 |
Первый индоссант. 2. Акцептант. 3. Векселедатель. 4. Авалист. 5. Лицо, указанное в векселе в качестве плательщика.
|
|
|
|
18. На фондовой бирже обращаются акции:
1. Открытых акционерных общества. 2. Закрытых акционерных обществ. 3. Открытых инвестиционных фондов. 4. Закрытых инвестиционных фондов.
19. Цель арбитражной сделки состоит в:
1. Получении выгоды от разницы в курсах на один и тот же товар на различных рынках. 2. Страховании от ценовых рисков. 3. Перенесении риска на другого участника рынка.
20. К условным сделкам относятся:
1. Простая сделка с премией. 2. Стеллаж. 3. Форвардная сделка.
21. Покупка ценных бумаг с частичной оплатой заемными средствами осуществляется, как правило:
1. Игроками на повышение. 2. Игроками на понижение.
22. Если компания не распределяет всю прибыль между акционерами, а направляет ее на развитие производства, то показатель прибыли, приходящейся на одну обыкновенную акцию (EPS), в будущем при прочих равных условиях будет:
1. Расти. 2. Падать. 3. Без изменения.
23. При выставлении рейтинга рейтинговое агентство осуществляет анализ заемщика:
1. Фундаментальный. 2. Технический.
24. Стоп-приказ на продажу ценных бумаг по цене «Х» - это приказ:
Покупать, как только цена поднимется до уровня «Х». 2. Продавать, как только ценга опустится до уровня «Х». 3. Продавать, как только цена поднимется до уровня «Х». 4. Покупать, как только цена опустится до уровня «Х».
25. Двойной непрерывный аукцион целесообразно применять на рынках ценных бумаг:
С незначительным объемом предложения ценных бумаг и малым количеством профессиональных участников. 2. Неликвидных, при значительном колебании курсов ценных бумаг в целях восстановления объема и ликвидности рынка. 3. Значительных по объемам, отличающихся высокой плотностью и однородностью предложения, высокой ликвидностью, множественностью участников.
|
|
|
Темы рефератов
1. Виды ценных бумаг, их инвестиционные свойства и классификация.
2. Инвестиционные свойства обыкновенных акций и их оценка.
3. Инвестиционные свойства привилегированных акций и их оценка.
4. Инвестиционные свойства облигаций и их оценка.
5. Государственные ценные бумаги: цели выпуска, способы размещения, способы выплаты дохода.
6. Государственные ценные бумаги, обращающиеся на российском рынке.
7. Тенденции и перспективы развития рынка государственных ценных бумаг.
8. Коммерческий вексель как ценная бумага и инструмент финансирования деятельности предприятий.
9. Банковский вексель как ценная бумага и инструмент финансирования коммерческого банка.
10. Вексель и основы вексельного обращения.
11. Депозитные и сберегательные сертификаты коммерческих банков.
12. Депозитарные расписки и опыт их выпуска российскими компаниями.
13. Назначение, функции, составные части рынка ценных бумаг.
14. Эмитенты и инвесторы на рынке ценных бумаг.
15. Фондовые брокеры и дилеры как профессиональные участники рынка ценных бумаг.
16. Управляющие компании и деятельность по управлению ценными бумагами.
17. Коммерческие банки как эмитенты ценных бумаг.
18. Коммерческие банки как финансовые посредники на РЦБ.
19. Банковские инвестиции в ценные бумаги.
20. Операции коммерческих банков с векселями.
21. Регистраторы и депозитарии как профессиональные участники РЦБ.
22. Расчетно-клиринговые организации на РЦБ.
23. Инвестиционный фонд – профессиональный участник РЦБ.
24. Механизм функционирования фондовой биржи.
25. Процедура листинга на фондовой бирже.
26. Организационно-правовой статус, задачи и функции фондовой биржи.
27. Органы управления фондовой биржей.
28. Внебиржевые фондовые рынки.
29. Государственное регулирование рынка ценных бумаг.
|
|
|
30. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг.
31. Эволюция и тенденции развития российского рынка ценных бумаг.
32. Эволюция и тенденции развития мирового рынка ценных бумаг.
33. Порядок размещения акций и облигаций на первичном рынке.
34. Котировка ценных бумаг на вторичном рынке.
35. Общая характеристика производных ценных бумаг.
36. Виды фьючерсных контрактов и практика их использования.
37. Виды биржевых опционных контрактов и практика их использования.
38. Стратегии торговли фьючерсными контрактами и биржевыми опционами.
39. Понятие и виды сделок с ценными бумагами.
40. Клиринг и расчеты по сделкам с ценными бумагами.
41. Налогообложение операций и доходов по ценным бумагам.
42. Содержание фундаментального анализа инвестиционных свойств ценных бумаг.
43. Содержание технического анализа ценных бумаг.
44. Рейтинг ценных бумаг и практика его использования.
45. Виды рисков на рынке ценных бумаг.
46. Назначение, виды и функции биржевых индексов.
47. Российские биржевые индексы.
48. Понятие портфеля ценных бумаг и принципы его формирования.
49. Управление портфелем ценных бумаг.
50. Модели выбора оптимального портфеля ценных бумаг.
Вопросы к экзамену
1. Понятие, виды, классификация ценных бумаг, их фундаментальные свойства.
2. Общая характеристика и структура РЦБ. Первичный и вторичный, организованный и неорганизованный, биржевой и внебиржевой, традиционный и компьютеризированный, кассовый и срочный рынки.
3. Классификация рынков ценных бумаг по видам применяемых технологий торговли.
4. Инвестиционный капитал: характеристика и источники.
5. Цели инвестирования: надежность, доходность, рост, ликвидность вложений. Виды рисков на рынке ценных бумаг.
6. Виды профессиональной деятельности на РЦБ: брокерская, дилерская, деятельность по управлению ценными бумагами. Возможность совмещения различных видов деятельности на РЦБ.
7. Виды профессиональной деятельности на РЦБ: депозитарная, клиринговая, деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг, по организации торговли на рынке ценных бумаг.
8. Государственное регулирование РЦБ. Задачи и функции Федеральной службы по финансовым рынкам РФ.
9. Саморегулирование рынка ценных бумаг. Саморегулируемые организации, действующие на российском рынке ценных бумаг.
|
|
|
10. Цели размещения государственных ценных бумаг. Виды государственных ценных бумаг: рыночные и нерыночные.
11. Способы размещения государственных ценных бумаг.
12. Порядок обращения государственных ценных бумаг. Современное состояние рынка государственных ценных бумаг.
13. Способы выплаты дохода по государственным ценным бумагам.
14. Виды государственных ценных бумаг, обращающихся на российском рынке ценных бумаг.
15. Понятие корпоративной облигации. Права держателей облигаций.
16. Классификация облигаций.
17. Расчет доходности и текущей стоимости облигаций.
18. Акция и ее инвестиционные свойства. Права и преимущества держателей обыкновенных акций.
19. Цена акции: номинальная, балансовая, ликвидационная, рыночная. Дробная акция.
20. Оценка доходности и текущей стоимости акций. Экономический смысл мультипликатора «цена-прибыль» (P/E).
21. Порядок размещения акций на первичном рынке. Содержание и назначение проспекта ценных бумаг.
22. Понятие и виды привилегированных акций. Права и преимущества держателей привилегированных акций.
23. Понятие и свойства конвертируемых ценных бумаг. Цена обращения, уровень конвертации, инвестиционная стоимость, стоимость конвертации.
24. Понятие и виды опционных контрактов. Внутренняя цена опциона, цена опциона (премия), цена исполнения опциона (страйковая цена).
25. Общая характеристика производных ценных бумаг. Фьючерсные контракты, их назначение и отличия от форвардов и опционов.
26. Фондовая биржа и ее функции.
27. Организационно-правовые условия создания и деятельности фондовой биржи в России.
28. Сущность и процедура листинга ценных бумаг на фондовой бирже.
