 |
Приложение Д (обязательное).
|
|
|
|
Приложение А (обязательное). Форма заявки на проведение сертификации систем менеджмента
| Орган по Сертификации систем менеджмента качества Удмуртского ЦСМ | ||||||||||||||||||||
| наименование органа по сертификации | ||||||||||||||||||||
| 426069, УР, ул. 5-я Подлесная, 40а | ||||||||||||||||||||
| юридический адрес | ||||||||||||||||||||
| ЗАЯВКА НА ПРОВЕДЕНИЕ СЕРТИФИКАЦИИ (РЕСЕРТИФИКАЦИИ) СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА | ||||||||||||||||||||
| ОАО «Посуда» | ||||||||||||||||||||
| наименование организации | ||||||||||||||||||||
| Юридический адрес | 426041, УР, ул. Ленина, 81 | |||||||||||||||||||
| Телефон | ______ | Факс | ____ | Е-mail | _____ | |||||||||||||||
| Банковские реквизиты | _______ | |||||||||||||||||||
| в лице | директора Петров Петр Петрович | |||||||||||||||||||
| должность, фамилия, имя, отчество руководителя | ||||||||||||||||||||
| просит провести сертификацию (ресертификацию) системы менеджмента качества/экологического менеджмента применительно к | ||||||||||||||||||||
| маркетинг, закупка, разработка продукции, подготовка производства, контроль качества, реализация товаров | ||||||||||||||||||||
| область применения СМ | ||||||||||||||||||||
| область сертификации – петля качества | ||||||||||||||||||||
| на соответствие требованиям | ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008)/ ГOCT P ИCO 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | |||||||||||||||||||
| Данные о внедрении системы менеджмента | № 45, 26.08.2009г. | |||||||||||||||||||
| номер и дата распорядительного документа | ||||||||||||||||||||
| Данные о сертификате соответствия системы менеджмента* | ||||||||||||||||||||
| наименование системы сертификации, | ||||||||||||||||||||
| наименование органа по сертификации систем менеджмента, | ||||||||||||||||||||
| номер и дата выдачи сертификата | ||||||||||||||||||||
| Численность персонала, работающего в организации | 420 человек | |||||||||||||||||||
| Сведения о производственных площадках, на которые распространяется СМ | ||||||||||||||||||||
| наименование производственных площадок, их физические адреса, осуществляемая деятельность в рамках области применения СМ, численность персонала на каждой производственной площадке | ||||||||||||||||||||
| Дополнительные сведения | ||||||||||||||||||||
| фактический адрес организации-заказчика (если не совпадает с юридическим адресом) | ||||||||||||||||||||
| технические ресурсы (здания, помещения, оборудование, транспорт и пр.) | ||||||||||||||||||||
| информация о привлечении консалтинговой организации при разработке СМ | ||||||||||||||||||||
| другая информация | ||||||||||||||||||||
| Предпочтительный срок проведения сертификации | 01.08.2015. – 05.08.2015. | |||||||||||||||||||
| Заказчик обязуется выполнять правила сертификации, регламентированные стандартом ГОСТ Р 55568-2013 "Оценка соответствия. Порядок сертификации систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента". | ||||||||||||||||||||
| Заказчик обязуется предоставлять информацию, необходимую для проведения аудита. | ||||||||||||||||||||
| Приложения: | ||||||||||||||||||||
| 1 Перечень организаций - основных потребителей продукции (услуг). | ||||||||||||||||||||
| 2 Сведения обо всех процессах, переданных организацией на выполнение другим организациям. | ||||||||||||||||||||
| ССМК УР ЦСМ | ||||||||||||||||||||
| наименование процесса и организации - исполнителя процесса | ||||||||||||||||||||
| Руководитель организации | Петров П.П. | |||||||||||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | |||||||||||||||||||
| Главный бухгалтер | Иванова И.П. | |||||||||||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | |||||||||||||||||||
| М.П. | Дата |
___ 01.08.2015
* Заполняют при наличии ранее выданного сертификата на СМ.
|
|
|
Приложение Б (обязательное). Форма извещения о результатах рассмотрения заявки на сертификацию (ресертификацию) систем менеджмента
| Руководителю | ОАО «Посуда» | ||||||||
| наименование организации | |||||||||
| Петров П.П. | |||||||||
| инициалы, фамилия | |||||||||
| ИЗВЕЩЕНИЕ О РЕЗУЛЬТАТАХ РАССМОТРЕНИЯ ЗАЯВКИ НА СЕРТИФИКАЦИЮ (РЕСЕРТИФИКАЦИЮ) СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА | |||||||||
| ОАО «Петров» | |||||||||
| наименование организации | |||||||||
| Орган по сертификации | ССМК УР ЦСМ | ||||||||
| наименование органа сертификации | |||||||||
| рассмотрел заявку | ССМК УР ЦСМ | ||||||||
| наименование организации | |||||||||
| на сертификацию системы менеджмента качества/системы экологического менеджмента в соответствии с требованиями ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008)/ГОСТ Р ИСО 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | |||||||||
| и принял решение | принять | ||||||||
| принять /не принять заявку | |||||||||
| Основание для отрицательного решения* | |||||||||
| Руководитель органа по сертификации систем менеджмента | |||||||||
| ССМК УР ЦСМ | |||||||||
| наименование органа по сертификации | подпись | инициалы, фамилия | |||||||
| Дата |
______________
* Заполняют при отрицательном решении.
