перевірка результатів підписки.
124. Формування або доповнення існуючої системи реєстру.
125. Порядок ведення системи реєстру та внесення до неї змін. Внесення до системи реєстру змін за наслідками цивільно-правових угод, успадкування, рішення суду.
126. Здійснення реєстроутримувачем операцій на особових рахунках (переміщення, застава, блокування, корпоративні операції та викуп емітентом власних цінних паперів).
127. Реєстрація в системі реєстру номінального утримувача (зберігача або депозитарія).
128. Вимоги до бланків сертифікатів ЦП.
129. Порядок роботи з сертифікатами цінних паперів. Вимоги до тимчасового свідоцтва про право власності на іменні цінні папери.
130. Порядок підтвердження уповноваженою особою реєстроутримувача справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженнях.
131. Порядок виправлення помилок у системі реєстру.
132. Обробка запитів та видача виписок з реєстру.
133. Забезпечення обмеження доступу до системи реєстру. Порядок надання інформації із системи реєстру.
134. Доступ до системи реєстру державних органів, які здійснюють контроль на ринку цінних паперів у межах їх повноважень.
135. Особливості проведення різних видів продажу акцій у процесі приватизації при виконанні плану розміщення акцій.
136. Формування системи реєстру в процесі приватизації.
137. Внесення змін до реєстру після пільгового продажу акцій. Внесення змін до реєстру після проведення спеціалізованих аукціонів за грошові кошти.
138. Внесення змін до реєстру за підсумками конкурсів та продажу на фондових біржах.
139. Права та обов’язки реєстроутримувача, емітента та зареєстрованих осіб.
140. Організаційно-функціональна схема діяльності реєстратора. Розподіл повноважень між керівниками та фахівцями реєстратора. Посадові інструкції. Відповідальність за порушення посадових обов'язків.
141. Документообіг під час виконання операцій у системі реєстру та взаємодія підрозділів реєстратора.
142. Зберігання та порядок доступу до документів системи реєстру.
143. Особливості проведення операцій формування реєстру, внесення змін до реєстру, корпоративних операцій, підготовки реєстру та переліку власників для проведення загальних зборів акціонерів та нарахування доходів.
144. Обробка запитів зареєстрованих осіб, емітентів, державних органів та інших осіб.
145. Особливості ведення системи реєстру в безпаперовій формі.
146. Обмеження доступу до інформації. Захист від несанкціонованого доступу.
147. Порядок зберігання системи реєстру.
148. Дії реєстроутримувача у разі ліквідації емітента як суб»єкта підприємницької діяльності (самоліквідація, банкрутство).
149. Порядок підготовки та передачі реєстру іншому реєстроутримувачу.
150. Внутрішні документи реєстратора, положення про порядок ведення реєстру.
151. Порядок укладання договорів на ведення реєстрів. Договір між емітентом та реєстратором: основні положення договору, права і обов'язки сторін.
152. Послуги та цінова політика реєстратора.
153. Організаційно-технічне забезпечення діяльності реєстраторів: приміщення, комп’ютерна техніка, оргтехніка, фахівці.
154. Вимоги ДКЦПФР щодо сертифікації осіб, що здійснюють діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
155. Умови видачі ліцензій реєстратору.
156. Умови видачі ліцензій емітенту.
157. Анулювання дії ліцензії.
158. Державний контроль за дотриманням реєстроутримувачем ліцензійних умов.
159. Порядок та терміни передачі системи реєстру.
160. Порядок складання та подання реєстроутримувачем квартального звіту щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів: вимоги до звіту, обов’язкові реквізити звіту, державний контроль за складанням та поданням звітності.
161. Особливості ведення системи реєстру у вигляді записів в електронних базах даних.
162. Міжнародні інформаційні системи.
163. Використання програмних продуктів при здійсненні реєстраторської діяльності.
164. Практичні особливості роботи з програмними продуктами.
165. Основні характеристики операційних систем, систем управління базами даних.
ПЛАНИ СЕМІНАРСЬКИХ ЗАНЯТЬ
Семінарське заняття 1. Тема «Національна депозитарна система в Україні» та «Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі»
1. Національна депозитарна система. Закон України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»: визначення основних термінів і понять.
2. Структура Національної депозитарної системи, її прямі та опосередковані учасники, їх взаємодія.
3. Поняття депозитарної діяльності та її види.
4. Функції і компетенція Національного депозитарію України.
5. Кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів. Поняття клірингового депозитарію.
6. Державне регулювання Національної депозитарної системи.
7. Перехід та реалізація права власності на ЦП, випущені у документарній і бездокументарній формі.
8. Поняття номінального утримувача. Підтвердження права власності на ЦП.
Семінарське заняття 2. Тема «Особливості здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів»
- Діяльність з ведення реєстру: основні поняття і терміни.
- Функції реєстроутримувача. Додаткові функції, що можуть надаватися реєстратором.
- Склад системи реєстру та вимоги до неї. Порядок зберігання документів системи реєстру.
- Зміст реєстру власників іменних ЦП.
- Особові рахунки зареєстрованих осіб та порядок їх відкриття.
- Журнали системи реєстру і порядок їх ведення.
- Види документів системи реєстру, вимоги до їх оформлення. Вхідні та вихідні документи системи реєстру.
- Уповноважені особи і порядок підтвердження їх повноважень.
