Что включает в себя клиринговая деятельность?

Право юридического лица осуществлять деятельность, на занятие которой необходимо получение лицензии возникает с момента

-: регистрации учредительных документов

-: внесения в государственных реестр юридических лиц

-: получения лицензии на этот вид деятельности

-: постановки на учет в соответствующем налоговом органе

6 Какая деятельность на рынке ценных бумаг не сочетается с другими видами профессиональной деятельности:

-: дилерская -: брокерская -: депозитарная

-: деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

7. Какие действия ФСФР может производить по отношению к профучастникам:

-: лицензировать -: проверять -: применять меры административного воздействия

-: определять вид деятельности -: устанавливать норму прибыли

-: определять величину штата сотрудников

8.При выдаче лицензии на профдеятельность на рынке ценных бумаг величина собственного капитала

-: учитывается -: строго регламентируется -: не имеет значение-: не учитывается

 

1. Брокерская деятельность

1 Брокерская деятельность — совершение гражданско-право­вых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или ко­миссионера, действующего на основании:

-: доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенног

о или комиссионера в договоре. -: договора поручения или договора комиссии

-: договора о действительном управлении -: договора купли-продажи ценных бумаг

2. Брокер может быть:

-: организацией -: госслужащим -: никем из перечисленных

-: физическим лицом -: юридическим лицом

3. Брокер выполняет поручения клиентов

-: в порядке их поступления -: по своему усмотрению

-: в порядке убывания значимости клиента для брокера (постоянным клиентам преимущество)

-: в порядке убывания величины сумм, предоставленных клиентом брокеру

4. Брокер хранит деньги клиентов

-: на отдельных счетах для каждого клиента

-: на своем счете -: на отдельном от своего счете -: деньги клиентов не подлежат хранению

5. На деньги клиентов взыскание по обязательствам брокера обращено

-: может быть -: не регламентируется законом -: не может быть

-: может в случаях, предусмотренных законом

6.Брокер может действовать в качестве

-: поверенного -: комиссионера -: товарища-: исполнителя-: акционера

7.Раскрывать клиенту информацию о своих сделках с ценными бумагами брокер

-: информация о сделках конфиденциальная -: может по желанию

-: не обязан -: обязан в соответствии с Законом

8. В случае совмещения деятельности брокера и дилера, брокер

-: обязан уведомить об этом своих клиентов-: не обязан уведомлять об этом своих клиентов

-: не имеет право совмещать -: осуществляет в первую очередь сделки для себя

 

2.Дилерская деятельность

1. Какая деятельность на рынке ценных бумаг признается ди­лерской деятельностью?

-: организация первичного размещения ценных бумаг и га­рантированный выкуп

недоразмещенной части выпуска.

-: купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет.

-: совершение сделок купли-продажи от своего имени и за свой счет путем публичного

объявления цен покупки или продажи.

-: выполнение обязательств покупки или продажи ценных бумаг по объявленным ценам

-: консультации на рынке ценных бумаг

2. Дилером может быть

-: только юридическое лицо -: физическое лицо -: физическое и юридическое лицо

-: лицо, имеющее квалификационный аттестат

3. Дилер может быть:

-: юридическим лицом -: физическим лицом -: организацией -: госслужащим

4. Выступая в роли оператора рынка, дилер НЕ обязан объявлять

-: цену продажи ценных бумаг -: цену покупки ценных бумаг

-: количество покупателей и продавцов

-: количество ценных бумаг, подлежащих купле или продажи

-: срок, в течение которого действуют обязательства

5. В случае совмещения деятельности брокера и дилера, брокер

-: не обязан уведомлять об этом своих клиентов

-: осуществляет в первую очередь сделки для себя

-: не имеет право совмещать -: обязан уведомить об этом своих клиентов

 

3.Реестр

1. Лицо, зарегистрированное в реестре акционеров, но не являющееся владельцем ценных бумаг называется

-: номинальным держателем -: акционером-: депонентом-: клиентом

2.Список акционеров на определенную дату называется

-: перечень -: каталог -: реестр -: ничего из перечисленного

 

4.Депозитарная деятельность

Найдите виды деятельности, относящиеся к депозитарной

-: к лиринг по ценным бумагам. -:договор о передаче ссуд. -:эмитирование векселей в обращение.

-: регистрация сделок с ценными бумагами. -: подготовка проспектов эмиссии акций.

-: получение доходов по ценным бумагам и перевод их на бан­ковские счета депонентов.

-: оказание ломбардных услуг.

2. Депозитарий—это:

-: предприятие финансового типа, предоставляющее услуги по хранению ценных бумаг;

-: лицо, которое занимается депозитарной деятельностью;

-: раздел счета депо; -: способ хранения ценных бумаг.

3. Лицо, пользующееся услугами депозитария называется

-: авалистом -: клиентом -: депозитарием -: депонентом

4. Счет депо — это:

-: счет остатка ценных бумаг депонента;

-: субсчет, отражающий наличие обыкновенных акций;

-: совокупность записей в учетных регистрах депозитария;

-: ничего из вышеперечисленного

5. Раздел счета депо — это:

-: активная либо пассивная часть счета клиента;

-: физическое лицо, являющееся владельцем счета;

-: конкретный счет вида ценных бумаг (акций, облигаций, сертификатов).

 

5.Клиринговая деятельность

Что включает в себя клиринговая деятельность?

-: сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с цен­ными бумагами.

-: создание условий для совершения максимального количества сделок.

-: передачу информации о совершенных сделках с ценными бумагами.

-: консультации эмитентов и инвесторов -: управление ценными бумагами

2. Клиринг – это:

-: вид профессиональной деятельности -: обязательства брокера

-: разница между номиналом ценной бумаги и ее рыночной ценой

-: метод определения цены ценной бумаги

 

6. П рофес.управляющий

1. Профессиональный участник, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами называется

-: управляющий-: выгодоприобретатель-: организатор -: поверенный

2. В случае нанесения ущерба профессиональным управляющим клиенты, ущерб возмещается за счет

-: клиента -: государства -: страховой компании -: управляющего

3. Собственник имущества, переданного в доверительное управление называется

-: агент-: акционер -: соучредитель -: учредитель

4. Лицо, в интересах которого происходит управление ценными бумагами, называется

-: выгодоприобретатель -: акционер-: собственник-: учредитель

 

7.Деят-сть по организации торговли ЦБ

 

1. Профессиональный участник, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - это:

-: финансовый консультант-: брокер-: дилер -: фондовая биржа

2. Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть информацию о цене и количестве участвующих в торгах ценных бумаг

-: любому заинтересованному лицу -: только своим акционерам

-: только участникам торгов -: только эмитентам ценных бумаг

___________________8. И нвестиционный консультант

1. Деятельность на рынке ценных бумаг, не подлежащая лицензированию – это деятельность

- брокерская - дилерская - депозитарная инвестиционного консультанта

 

Общее

1. Брокерской деятельностью признается (выбрать):

- деятельность по совершению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

- совершение сделок купли - продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и / или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и / или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

 

2. Дилерской деятельностью признается (выбрать):

-- деятельность по совершению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

- совершение сделок купли - продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и / или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и / или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

 

3. Клиринговой деятельностью признается:

-оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и / или учету и переходу прав на ценные бумаги.

-деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним,

-сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

 

4. Депозитарной деятельностью признается:

-оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и / или учету и переходу прав на ценные бумаги.

-деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним,

-сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

 

Поделиться:

Воспользуйтесь поиском по сайту: