 |
Право апелляционного обжалования и его реализация
|
|
|
|
Тема 7. Производство в апелляционной инстанции
Понятие апелляционного производства в арбитражном процессе
Апелляция означает "жалоба" или "обращение".
Общий смысл, вкладываемый в правовое определение апелляции в гражданском и административном судопроизводстве, осуществляемом в арбитражных судах, заключается в обжаловании в вышестоящую судебную инстанцию не вступивших в законную силу решений суда первой инстанции в целях исправления судебных ошибок.
Этим далеко не исчерпываются признаки данного понятия. Однако наиболее существенные из них, характеризующие апелляцию, здесь содержатся.
Апелляция является одним из способов проверки судебного акта в полном объеме, т.е. касающейся как установления фактических обстоятельств, так и правильности применения закона. Такая проверка проводится по имеющимся в деле материалам, а также по дополнительно представленным (и принятым, при соблюдении соответствующих условий) доказательствам. Объем проверки определяется в законе (в ч. 5 и 6 ст. 268 АПК РФ).
Апелляционная инстанция не вправе направлять дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции. Она наделена полномочиями для устранения нарушений в вопросах факта и права и принятия нового решения.
Есть различия в характеристике деятельности апелляционной инстанции в англосаксонской и континентальной системах права.
При осуществлении правосудия основная роль принадлежит суду первой инстанции, который по результатам судебного разбирательства принимает законное и обоснованное решение. Этот судебный акт базируется на исследовании всех представленных доказательств и установленных судом обстоятельствах дела. В суде первой инстанции формируется дело, завершающееся вынесением решения.
|
|
|
Лица, участвующие в деле, и иные лица в случаях, предусмотренных АПК РФ, при несогласии с решением суда первой инстанции вправе подать апелляционную жалобу, что автоматически ведет к рассмотрению дела в апелляционном порядке.
Апелляционный суд является единственной вышестоящей инстанцией, которая, повторно рассматривая дело, полномочна проверять полноту установления обстоятельств, имеющих значение для дела, доказанность этих обстоятельств, правильность оценки каждого доказательства и всех доказательств в их совокупности, а также соответствие выводов, указанных в решении, обстоятельствам, которые суд счел установленными. Ни кассационная, ни надзорная инстанции такими полномочиями не наделены.
Правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права наряду с апелляционным судом может осуществляться также в кассационном порядке, а при соблюдении требований гл. 36 АПК РФ - и в порядке надзора.
Что касается фактических обстоятельств и доказательственной базы, эти вопросы находятся только в сфере компетенции апелляционной инстанции, выводы которой в этой части (при соответствии их закону) являются окончательными.
Ни арбитражный суд кассационной инстанции, ни Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ (как арбитражный суд надзорной инстанции) при рассмотрении дела не вправе устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены в решении суда первой инстанции или в постановлении суда апелляционной инстанции или были отвергнуты ими, а также по-иному оценивать или переоценивать доказательства (см.: ч. 2 ст. 287, ч. 4 ст. 305 АПК РФ).
При этом никакие новые материалы в кассационную и надзорную инстанции не могут представляться.
Таким образом, следует сделать вывод, что роль апелляционной инстанции в проверке и установлении фактической стороны дела чрезвычайно велика.
|
|
|
Подача апелляционной жалобы приостанавливает исполнение решения (за исключением случаев, предусмотренных в АПК РФ, когда оно подлежит немедленному исполнению). Приостановление утрачивает силу после рассмотрения дела в апелляционной инстанции.
По результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции принимает постановление, вступающее в законную силу со дня его принятия. Если законность и обоснованность решения подтверждены и оно не подверглось изменению, то это решение вступает в законную силу со дня принятия постановления апелляционной инстанцией и подлежит исполнению. Данное обстоятельство также свидетельствует о важности принципа правовой определенности и значении, которое имеет апелляционная инстанция, в обеспечении его соблюдения.
Право апелляционного обжалования и его реализация
Порядок апелляционного обжалования включает следующие вопросы:
кто имеет право на подачу апелляционной жалобы;
предмет апелляционного обжалования;
порядок подачи и направления (движение) апелляционной жалобы;
сроки подачи апелляционной жалобы.
Право на подачу апелляционной жалобы является одной из гарантий, обеспечивающих защиту нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.
Правом апелляционного обжалования обладают лица, участвующие в деле, и иные лица в случаях, предусмотренных АПК РФ (ч. 1 ст. 257).
Лицами, участвующими в деле, согласно ст. 40 АПК РФ, являются:
стороны - истец и ответчик (ч. 1 ст. 44 АПК РФ);
заявители и заинтересованные лица - по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных случаях, предусмотренных в АПК РФ;
третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора и не заявляющие их (ч. 2 ст. 50, ч. 2 ст. 51 АПК РФ);
прокурор - по делам, указанным в ч. 1 ст. 52 АПК РФ; этим правом прокурор обладает и в тех случаях, когда он не участвовал в рассмотрении дела в суде первой инстанции (ч. 5 ст. 52 АПК РФ);
государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в соответствии с федеральным законом в арбитражный суд с исками или заявлениями в защиту публичных интересов (ч. 1, 3 ст. 53 АПК РФ);
|
|
|
лица, не участвовавшие в деле, в отношении которых арбитражный суд первой инстанции принял решение или определение, затрагивающее их права и обязанности.
Право подачи апелляционной жалобы имеют наряду с российскими иностранные лица, участвовавшие в деле (ст. 254 АПК РФ), а также не участвовавшие в деле, в отношении которых арбитражный суд первой инстанции принял решение или определение, затрагивающее их права и обязанности.
В апелляционном порядке могут быть обжалованы лишь те решения арбитражного суда первой инстанции, которые не вступили в законную силу (ч. 1 ст. 257 АПК РФ).
Решения по делам, рассмотренным Высшим Арбитражным Судом РФ в качестве суда первой инстанции (ч. 2 ст. 34 АПК РФ), вступают в законную силу немедленно после их принятия.
Немедленно после их принятия вступают в законную силу решения по делам об оспаривании нормативных правовых актов (ч. 2 ст. 180 АПК РФ), решения о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок (ч. 4 ст. 222.9 АПК РФ).
Апелляционная жалоба может быть подана как на все решение суда первой инстанции, так и на его часть (см. ч. 5 ст. 268 АПК РФ). Исходя из анализа п. 2 ст. 269 и п. 1-3 ч. 1 ст. 270 АПК РФ можно сделать вывод, что предметом апелляционного обжалования может быть и та часть решения, в которой излагаются установленные судом обстоятельства.
В АПК РФ регламентирован порядок подачи апелляционной жалобы - в арбитражный суд, принявший решение в первой инстанции, который объединяет жалобу с делом и препровождает в апелляционный суд. При этом в АПК РФ установлено, что жалоба направляется в суд второй инстанции в 3-дневный срок. Данное положение о сроке высылки дела требует уточнения. Правом апелляционного обжалования обладает, как указано выше, широкий круг участников процесса. И высылка дела судом первой инстанции в апелляционный суд*(258) затруднит ознакомление с материалами дела лицам, имеющим на это право.
|
|
|
В ч. 5 ст. 259 АПК РФ содержится принципиальное указание на то, что до истечения месячного срока, в течение которого может быть подана апелляционная жалоба, дело не может быть истребовано из арбитражного суда первой инстанции.
В ст. 267 АПК РФ внесена существенная поправка, которая дает возможность практически исключить рассмотрение дела в апелляционной инстанции до истечения срока на апелляционное обжалование. Установлено, что, во-первых, 2-месячный срок на рассмотрение дела исчисляется со дня поступления апелляционной жалобы в апелляционный суд, и, во-вторых, если апелляционная жалоба поступила в апелляционную инстанцию до истечения срока ее подачи, то срок рассмотрения дела будет исчисляться со дня истечения срока на подачу апелляционной жалобы.
АПК РФ установил процессуальный срок на подачу апелляционной жалобы. Этот срок для обжалования решения арбитражного суда первой инстанции по делам, рассматриваемым в порядке искового производства, в том числе в порядке упрощенного производства, равен 1 месяцу (ч. 1 ст. 259, ч. 4 ст. 229 АПК РФ).
По делам об административных правонарушениях - о привлечении к административной ответственности (ч. 4 ст. 206) и об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности (ч. 5 ст. 211) - АПК РФ установлен сокращенный, 10-дневный срок, по истечении которого решение арбитражного суда вступает в законную силу. С учетом этого апелляционная жалоба на решения по этим делам может быть подана в пределах 10 дней.
При исчислении сроков на апелляционное обжалование необходимо иметь в виду, что АПК РФ предусматривает возможность по завершении рассмотрения дела по существу объявить только резолютивную часть решения. В этом случае датой принятия решения является дата, когда решение изготовлено в полном объеме (ч. 2 ст. 176). Срок на подачу апелляционной жалобы исчисляется по правилам гл. 10 АПК РФ.
АПК РФ предусматривает возможность восстановления арбитражным апелляционным судом пропущенного месячного срока, в течение которого подается апелляционная жалоба. Срок может быть восстановлен при наличии следующих условий:
обращение с соответствующим ходатайством;
ходатайство подано не позднее 6 месяцев со дня принятия обжалуемого решения (в АПК РФ 1995 г. данного условия не содержалось, и на практике возникала неопределенность - по истечении какого времени после принятия решения допустимо восстановление срока) причины пропуска срока признаны уважительными. Ходатайство рассматривается по правилам, содержащимся в ст. 117 АПК РФ. Оно может быть оформлено в виде отдельного документа или содержаться в апелляционной жалобе. В любом случае ходатайство должно быть подано вместе с жалобой.
|
|
|
При удовлетворении ходатайства суд указывает об этом в определении о принятии апелляционной жалобы к производству.
В случае отклонения ходатайства суд обязан в определении привести мотивы, на основании которых он пришел к указанному выводу (ст. 185 АПК РФ). Определение об отказе в удовлетворении ходатайства может быть обжаловано.
Жалоба является единственным документом, инициирующим апелляционное производство.
АПК РФ предъявляет определенные требования к содержанию апелляционной жалобы, к ее надлежащему оформлению, включая документы, к ней прилагаемые, а также к тем действиям, которые должно совершить лицо при подаче жалобы.
Существо апелляционной жалобы состоит в обосновании несогласия с обжалуемым решением арбитражного суда первой инстанции. В апелляционном порядке могут обжаловаться и фактические обстоятельства дела, и вопросы применения права в широком его понимании. Этим определяются содержание жалобы и аргументация, приводимая в подтверждение оснований обжалования судебного решения. Лицо, подающее жалобу, должно подтвердить свою позицию и те требования, которые оно выдвигает, а также дать анализ имеющихся в деле доказательств. Если к жалобе прилагаются дополнительные доказательства, то должна быть убедительно для апелляционного суда подтверждена невозможность их представления в суд первой инстанции по уважительным причинам.
Важное место в апелляционной жалобе занимают правовые аргументы со ссылкой на соответствующие законы и иные нормативные правовые акты. Задача апелляционного суда состоит в принятии решения, соответствующего сложившемуся в судебно-арбитражной практике пониманию и применению арбитражными судами норм права на основе единообразного их толкования. Поэтому при обжаловании решения в части применения правовых норм доводы о неправильных выводах суда первой инстанции в этой части весьма существенны.
АПК РФ допускает возможность ссылаться в мотивировочной части решения на постановления Пленума ВАС РФ по вопросам судебной практики (ч. 4 ст. 170 АПК РФ). С учетом этого в апелляционной жалобе могут быть высказаны суждения по данному вопросу. Современная практика допускает ссылки на правовую позицию ВАС РФ, выраженную при рассмотрении конкретного дела. Такой подход объясняется необходимостью обеспечения единообразия толкования и применения закона.
Апелляционная жалоба содержит возражения на решение только в части тех требований, которые были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции, поскольку новые требования не могут быть заявлены (ч. 3 ст. 257 АПК РФ). В случае предъявления новых требований производство по апелляционной жалобе в этой части прекращается (ч. 2 ст. 265 АПК РФ).
Апелляционная жалоба подается обязательно в письменном виде и подписывается лицом, имеющим на это соответствующие полномочия.
В апелляционной жалобе должны содержаться следующие реквизиты:
наименование суда, в который она подается;
наименование лица, подающего жалобу, и других участвующих в деле лиц;
наименование суда, принявшего обжалуемое решение, по какому делу, с указанием его номера и даты принятия решения.
В жалобе указываются предмет спора, а также заявленные ходатайства.
Рекомендуется приведение в апелляционной жалобе других сведений, которые могут быть полезными для рассмотрения дела: номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и т. д.
Перечень прилагаемых документов приводится в жалобе. К их числу относятся:
копия оспариваемого решения;
документы, касающиеся уплаты государственной пошлины (п. 2 ч. 4 ст. 260 АПК РФ);
документы, подтверждающие выполнение лицом, подающим апелляционную жалобу, обязанности направить другим лицам, участвующим в деле, копии поданной жалобы и приложенных к ней документов, отсутствующих у них, заказным письмом с уведомлением о вручении или о вручении иным путем (в частности, лично под расписку);
документ, подтверждающий полномочия на подписание апелляционной жалобы.
Исходя из принципа процессуального равенства сторон, лицо, участвующее в деле, имеет право направить отзыв на апелляционную жалобу (ст. 262 АПК РФ), в котором излагает свои возражения. В содержание отзыва входят доводы, основанные на аргументах, приведенных в жалобе. Хотя АПК РФ не содержит жесткого предписания относительно представления отзыва, в его направлении заинтересовано лицо, участвующее в деле, в целях защиты своих прав и законных интересов. Содержание отзыва АПК РФ не регламентировано. Вместе с тем приведение соответствующих мотивов будет способствовать правильному рассмотрению дела в апелляционной инстанции.
Отзыв подписывается уполномоченным лицом и направляется в арбитражный суд, а также лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении, с приложением документов, подтверждающих как доводы против жалобы, так и направление отзыва другим лицам, участвующим в деле.
|
|
|
