 |
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)
|
|
|
|
Содержание
1. Определение саморегулируемой организации и её функции…….…..…..3
2. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)…..5
2.1. История создания НАУФОР……………………………………………...7
2.2. Как вступить в НАУФОР……………………………...…………………..7
3. Некоммерческое партнерство "Национальная лига управляющих" (НП "НЛУ")………………………………………………………………………….9
4. "Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая некоммерческая организация)" (НФА)……………………………………………………..…..12
5. Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД)………………………………………………….….15
5.1. Основные преимущества членства ПОРТАД…………………………..16
6. Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР)………………………………….….20
6.1. История партнёрства ……………………………………………….…..21
6.2. Задачи и цели партёрства……………………………………………….23
7. Саморегулируемая организация Некоммерческое партнерство "Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов" (НП "НАПФ")……………………………………………………………………….24
7.1. Задачи партнёрства……………………………..…………………….…..25
Саморегулируемая организация — некоммерческая организация, созданная в целях саморегулирования, основанная на членстве, объединяющая субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства товаров (работ, услуг) или рынка произведенных товаров (работ, услуг) либо объединяющая субъектов профессиональной деятельности определенного вида.
В России порядок образования и деятельности саморегулируемой организации, основные цели и задачи регулируются Законом N 315-Ф3 «О саморегулируемых организациях», а также федеральными законами, регулирующими соответствующий вид деятельности.
|
|
|
Главным идеологом создания СРО в России является Виктор Плескачевский. Основная идея СРО - переложить контрольные и надзорные функции за деятельностью субъектов в определенной сфере с государства на самих участников рынка. При этом с государства снимались бы явно избыточные функции и как следствие снижались бы бюджетные расходы, а фокус собственно государственного надзора смещался бы с надзора за деятельностью в сторону надзора за результатом деятельности. В связи с внедрением института СРО постепенно будет отменяться лицензирование отдельных видов деятельности.
Основные функции саморегулируемой организации
Саморегулируемая организация осуществляет следующие основные функции:
· разрабатывает и устанавливает требования к членству субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в саморегулируемой организации, в том числе требования к вступлению в саморегулируемую организацию;
· применяет меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные настоящим Федеральным законом и внутренними документами саморегулируемой организации, в отношении своих членов;
· образует третейские суды для разрешения споров, возникающих между членами саморегулируемой организации, а также между ними и потребителями произведенных членами саморегулируемой организации товаров (работ, услуг), иными лицами, в соответствии с законодательством о третейских судах;
· осуществляет анализ деятельности своих членов на основании информации, предоставляемой ими в саморегулируемую организацию в форме отчетов в порядке, установленном уставом саморегулируемой организации или иным документом, утвержденными решением общего собрания членов саморегулируемой организации;
|
|
|
· представляет интересы членов саморегулируемой организации в их отношениях с органами государственной власти и органами местного самоуправления;
· организует профессиональное обучение, аттестацию работников членов саморегулируемой организации или сертификацию произведенных членами саморегулируемой организации товаров (работ, услуг), если иное не установлено федеральными законами;
· обеспечивает информационную открытость деятельности своих членов, опубликовывает информацию об этой деятельности в порядке, установленном настоящим Федеральными законами и внутренними документами саморегулируемой организации.
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)
Адрес: 109147, Москва, ул. Воронцовская, д. 35б, корпус 1, телефон - 787-77-75/74.
Распоряжением ФСФР России от 16.06.2004 № 04-91/р выдано разрешение на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. НАУФОР объединяет профессиональных участников фондового рынка - брокеров, дилеров, управляющих ценными бумагами и депозитариев.
НАУФОР имеет 14 филиалов (Северо-Западный, Уральский, Казанский, Челябинский, Ростовский, Омский, Саратовский, Новосибирский, Орловский, Красноярский, Самарский, Иркутский, Нижегородский, Приморский).
Председатель Правления- Тимофеев Алексей Викторович.
Количество членов НАУФОР на 15.10.2008 - 403.
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) - общероссийская саморегулируемая организация, объединяющая профессиональных участников фондового рынка - брокеров, дилеров, управляющих ценными бумагами и депозитариев.