29. Причины и назначение делистинга ценных бумаг.
30. Понятие и виды котировок на фондовой бирже.
31. Виды поручений на проведение биржевых операций: рыночные, лимитированные, стоп-лимитированные, стоп-поручения, открытые поручения.
32. Виды биржевых сделок с ценными бумагами: кассовые и срочные.
|
|
|
33. Назначение, виды и функции биржевых индексов. Биржевые индексы, используемые в России.
34. Место и роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг. Виды деятельности коммерческих банков как участников РЦБ.
35. Основные понятия и регулирование вексельного обращения.
36. Правила составления и реквизиты векселя. Современное состояние вексельного рынка.
37. Классификация векселей: по эмитентам; обслуживаемым сделкам; субъектам, производящим оплату; наличию вексельного поручительства; месту платежа.
38. Виды финансовых векселей: банковский, дружеский, бронзовый.
39. Расчет дохода, доходности, цены банковского векселя.
40. Содержание операций с банковскими векселями.
41. Содержание операций с коммерческими векселями.
42. Сущность и назначение депозитарных расписок.
43. Виды депозитарные расписок.
44. Особенности обращения депозитарных расписок. Функции депозитарного банка и банка-кастодиана.
Литература
Нормативные акты
1. Гражданский кодекс Российской Федерации: (в четырех частях): Собр. законодательства Рос. Федерации. – 1994. – № 32 (в ред. федер. закона от 06 дек. 2007 г. № 333-ФЗ). – 9-е изд. – М.: Ось-89, 2008. – 559 с.
2. Вопросы эмиссии и обращения государственных сберегательных облигаций. Утверждены Постановлением Правительства РФ от 06 нояб. 2001 г. № 771 (в ред. Постановления Правительства РФ от 02 июня 2004 г. № 262). – URL: http://www.consultant.ru.
3. Генеральные условия эмиссии и обращения облигаций федеральных займов. Утверждены Постановлением Правительства РФ от 15 мая 1995 г. № 458 (в ред. Постановлений Правительства РФ от 30 июня 1998 № 676, от 27 февр. 1999 № 245, от 24 авг. 2004 № 433). – URL: http://www.consultant.ru.
4. О клиринге и клиринговой деятельности: федер. закон от 7 февр. 2011 г. №7-ФЗ (в ред. от 29 дек. 2012 г. № 282-ФЗ). – URL: http://www.consultant.ru.
5. О переводном и простом векселе: федер. закон от 11 мар. 1997 г. №48-ФЗ. – URL: http://www.consultant.ru.
6. О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации: инструкция ЦБ РФ от 10 мар. 2006 г. №128-И (в ред. от 28 мар. 2007 г.) – URL: http://www.consultant.ru.
7. О рынке ценных бумаг: федер. закон от 22 апр. 1996 г. №39-ФЗ (в ред. федер. закона от 30 нояб. 2011 г. №336-ФЗ). – URL: http://www.consultant.ru.
8. Об акционерных обществах: федер. закон от 26 дек. 1995 г. №208-ФЗ (в ред. федер. закона от 29 апр. 2008 г.). – URL: http://www.consultant.ru.
9. Об инвестиционных фондах: федер. закон от 29 нояб. 2001 г. №156-ФЗ (в ред. федер. закона от 12 марта 2008 г.). – URL: http://www.consultant.ru.
10. Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг: федер. закон от 29 июля 1998 г. № 136-ФЗ (в ред. федер. закона от 26 апр. 2007 г. № 63-ФЗ). – URL: http://www.consultant.ru.
11. Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения: утверждено Постановлением ФКЦБ от 16 окт. 1997 г. №36 // Вестн. ФКЦБ. –1997. - №8(13). – С.5-14.
|
|
|
12. Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг. Утверждено приказом ФСФР от 09 окт. 2007 г. №07-102/пз-н. – URL: http://www.consultant.ru.
13. Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации. Утверждено постановлением ФКЦБ от 14 авг. 2002 г. № 32/пс (в ред. приказа ФСФР РФ от 29 мар. 2007 г. № 07-32/пз-н). – URL: http://www.consultant.ru.
14. Положение о регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами. Утверждены приказом ФСФР от 21 дек. 2006 г. № 06-154/пз-н (в ред. приказа ФСФР от 19 июля 2007 г. № 07-79/пз-н). – URL: http://www.consultant.ru.
15. Положение о территориальных органах ФСФР. Утверждено приказом ФСФР от 02 сент. 2004 г. №04-445/пз-н (в ред. приказа ФСФР от 22 июня 2006 г.). – URL: http://www.consultant.ru.
16. Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам. Утверждено Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. №317 (в ред. от 06 мая 2008 г. № 360). – URL: http://www.consultant.ru.
17. Положение об обслуживании государственных сберегательных облигаций. Утверждено приказом Министерства финансов РФ от 10 янв. 2006 г. №1-н. – URL: http://www.consultant.ru.
18. Положение об особенностях и об ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию. Утверждено постановлением ФКЦБ от 20 янв. 1998 г. № 3, положением ЦБ РФ от 22 янв. 1998 г. № 16-П. – URL: http://www.consultant.ru.
19. Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Утверждено приказом ФСФР от 16 мар. 2005 г. № 05-3/пз-н. – URL: http://www.consultant.ru.
20. Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг. Утверждены приказом ФСФР от 25 янв. 2007 г. № 07-41/пз-н (в ред. приказа ФСФР от 12 июля 2007 г. № 07-76/пз-н) – URL: http://www.consultant.ru.
21. Условия эмиссии и обращения государственных сберегательных облигаций. Утверждены приказом Министерства финансов РФ от 19 авг. 2004 г. № 68-н. – URL: http://www.consultant.ru.
22. Условия эмиссии и обращения облигаций федерального займа с амортизацией долга. Утверждены приказом Министерства финансов РФ от 27 февр. 2002 г. № 37-н (в ред. приказа Министерства финансов РФ от 31 марта 2004 г. № 35-н). – URL: http://www.consultant.ru.
23. Условия эмиссии и обращения облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом. Утверждены приказом Министерства финансов РФ от 16 авг. 2001 г. № 65-н. – URL: http://www.consultant.ru.
24. Условия выпуска облигаций федерального займа с фиксированным купонным доходом. Утверждены приказом Министерства финансов РФ от 18 авг. 1998 г. № 37-н (в ред. приказа Министерства финансов РФ от 07 сент. 1998 г. № 39-н). – URL: http://www.consultant.ru.
Основная литература
1. Едронова В.Н. Рынок ценных бумаг: учеб. пособие / В.Н. Едронова, Т.Н. Новожилова. – М.: Магистр, 2007. – 684 с.
2. Ендовицкий Д.А. Практикум по инвестиционному анализу: учеб. пособие / Д.А. Ендовицкий, Л.С. Коробейникова, Е.Ф. Сысоева. – М.: Финансы и статистика, 2001. – 240 с.
3. Рынок ценных бумаг: учебник / [под ред. В.А.Галанова, А.И.Басова]. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 2007. – 446 c.
Дополнительная литература
1. Анесянц С.А. Основы функционирования рынка ценных бумаг: учеб. пособие. – М.: Финансы и статистика, 2004. – 142 с.
2. Батяева Т.А. Рынок ценных бумаг: учеб пособие / Т.А. Батяева, И.И. Столяров. – М.: ИНФРА-М, 2006. – 302 с.
3. Боровкова В.А. Рынок ценных бумаг: тесты и задачи: учеб. пособие / В.А. Боровкова, В.А. Боровкова. – СПб.: Питер, 2007. – 269 с.
4. Буренин А.И. Задачи с решениями по рынку ценных бумаг, срочному рынку и риск-менеджменту: практ. пособие / А.Н. Буренин. – 2-е изд., испр. – М.: Науч.-техн. о-во им. С.И. Вавилова, 2008. – 415 с.
