 |
Тема 4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
|
|
|
|
Тема 1. Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг
Ценные бумаги. Ценная бумага как документ. Бездокументарные ценные бумаги. Эмиссионные ценные бумаги. Обязательные реквизиты ценных бумаг. Имущественные и неимущественные права, удостоверяемые ценной бумагой. Фундаментальные свойства ценных бумаг. Классификация ценных бумаг. Рынок ценных бумаг. Понятие рынка ценных бумаг. Виды рынков ценных бумаг. Модели рынка ценных бумаг.
Тема 2. Основы регулирования рынка ценных бумаг
Понятие и цели регулирования рынка. Цели регулирования рынка ценных бумаг. Процесс регулирования рынка ценных бумаг. Государственное регулирование рынка ценных бумаг. Саморегулирование на рынке ценных бумаг. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Тема 3. Виды ценных бумаг
Долевые ценные бумаги. Акции: понятие акции, обыкновенные акции, привилегированные акции, «золотая» акция, виды цен акций. Паи паевых инвестиционных фондов: понятие пая паевого инвестиционного паевого фонда, учет прав на инвестиционные паи, понятие паевого инвестиционного фонда, виды паевых инвестиционных фондов. Долговые ценные бумаги. Облигации: понятие облигации, корпоративные облигации, облигации с ипотечным покрытием, биржевые облигации, государственная облигация, еврооблигации. Вексель: понятие векселя, виды векселей, обращение векселей, акцепт векселя, платеж по векселю, обеспечение платежа по векселю. Банковские сберегательные и депозитные сертификаты. Закладная. Ипотечный сертификат участия. Чек. Товарораспорядительные ценные бумаги.Складские свидетельства: понятие складского свидетельства, простое складское свидетельство, двойное складское свидетельство. Коносамент. Производные финансовые инструменты.Основные понятия. Фьючерсный контракт. Форвардный контракт. Опционный контракт. Опцион эмитента. Свопы: различия между фьючерсными и своп-контрактами. Подписное право. Варрант. Депозитарные расписки. Понятие депозитарной расписки. Американские депозитарные расписки. Глобальные депозитарные расписки. Российские депозитарные расписки.
|
|
|
Тема 4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Понятие профессионального участника рынка ценных бумаг. Виды профессиональной деятельности. Брокерская деятельность. Дилерская деятельность. Деятельность по управлению ценными бумагами. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг). Депозитарная деятельность. Обязанности депозитария. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Тема 5. Эмиссия и обращение ценных бумаг
Понятие эмиссии (выпуска) ценных бумаг. Формы удостоверения и перехода права собственности на эмиссионные ценные бумаги. Процедура эмиссии и ее этапы. Принятие решения о выпуске ценных бумаг. Государственная регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг. Размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг. Отчет об итогах выпуска. Проспект ценных бумаг.
Тема 6. Портфель ценных бумаг, его формирование и управление
Понятие портфеля ценных бумаг и его типы. Показатели уровня риска и доходности инвестиционного портфеля. Стратегии управления портфелем ценных бумаг. Оценка эффективности управления портфелем.
План практических занятий
Тема 1. Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг
1. Ценные бумаги. Понятие и виды.
2. Классификация ценных бумаг.
3. Рынок ценных бумаг.
4. Виды рынков ценных бумаг.
5. Финансовые риски на рынке ценных бумаг.
|
|
|
Тема 2. Основы регулирования рынка ценных бумаг
1. Понятие и цели регулирования рынка.
2. Государственное регулирование рынка ценных бумаг.
3. Саморегулирование на рынке ценных бумаг.
4. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Тема 3. Виды ценных бумаг
1. Долевые ценные бумаги
- акции
- паи паевых инвестиционных фондов
2. Долговые ценные бумаги
- облигации
- вексель
- банковские сберегательные и депозитные сертификаты
- закладная
- ипотечный сертификат участия
- чек
3. Товарораспорядительные ценные бумаги
- складские свидетельства
- коносамент
4. Производные финансовые инструменты
- основные понятия
- фьючерсный контракт
- форвардный контракт
- опционный контракт
- опцион эмитента
- свопы
- подписное право
- варрант
5. Депозитарные расписки
Тема 4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
1. Понятие профессионального участника рынка ценных бумаг
2. Виды профессиональной деятельности
- брокерская деятельность
Контрольные вопросы:
1. Ценные бумаги. Понятие и виды.
2. Классификация ценных бумаг.
3. Рынок ценных бумаг.
4. Финансовые риски на рынке ценных бумаг.
5. Понятие и цели регулирования рынка.
6. Государственное регулирование рынка ценных бумаг.
7. Саморегулирование на рынке ценных бумаг.
8. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
9. Акции.
10. Паи паевых инвестиционных фондов.
11. Облигации.
12. Вексель.
13. Банковские сберегательные и депозитные сертификаты.
14. Закладная.
15. Ипотечный сертификат участия.
16. Чек.
17. Складские свидетельства.
18. Коносамент.
19. Фьючерсный контракт.
20. Форвардный контракт.
21. Опционный контракт.
22. Опцион эмитента.
23. Свопы.
24. Подписное право.
25. Варрант.
26. Депозитарные расписки.
27. Понятие профессионального участника рынка ценных бумаг.
28. Брокерская деятельность.
29. Дилерская деятельность.
30. Деятельность по управлению ценными бумагами.
31. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).
32. Депозитарная деятельность.
33. Обязанности депозитария.
34. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
35. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
|
|
|
36. Понятие эмиссии (выпуска) ценных бумаг.
37. Формы удостоверения и перехода права собственности на эмиссионные ценные бумаги.
38. Процедура эмиссии и ее этапы.
39. Проспект ценных бумаг.
40. Понятие и цели регулирования рынка.
41. Государственное регулирование рынка ценных бумаг.
42. Саморегулирование на рынке ценных бумаг.
43. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Темы контрольных работ:
1. Ценные бумаги. Понятие и виды.
2. Финансовые риски на рынке ценных бумаг.
3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг.
4. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
5. Акции.
6. Паи паевых инвестиционных фондов.
7. Облигации.
8. Вексель.
9. Банковские сберегательные и депозитные сертификаты.
10. Закладная.
11. Ипотечный сертификат участия.
12. Чек.
13. Складские свидетельства.
14. Коносамент.
15. Фьючерсный контракт.
16. Форвардный контракт.
17. Опционный контракт.
18. Опцион эмитента.
19. Свопы.
20. Подписное право.
21. Варрант.
22. Депозитарные расписки.
23. Брокерская деятельность.
24. Дилерская деятельность.
25. Деятельность по управлению ценными бумагами.
26. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).
27. Депозитарная деятельность.
28. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
29. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
30. Формы удостоверения и перехода права собственности на эмиссионные ценные бумаги.
31. Процедура эмиссии и ее этапы.
32. Проспект ценных бумаг.
33. Понятие и цели регулирования рынка.
34. Саморегулирование на рынке ценных бумаг.
35. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Рекомендуемая литература:
1) Агаптеева Е.В. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в России и США: учеб. пособие. М.: ЮНИТИ-ДАНА; Закон и право, 2004.
2) Адамова К.Р. Депозитарные операции в кредитной организации: Экономические основы и международный опыт. М.: БДЦ-пресс, 2003.
|
|
|
3) Акционерное дело: учебник / под ред. В.А. Галанова. М.: Финансы и статистика, 2003.
4) Алехин Б.И. Рынок ценных бумаг. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2004.
5) Барбаумов В.Е., Гладких И.М., Чуйко А.С. Финансовые инвестиции: учебник. М: Финансы и статистика, 2003.
6) Берзон Н.И., Аршавский А.Ю., Буянова Е.А. Фондовый рынок. М.: Вита-Пресс, 2002.
7) Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. М.: Научно-техническое общество им. академика И. Вавилова, 2002.
8) Галанов В.А. Рынок ценных бумаг. М.: ИНФРА-М, 2006.
9) Галанов В.А., Гришина О.А., Шибаев С.Р. Управление государственной собственностью на акции: учебник М.: Финансы и статистика, 2004.
10) Голицын Ю. Фондовый рынок дореволюционной России: Очерки истории. 3-е изд., перераб. и доп. М.: Деловой экспересс, 2003.
11) Гусева И.А. Рынок ценных бумаг. Практические задания по курсу. М.: Экзамен, 2005.
12) Колб Р.В., Родригес Р.Д. Финансовые институты и рынки: учебник М.: Дело и сервис, 2003.
13) Макеев А.В. Неэмиссионные ценные бумаги. Ч. 1. М.: Финансовая академия, 2001.
14) Миркин Я.М. Рынок ценных бумаг России: воздействие фундаментальных факторов, прогноз и политика развития. М.: Альпина Паблишер, 2002.
15) Миркин Я.М. Рынок ценных бумагн. М.: Финансовая академия, 2002.
16) Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. Профессиональный курс Финансовой академии при Правительстве Российской Федерации. М.: Перспектива, 1995.
17) Основы государственного регулирования финансового рынка: учеб. пособие/ А. Рот, А. Захаров, Я. Миркин, Р. Бернард, П. Баренбойм, Б. Борн. М.: Юстицинформ, 2002.
18) Рубцов Б.Б. Зарубежные фондовые рынки: инструменты, структура, механизм функционирования: Профессиональный курс в Финансовой академии при Правительстве Российской Федерации. М.: Московской агентство ценных бумаг; ИНФРА-М, 1996.
19) Рубцов Б.Б. Мировые рынки ценных бумаг. М., Экзамен, 2002.
20) Рынок ценных бумаг / под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. М.: Финансы и статистика, 2003.
21) Салин В.Н., Дабашина И.В. Биржевая статистика. М.: Финансы и статистика, 2003.
22) Современные фондовые рынки / Я.М. Миркин, С.В. Лосев, Б.Б. Рубцов и др. М.: Альпина Бизнес Букс, 2007.
23) Сребник Б.В. Рынок ценных бумаг: метод. рекомендации по изучению дисциплины для студентов факультета открытого образования. М.: Финансовая академия, 2006.
24) Сребник Б.В. Рынок ценных бумаг. [Электронное издание]. М.: Финансовая академия, 2008. Электрон. опт. диск (CD-ROM).
25) Фабоцци Ф.Д. Рынок облигаций: анализ и стратегии: пер. с англ. М.: Альпина Бизнес Букс, 2005.
26) Фельдман А.Б. Производные финансовые и товарные инструменты. М.: Финансы и статистика, 2003.
27) Финансовое консультирование на фондовом рынке / Н.Н. Анникова, В.А. Бакулин и др.; общ. ред. О.Г. Меликян. М.: Флинта; Наука, 2005.
|
|
|
28) Шапкин А.С. Управление портфелем инвестиций ценных бумаг. М.: Дашков и Ко, 2006.
|
|
|