Ассоциация объединяет более 400 компаний. Филиалы НАУФОР действуют в 14 крупных городах России.
Статус НАУФОР как саморегулируемая организация основан на Федеральном законе "О рынке ценных бумаг" и разрешении, выданном Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России).
НАУФОР в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.
|
|
|
Целями и задачами ассоциации являются развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг, обеспечение условий деятельности членов НАУФОР, установление правил и стандартов деятельности членов НАУФОР и контроль за их соблюдением, осуществление мониторинга деятельности своих членов, принятие мер к урегулированию конфликтов.
НАУФОР является аффилированным членом IOSCO - международной организации, объединяющей государственные органы по регулированию рынка ценных бумаг.
С 2004 года НАУФОР является уполномоченной организацией по сбору отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг. С октября 2006 года НАУФОР является аккредитованной организаций по приему квалификационных экзаменов для получения аттестатов специалистов финансового рынка.
НАУФОР выступает организатором одного из старейших конкурсов на российском финансовом рынке - Национального конкурса "Элита фондового рынка". С 2006 года НАУФОР проводит ежегодную весеннюю конференцию для профессиональных участников рынка ценных бумаг "Российский фондовый рынок".
Миссия НАУФОР состоит в совершенствовании правового регулирования российского рынка ценных бумаг, обеспечении условий профессиональной деятельности участников фондового рынка России,установлении правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, защите интересов инвесторов.
НАУФОР накоплен богатый опыт содействия развитию деятельности своих членов, повышению профессионального уровня их сотрудников, обеспечению унификации стандартов деятельности профучастников. НАУФОР предоставляет возможность не только быть в курсе изменений на финансовом рынке, но и принимать непосредственное участие в них.
История создания НАУФОР.
15 мая 1994 года в Москве 15 компаний - ведущих участников рынка ценных бумаг учредили Профессиональную ассоциацию участников фондового рынка (ПАУФОР), в рамках которой обязались придерживаться взаимных договоренностей, правил информационной открытости и единого документооборота. В сентябре 1994 года был принят первый вариант правил ПАУФОР и начато создание системы внебиржевой торговли между ее членами. В конце 1994 года такая система была запущена. Летом 1995 года ей на смену пришла Российская торговая система (РТС). 30 ноября 1995 года состоялся учредительный съезд ассоциации, на котором компаниями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг из различных регионов России, в том числе, членами ПАУФОР, было объявлено о создании общероссийской саморегулируемой организации - Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР). Официальное оформление и регистрация НАУФОР проходили в течение первой половины 1996 г.
|
|
|
После принятия Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в 1996 году в России начала формироваться двухуровневая система регулирования - государственное регулирование и саморегулирование. 29 августа 1997 г. НАУФОР получила разрешение ФКЦБ на осуществление деятельности в качестве СРО и стала первой официально признанной СРО брокеров и дилеров на российском фондовом рынке.
Как вступить в НАУФОР
Для вступления в Национальную ассоциацию участников фондового рынка необходимо:
· иметь действующую лицензию ФСФР России на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, либо планировать получение лицензии, на осуществление хотя бы одного из нижеперечисленных видов деятельности:
o брокерская деятельность на рынке ценных бумаг;
o дилерская деятельность на рынке ценных бумаг;
o деятельность по управлению ценными бумагами;
o депозитарная деятельность.
· представить заявление о вступлении в члены НАУФОР и комплект документов (см. ПРАВИЛА ЧЛЕНСТВА).
Единовременный вступительный взнос в НАУФОР составляет 43 500 рублей.
Вступительный взнос оплачивается на расчетный счет НАУФОР во Внешторгбанке (см. Реквизиты для оплаты вступительного взноса).
Назначение платежного поручения при оплате вступительного взноса: "Оплата вступительного взноса".
В течение не более двух недель после представления и регистрации документов они проверяются на полноту и достоверность сведений, соответствие нормативам достаточности собственных средств, после чего список кандидатов размещается на сайте НАУФОР. При отсутствии возражений в течение двух недель о приеме данного кандидата более, чем от половины членов НАУФОР, на очередном заседании Правления принимается решение о его вступлении в члены НАУФОР.
|
|
|
Более подробную информацию о вступлении в НАУФОР можно получить у Загребельной Светланы по тел. 787-77-75 (доб. 5222) или в филиалах НАУФОР по месту нахождения организации.