Приложение Г (обязательное). Перечень документов и сведений для анализа документации систем менеджмента
|
|
|
Г.1 Политика организации в области качества (если окна выполнена в виде отдельного документа и не включена в Руководство по качеству)/Экологическая политика.
Г.2 Руководство по качеству/Руководство по экологическому менеджменту.
Г.3 Структурная схема проверяемой организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производственных площадок).
Г.4 Структурная схема службы качества проверяемой организации (если она не включена в общую структурную схему организации).
Г.5 Перечень документов СМ.
Г.6 Обязательные документированные процедуры, установленные в ГОСТ ISO 9001/ГОСТ Р ИСО 14001:
- управление документацией,
- управление записями,
- внутренние аудиты,
- управление несоответствующей продукцией (для СМК),
- корректирующие действия,
- предупреждающие действия.
Для системы экологического менеджмента дополнительно:
- процедура идентификации значимых экологических аспектов и их перечень;
- процедура мониторинга и измерения ключевых характеристик осуществляемых операций;
- перечень применяемых законодательных требований.
Г.7 Комплект документов по факту проведения внутренних проверок СМ в организации (один цикл внутренних проверок, охватывающий всю область применения СМ, предшествующий сертификации).
|
|
|
Документы по проведению анализа СМ со стороны руководства организации (анализ, предшествующий сертификации).
Г.8 Документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими в соответствии с действующим перечнем документов СМ, включая записи (выборочно, по запросу органа по сертификации).
Примечания
1 Перечень необходимых документов и записей, предоставляемый проверяемой организацией в орган по сертификации, может быть уточнен в каждом конкретном случае и определен органом по сертификации.
2 Орган по сертификации вправе потребовать от проверяемой организации дополнительные документы, включая записи, необходимые для анализа.
3 При проведении первого этапа аудита полностью или частично на территории заказчика часть документов и сведений из настоящего перечня может быть предоставлена комиссии по сертификации непосредственно в проверяемой организации.
Приложение Д (обязательное).
Форма плана аудита систем менеджмента
Приложение 1 к акту
| УТВЕРЖДАЮ | |||||||||||||||||||
| Руководитель органа по сертификации | |||||||||||||||||||
| ССМК УР ЦСМ | |||||||||||||||||||
| наименование органа по сертификации | |||||||||||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||||||||||
| " | " | августа | г. | ||||||||||||||||
| ПЛАН АУДИТА СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА/ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА, ДЕЙСТВУЮЩЕЙ В | |||||||||||||||||||
| ОАО «Посуда», г.Ижевск | |||||||||||||||||||
| наименование проверяемой организации, город | |||||||||||||||||||
| 1 Цель и область аудита | |||||||||||||||||||
| Сертификация /ресертификация/инспекционный контроль/ внеплановый аудит системы менеджмента качества /экологического менеджмента, действующей в организации, применительно к | |||||||||||||||||||
| производству посуды | |||||||||||||||||||
| область применения СМ (область сертификации) | |||||||||||||||||||
| на соответствие (подтверждение соответствия) требованиям ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008) /ГОСТ Р ИСО 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | |||||||||||||||||||
| 2 Нормативная база аудита | ГОСТ ISO 9001 – 2011; ГОСТ Р 95568 – 2012, док. СМК ОАО «Посуда» | ||||||||||||||||||
| 3 Сроки проведения аудита | 01.08.2015 – 09.08.2015 | ||||||||||||||||||
| 4 Состав комиссии | |||||||||||||||||||
| Березина Елена Сергеевна, Горбунова Екатерина Александровна. | |||||||||||||||||||
| Ельцова Танзиля Равилевна, Пермитин Константин Андреевич, | |||||||||||||||||||
| Пермякова Дарья Александровна, Широбокова Татьяна Юрьевна | |||||||||||||||||||
| 5 Объекты аудита* | |||||||||||||||||||
| Порядковый номер | Подразделение/ Процесс/ Функции | Проверяемые элементы СМК/СЭМ, пункты ГОСТ ISO 9001 (ИСО 9001:2008)/ГОСТ Р ИСО 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | Дата аудита | Эксперт | Представитель организации | ||||||||||||||