Семінарське заняття 3. Тема «Зберігання цінних паперів та знерухомлення цінних паперів, випущених у документарній формі»
1. Вимоги до здійснення та суміщення видів депозитарної діяльності.
2. Зберігання цінних паперів
3. Знерухомлення ЦП, випущених у документарній формі.
Семінарське заняття 4. Тема «Вимоги до обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах»
1. Порядок відкриття та закриття рахунку у ЦП.
2. Вимоги до порядку обробки та підтвердження розпоряджень депонентів.
3. Особливості здійснення безумовних операцій з ЦП в депозитарній установі.
4. Інформаційні операції депозитарних установ.
5. Контроль за обслуговуванням депозитарними установами обігу ЦП на рахунках у ЦП.
Семінарське заняття 5. Тема «Обслуговування операцій емітента щодо розміщення випущених ним ЦП та обігу ЦП на рахунках у ЦП»
1. Особливості первинного розміщення випущених ЦП через депозитарну систему.
2. Відкриття емісійного рахунка емітенту та зарахування ЦП на рахунок у ЦП власників ЦП, що розміщені.
3. Особливості обслуговування операцій емітента.
4. Вимоги до складання зведеного облікового реєстру рахунків власників ЦП.
Семінарське заняття 6. «Розрахунково-клірингова діяльність»
1. Особливості взаємодії депозитарію та розрахункового банку щодо виконання розрахунків клієнтів.
2. Вимоги до здійснення розрахунково-клірінгової діяльності депозитарію.
3. Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків у НДС.
4. Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами з ЦП.
5. Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.
Семінарське заняття 7. Тема «Норми та правила обліку цінних паперів в Національній депозитарній системі»
1. Загальні засади здійснення депозитарного обліку ЦП.
2. Принципи побудови депозитарного обліку ЦП. Норми депозитарного обліку ЦП.
3. Стандарти депозитарного обліку. Загальні засади здійснення депозитарного обліку ЦП.
4. Правила присвоєння депозитарного коду.
5. Класифікація аналітичних рахунків депозитарного обліку.
6. Класифікація балансових рахунків депозитарного обліку. План балансових рахунків.
Семінарське заняття 8. Тема «Організація діяльності депозитарної установи»
1. Внутрішні документи депозитарної установи: регламент, внутрішнє положення, внутрішній порядок.
2. Вимоги ДКЦПФР щодо типових договорів: про відкриття рахунку, депозитарного та договору про обслуговування емісії ЦП.
3. Організаційно-технічне забезпечення діяльності депозитарної установи: приміщення, сховища, комп’ютерна техніка і оргтехніка, фахівці.
Теми рефератів
1. Сучасний стан і особливості розвитку фондового ринку України.
2. Приватизація і фондовий ринок в Україні.
3. Інтеграція фондового ринку України у світові фінансові ринки
4. Ринок акцій в Україні.
5. Комерційний банк на фондовому ринку України.
6. Емісійна діяльність на фондовому ринку України.
7. Корпоративне управління в Україні.
8. Стратегія акціонерного товариства на ринку інвестицій.
9. Державне регулювання фондового ринку в Україні.
10. Саморегульовані організації учасників фондового ринку.
11. Економічне зростання та розвиток фондового ринку в Україні.
12. Фондовий ринок України в умовах інтернаціоналізації.
13. Європейське законодавство про фінансові операції.
14. Право власності. Суб`єкти права власності.
15. Принципи та організаційні форми підприємництва.
16. Порядок придбання, реалізації та анулювання АТ власних акцій.
17. Кліринг та розрахунки за угодами щодо ЦП. Поняття клірингового депозитарію.
18. Поняття депозитарної діяльності та її види.
19. Національна депозитарна система України
20. Функції і компетенція Національного депозитарію України.
21. Порядок формування реєстру. Організація обліку розповсюдження випуску цінних паперів та облік осіб, які підписались на цінні папери.
22. Порядок ведення системи реєстру та внесення до неї змін. Внесення до системи реєстру змін за наслідками цивільно-правових угод, успадкування, рішення суду.
23. Реєстрація в системі реєстру номінального утримувача (зберігача або депозитарія).
|
|
|
IIІ. ПЕРЕЛІК ПИТАНЬ ЩОДО ЗАЛІКОВОЇ КОНТРОЛЬНОЇ РОБОТИ
IV. ПЕРЕЛІК ОСНОВНОЇ ЛІТЕРАТУРИ З ДИСЦИПЛІНИ
IV.І Перелік основних термінів, параметрів, характеристик, які повинен засвоїти студент при підготовці до заняття
K. КОНТРОЛЬНИЙ ПЕРЕЛІК ІНФОРМАЦІЇ, ЩО ДОДАЄТЬСЯ ДО ЗАЯВИ
V. ПЕРЕЛІК ПИТАНЬ ДЛЯ ПІДГОТОВКИ ДО ЗАЛІКУ
VI. ПЕРЕЛІК НОРМАТИВНИХ ДЖЕРЕЛ
VII. ПЕРЕЛІК СПЕЦІАЛЬНОЇ ЛІТЕРАТУРИ
VIІІ. ПЕРЕЛІК ЗАПИТАНЬ ДЛЯ КОНТРОЛЮ З КОЖНОГО МОДУЛЯ І ДИСЦИПЛІНИ В ЦІЛОМУ
VІ.4. ПЕРЕЛІК ЛІТЕРАТУРИ ДО ТЕМАТИКИ РЕФЕРАТІВ
Види програмних документів