Размеры годовых членских взносов (установлены решением Совета Директоров НАУФОР от 29 ноября 2007 года) с 1 января 2008 года составляют:
| Для организаций, имеющих лицензию(ии) на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности | 110.000 рублей |
| Для организаций, имеющих лицензию(ии) на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению ценными бумагами в сочетании с брокерской и дилерской деятельностью | 160.000 рублей |
| Для организаций, имеющих лицензию (и) на осуществление депозитарной деятельности и депозитарной деятельности в сочетании с другими видами деятельности | 220.000 рублей |
Согласно решению Совета директоров НАУФОР от 28 ноября 2008 года, при единовременной уплате годового членского взноса устанавливается скидка в размере 15% от базовой ставки. При единовременной уплате членского взноса за полгода размер скидки составляет 5% от базовой суммы. Членские взносы можно также уплачивать поквартально, до 1-го числа каждого квартала.
Некоммерческое партнерство "Национальная лига управляющих" (НП "НЛУ")
Адрес: 119017, Москва, ул. Большая Ордынка, д. 29, строение 1, телефон - 953-74-50.
Распоряжением ФКЦБ России от 27.12.2002 № 1848/р выдано разрешение на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Филиалов и представительств не имеет.
Президент – Александров Дмитрий Николаевич
Количество членов НП "НЛУ" на 15.10.2008 - 80.
В НП "Национальная лига управляющих" на постоянной основе действуют 2 комитета и 1 Экспертный совет.
Комитеты являются постоянно действующими коллегиальными органами НЛУ, которые формируются Советом директоров из представителей компаний-членов Лиги и иных экспертов. Экспертный совет создается как постоянно действующее структурное подразделение Института профессиональных бухгалтеров России.
- Комитет по использованию электронного документооборота
Комитет разрабатывает и рассматривает законодательные и нормативные правовые акты, устанавливающие требования к использованию электронного документооборота при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также доверительному управлению иными активами.
- Комитет по осуществлению розничных продаж финансовых продуктов (инвестиционных паев) (ритейлу)
Комитет разрабатывает и рассматривает проекты законодательных и нормативных правовых актов, устанавливающих требования к розничной продаже инвестиционных паев, и иные вопросы, связанные с требованиями к розничной торговле инвестиционными паями при осуществлении деятельности по управлению активами.
- Экспертный совет по методологии бухгалтерского учета и отчетности и вопросам налогообложения на финансовых рынках
Основные задачи: - изучение, обобщение и распространение передового опыта организации бухгалтерского учета на финансовых рынках; - организация разработки проектов нормативно-методических материалов в области методологии бухгалтерского учета; - экспертиза и выдача заключений по проектам нормативных актов по бухгалтерскому учету. Подготовка предложений по внесению изменений в нормативные акты.
"Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая некоммерческая организация)" (НФА)
Адрес: 119002, Москва, Троилинский переулок, д. 3, офис 5, телефон - 980 -98-74.
Распоряжением ФКЦБ России от 12.11.2003 № 03-2646/р выдано разрешение на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющей брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами. Приказом ФСФР России от 23.12.2004 № 04-1331/пз выдано разрешение на осуществление депозитарной деятельности.
Филиалов и представительств не имеет.
Президент - Волков Константин Алексеевич.
Количество членов НФА на 15.10.2008- 245.
16 января 1996 года состоялась учредительная конференция Национальной ассоциации участников рынка государственных ценных бумаг (НАУРаГ, которая в дальнейшем трансформировалась в Национальную фондовую ассоциацию). В ней принимали участие основные операторы рынка, а также представители государственных органов - Министерства финансов РФ, Банка России, Государственного Антимонопольного Комитета и др. Специфика рынка определила и состав участников ассоциации, среди которых преобладают коммерческие банки, являющиеся базовыми организациями российского финансового рынка.
За прошедшее время ассоциация прошла большой путь, развиваясь вместе с рынком и его участниками, на себе испытывая все его взлеты и откаты. В истории работы ассоциации - первые профессиональные стандарты и восстановление рынка после дефолта 1998 года, участие в построении важного сектора корпоративных заимствований и получение статуса саморегулируемой организации, выполнение текущих функций в системе регулирования - и инициативные проекты. Уникальным является 5-летний опыт тесного международного сотрудничества НФА с авторитетной Международной ассоциацией рынков капитала (ICMA), позволяющего членам ассоциации использовать лучшие зарубежные финансовые практики.
На сегодняшний день Саморегулируемая организация Национальная фондовая ассоциация (СРО НФА) – ведущее профобъединение участников российского фондового рынка, насчитывает около 250 профучастников, преимущественно кредитных организаций, из 27 регионов всех 7 Федеральных округов страны, выполняет все функции саморегулируемой организации (в лицензировании, отчетности, контроле, аттестации и т.п., публикует рейтинги профдеятельности, ведет ряд важных проектов по развитию рынка, а первую очередь, в части развития системы рефинансирования и РЕПО, является ассоциированным членом и представляет российских участников в самой авторитетной Международной Ассоциации рынков капитала (ICMA) и в Европейской Федерации финансовых рынков.
СРО НФА достигла значительных результатов по основным своим проектам, которые реализуются все последние годы в деятельности ряда Комитетов Ассоциации и сформированного НФА Российского Совета РЕПО (РСР).
Важным достижением Российского Совета РЕПО (Председатель - Швецов С.А, Банк России) является разработка трех модификаций Генерального соглашения (ГСР) СРО НФА «Об общих условиях проведения операций РЕПО на рынке ценных бумаг» - основного для внебиржевого рынка, для биржевого рынка РЕПО между кредитными организациями и ГСР между Банком России и участниками на биржевом рынке. В рамках РСР активно работает Комитет РСР по урегулированию, который, в частности, занимается вопросами урегулирования незавершенных сделок на рынке РЕПО осенью 2008 года.
Комитет СРО НФА по налогообложению (Директор - Мурзин В.Е., Банк «Эйч-эс-би-си (РР)») разработал и передал в ГД РФ, Совет Федерации ФС РФ и Правительство РФ уже третий законопроект, касающегося налогообложения РЕПО и займов ценными бумагами (первые два, также подготовленные НФА, вступили в силу в 2001 и 2006 годах).
В 2008 году начал работу Комитет по рейтингованию (Директор - Корищенко К.Н., ММВБ). В рамках Комитета реализуется Система аккредитации национально признанных рейтинговых агентств, дающая импульс развитию рейтинговой деятельности в стране и позволяющая участникам получить адекватные оценки своей деятельности на финансово- приемлемых условиях.
Комитетом по кредитованию ценными бумагами (Директор - Таций В.В., Газпромбанк) разработана перспективная структура рынка кредитования ценными бумагами, а также процедуры для реализации двух основных его направлений – т.н. «автокредитования» (ASL), руководитель направления Астанин Э.В. (НДЦ) и стратегического кредитования (SSL), руководитель направления Барщевский А.О. (Газпромбанк).
Комитет по бухгалтерскому учету (Директор - Елагина Е.Н., НОМОС-БАНК) продолжает работу по применению и дальнейшему развитию Типовой учетной политики по операциям РЕПО, в стадии разработки проект Методических рекомендаций СРО НФА по учету сделок Total Return Swap, и ряд других.
В сфере работы Комитета по ценам (Директор - Коструб К.В., ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) находятся важнейшие, особенно в условиях кризиса, вопросы, связанные с установлением ориентиров по рыночным ценам на активы, в т.ч. развитие MIRP - облигационного Фиксинга, как альтернативного ценового механизма на низколиквидном рынке.
Комитетом по рискам (Директор - Осипенко Т.В., ВБРР) ведется большая работа в области управления рисками - разрабатываются макроэкономические стресс-сценарии, в ближайшем будущем участникам будет предоставлен ряд методических материалов и Стандартов, первым из них будет предоставлен Стандарт «Риски при операциях РЕПО».
Комитетом по государственным ценным бумагам (Директор - Чумаченко А. В., Сбербанк России) разработаны и направлены в Правительство РФ предложения по развитию рынка госбумаг, остро необходимого в период финансовой нестабильности и ожидаемого дефицита бюджета.
|
|
|