| закупки | 7.4; 7.4.1; 7.4.2; 7.4.3 | 01.08.2015 | Березина Е.С. | менеджер по закуп.: Петров А.А | |||||||||||||||
| производство | 7.5.1; 7.5.3; 7.5.5 | 02.08.2015 | Горбунова Е.А. | Нач. цеха 1 Бузила М.И. | |||||||||||||||
| производство | 7.5.1; 7.5.3; 7.5.5 | 03.08.2015 | Ельцова Т.Р. | Нач. цеха 2 Трофим П.И. | |||||||||||||||
| производство | 7.5.1; 7.5.3; 7.5.5 | 04.08.2015- 05.08.2015 | Пермякова Д.А. | Нач. цеха 3 Большой С.И. | |||||||||||||||
| хранение на складе | 6.3, 6.4, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5, 7.6 | 06.08.2015 | Ширабокова Т.Ю. | нач. склада: Иванов Е. А. | |||||||||||||||
|
|
|
| 6 Требования конфиденциальности | ||||||||
| Комиссия (п.4 настоящего Плана) обязуется не разглашать конфиденциальную информацию, полученную в ходе аудита системы менеджмента качества/системы экологического менеджмента | ||||||||
| ОАО «Посуда» | , и не передавать материалы оценки третьим лицам | |||||||
| наименование проверяемой организации | ||||||||
| без согласия заказчика. | ||||||||
| СОГЛАСОВАНО | ||||||||
| Представитель руководства | Председатель комиссии | |||||||
| ОАО «Посуда» | ССМ УР ЦСМ | |||||||
| наименование проверяемой организации | наименование органа по сертификации | |||||||
| Петров П.П. | Пермитин К.А. | |||||||
| подпись | инициалы, фамилия | подпись | инициалы, фамилия | |||||
* При аудите должны быть проверены процессы СМК/СЭМ и обеспечивающие их выполнение подразделения в соответствии с контрактом (договором, заказом), устанавливающим требования потребителя к продукции, производство которой осуществляется на момент проверки, и контрактом (договором, заказом) на произведенную и поставленную потребителю продукцию.
Если потребитель не выдвинул конкретных требований, то при аудите должны быть проверены процессы применительно к продукции, требования к которой установлены техническими регламентами, стандартами или другими нормативными или техническими документами.
|
|
|
Приложение Е (обязательное).
Форма регистрации несоответствия
Приложение 2.
Приложение 2 (3 и т.д.) к акту
| РЕГИСТРАЦИЯ НЕСООТВЕТСТВИЯ | ||||||||||||||||||
| Наименование органа по сертификации систем менеджмента качества/систем экологического менеджмента | ||||||||||||||||||
| Наименование проверяемой организации | Номер акта: 1 | |||||||||||||||||
| ОАО «Посуда» | Дата: 09.08.2015 | |||||||||||||||||
| Номер несоответствия | Категория несоответствия | Наименование проверяемого подразделения | Номер пункта ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008)/ГОСТ Р ИСО 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | Номер пункта и обозначение документа СМ организации | ||||||||||||||
| Описание несоответствия:не соблюдены условия труда в части освещенности рабочих мест и температурный режим, необходимые для достижения требованиям соответствия продукции. | ||||||||||||||||||
| Председатель комиссии | Эксперт | |||||||||||||||||
| Пермитин К.А. | ||||||||||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | подпись | инициалы, фамилия | |||||||||||||||
| С несоответствием ознакомлен | ||||||||||||||||||
| Представитель проверяемой организации | ||||||||||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | |||||||||||||||||
| Планируемые корректирующие действия: | ||||||||||||||||||
| Срок выполнения | Представитель проверяемой организации | |||||||||||||||||
| дата | подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||||||||
| Оценка комиссией приемлемости корректирующих действий* | ||||||||||||||||||
| Председатель комиссии (эксперт) | ||||||||||||||||||
| дата | подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||||||||
| Оценка комиссией результативности корректирующих действий** | ||||||||||||||||||
| Председатель комиссии (эксперт) | ||||||||||||||||||
| дата | подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||||||||
_______________
* Заполняется после предоставления проверяемой организацией плана и отчета по корректирующим действиям.
** Заполняется при посещении организации для проверки выполнения корректирующих действий по значительным несоответствиям или при плановом инспекционном контроле (при малозначительных несоответствиях).