5. Гусева И.А. Рынок ценных бумаг. Практические задания по курсу: учеб. пособие / И.А. Гусева. – М.: Экзамен, 2005. – 461 с.
6. Килячков А.А. Рынок ценных бумаг: Курс в схемах / А.А. Килячков, Л.А. Чалдаева. – М.: Юристъ, 2003. – 291 с.
7. Ивасенко А.Г. Рынок ценных бумаг. Инструменты и механизмы функционирования: учеб. пособие / А.Г. Ивасенко, Я.И. Никонова, В.А. Павленко. – М.: КНОРУС, 2005. – 271 с.
8. Килячков А.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: учеб. пособие / А.А. Килячков, Л.А. Чалдаева.2-е изд., с изм. – М.: Экономистъ, 2005. – 685 с.
9. Килячков А.А. Рынок ценных бумаг: курс в схемах / А.А. Килячков, Л.А. Чалдаева. – М.: Юристъ, 2003. – 391 с.
10. Колтынюк Б.А. Рынок ценных бумаг: учебник / Б.А. Колтынюк. – 3-е изд., перераб. и доп. – СПб.: Изд-во Михайлова В.А., 2004. – 335 с.
11. Лялин В.А. Рынок ценных бумаг: учебник / В.А. Лялин, П.В. Воробьев. – М.: Проспект, 2006. – 383 с.
12. Маренков Н.Л. Рынок ценных бумаг в России: учеб. пособие / Н.Л. Маренков, Н.Н. Косаренко. – М.: Флинта: Наука, 2004. – 246 с.
13. Миркин Я.М. Рынок ценных бумаг России: воздействие фундаментальных факторов, прогноз и политика развития / Я.М. Миркин. – М.: Альпина Паблишер, 2002. – 624 с.
14. Мишарев А.А. Рынок ценных бумаг: учеб. пособие / А.А. Мишарев. – СПб.: Питер, 2007. – 250 с.
15. Российский фондовый рынок 2007. События и факты: Аналитический обзор; Сост.: Л.В. Азимова [и др.]. – 59 с. – (http//www.fcsm.ru/catalog.asp?ob_no=99570).
16. Тертышный С.А. Рынок ценных бумаг и методы его анализа: учеб. пособие / С.А. Тертышный. – СПб.: Питер, 2004. – 219 с.
17. Фельдман А.Б. Производные финансовые и товарные инструменты: учебник / А.Б. Фельдман. – М.: Финансы и статистика, 2002. – 286 с.
18. Рэй К.И. Рынок облигаций. Торговля и управление рисками / К.И. Рэй. – М.: Дело, 1999. – 600 с.
19. Янукян М.Г. Практикум по рынку ценных бумаг: учеб. пособие / М.Г. Янукян. – СПб.: Питер, 2006. – 192 с.
Материалы информационных баз в Интернете:
Информационного агентства «Cbonds» (http://www.cbonds.ru), Интернет-портала Investfunds.ru (http://www.pif.investfunds.ru), Интернет-портала (http://www.ipocongress.ru), Интернет-портала ГК «Регион» (http://www.region.ru), Международного валютного фонда (http://www.imf.org), Мирового банка (http://www.worldbank.org), Международной федерации фондовых бирж (http://www.fibv.com), Министерства Финансов Российской Федерации (http://www.minfin.ru), Московской межбанковской валютной биржи (http://www.micex.com, http://www.micex.ru), Национального депозитарного центра (http://www.ndc.ru), Российской торговой системы (http://rts.ru, http://www.rtsnet.ru), Центрального банка РФ (Банка России) (http://www.cbr.ru), Федеральной службы по финансовым рынкам РФ (http://www.fedcom.ru, http://www.fcsm.ru), Федеральной службы государственной статистики (http://www.gks.ru), журнала «Эксперт» (http://www.expert.ru), журнала «Рынок ценных бумаг» (http://www.rcb.ru).
Учебное издание
Рынок ценных бумаг
Учебное пособие для вузов
|
|
|