Приложение Ж (обязательное). Форма регистрации уведомлений
Приложение 2 (3 и т.д.) к акту
| РЕГИСТРАЦИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ | |||||||||||
| Наименование органа по сертификации систем менеджмента качества/систем экологического менеджмента | |||||||||||
| Наименование проверяемой организации | Номер акта: 1 | ||||||||||
| Дата: 09.08.2015 | |||||||||||
| Номер уведомления | Описание уведомления | Номер пункта ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008)/ГОСТ Р ИСО 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | Номер пункта и обозначение документа СМ организации | Подтверждение корректирующих действий* | |||||||
| 1 | Отсутствует дата ознакомления в должностных инструкциях | 4.2.4 5.5.1 | |||||||||
| Председатель комиссии | Представитель проверяемой организации | ||||||||||
| Пермитин К.А. | |||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | Петров П.П. | |||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||
| Эксперты | |||||||||||
| Березина Е.С. | |||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||
| Горбунова Е.А. | |||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||
| Ельцова Т.Р. | |||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||
| Пермякова Д.А. | |||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||
| Ширабокова Т.Ю. | |||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия |
* Заполняется председателем комиссии при проведении планового инспекционного контроля.
Приложение И (обязательное). Форма акта по результатам аудита систем менеджмента
| АКТ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА/СИСТЕМЫ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА НА СООТВЕТСТВИЕ (ПОДТВЕРЖДЕНИЕ СООТВЕТСТВИЯ) ТРЕБОВАНИЯМ | |||||||||||||||||
| ГОСТ ISO 9001 | |||||||||||||||||
| обозначение стандарта (ГОСТ ISO 9001/ГОСТ Р ИСО 14001) | |||||||||||||||||
| ОАО «Посуда» | |||||||||||||||||
| наименование организации (держателя сертификата) | |||||||||||||||||
| 1 Цель и область аудита | |||||||||||||||||
| Сертификация/ресертификация/инспекционный контроль/внеплановый аудит системы менеджмента качества/экологического менеджмента, действующей в организации, применительно к | |||||||||||||||||
| маркетинг, закупки, разработка продукции, подготовка производства, контроль качества, реализация игрушек | |||||||||||||||||
| область применения | |||||||||||||||||
| СМК | |||||||||||||||||
| СМК /СЭМ (область сертификации) | |||||||||||||||||
| на соответствие (подтверждение соответствия) требованиям | ГОСТ ISO 9001 - 2011 | ||||||||||||||||
| обозначение стандарта | |||||||||||||||||
| 2 Основание | № 45 от 26.08.2009 | ||||||||||||||||
| заявка, договор и пр. | |||||||||||||||||
| 3 Сроки проведения аудита | 01.08.2015 – 09.08.2015 | ||||||||||||||||
| 4 Состав комиссии | |||||||||||||||||
| Березина Елена Сергеевна, Горбунова Екатерина Александровна, Ельцова | |||||||||||||||||
| Танзиля Равилевна, Пермитин Константин Андреевич, Пермякова Дарья | |||||||||||||||||
| Александровна, Широбокова Татьяна Юрьевна. | |||||||||||||||||
| 5 Нормативная база аудита* | |||||||||||||||||
| 6 Результаты аудита** | Комиссия обнаружила одно уведомление, одно значительное несоответствие, одно малозначительное нарушение, проверены все пункты плана | ||||||||||||||||
| 7 Выводы комиссии | Окончательное решение о выдаче сертификата соответствия в области применения будет принято ССМК после устранения несоответствия по результатам аудита и анализа всех предоставленных документов | ||||||||||||||||
| 8 Адреса рассылки | |||||||||||||||||
| 9 Дополнительные сведения (при необходимости) | |||||||||||||||||
| Председатель комиссии | |||||||||||||||||
| наименование органа по сертификации | подпись | инициалы, фамилия | |||||||||||||||
| Члены комиссии: | |||||||||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||||||||
| С актом ознакомлен: | |||||||||||||||||
| Представитель руководства проверяемой организации | |||||||||||||||||
| наименование проверяемой организации | подпись | инициалы, фамилия | |||||||||||||||
| Дата | |||||||||||||||||
| город | |||||||||||||||||
_______________
* Указывают документы, в соответствии с которыми проводят аудит (ГОСТ ISO 9001, ГОСТ Р ИСО 14001), настоящий стандарт, а также документы СМК/СЭМ проверяемой организации.
** Указывают проверенные документы, процессы, отражают информацию в соответствии с требованиями 7.5.3.1, а также обеспечивает ли система контроля проверку выполнения обязательных требований к продукции, подлежащей обязательной сертификации, законодательных требований в области экологии.
Примечание - К акту должны быть приложены:
- план аудита системы менеджмента (приложение 1);
- заполненные бланки регистрации несоответствий и уведомлений (приложения 2, 3 и т.д.);
- записи, подтверждающие устранения несоответствий и уведомлений в ходе аудита;
- протоколы предварительного и заключительного совещаний;
- протоколы разногласий (при их наличии).
|
|
|
