 |
Часть первая. Феноменология недействительности
|
|
|
|
ТЕОРИЯ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТИ СДЕЛОК
ОПЫТ РОССИЙСКОГО ПРАВА В КОНТЕКСТЕ ЕВРОПЕЙСКОЙ
ПРАВОВОЙ ТРАДИЦИИ
Д.О. ТУЗОВ
Рецензенты:
Брагинский М.И., заслуженный деятель науки РФ, д.ю.н., проф.;
Гонгало Б.М., д.ю.н., проф.;
Кузьмина И.Д., д.ю.н., доц.;
кафедра гражданского права Санкт-Петербургского государственного университета.
ПРИНЯТЫЕ УСЛОВНЫЕ СОКРАЩЕНИЯ И ОБОЗНАЧЕНИЯ
Кодификации
АПК - Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации 2002 г.
ГК - Гражданский кодекс Российской Федерации 1994 - 2006 г. (если из контекста не следует иное).
ГПК - Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации.
ABGB - Allgemeines Btirgerliches Gesetzbuch, Общее Австрийское гражданское уложение 1811 г.
BGB - Btirgerliches Gesetzbuch, Германское гражданское уложение 1896 г.
Code civil, Code Napoleon - Гражданский кодекс Франции 1804 г.
Codice civile, c.c. - Гражданский кодекс Италии 1942 г. (при специальном указании - 1865 г.).
Principles ECL (Принципы ЕДП) - Principles of European Contract Law (Принципы Европейского договорного права) 1995, 2000, 2003 гг.
Unidroit Principles (Принципы УНИДРУА) 2004 - Unidroit Principles of International Commercial Contracts (Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА) 2004 г.
Периодические издания
Вестник ВАС РФ - ежемесячный журнал "Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации".
ГП - ежемесячный журнал "Государство и право".
РЮ - ежемесячный журнал "Российская юстиция".
СГП - ежемесячный журнал "Советское государство и право".
СЗ РФ - официальное издание "Собрание законодательства Российской Федерации".
ХП - ежемесячный юридический журнал "Хозяйство и право".
ЦивИс - Цивилистические исследования: Ежегодник гражданского права / Под ред. Б.Л. Хаскельберга, Д.О. Тузова. (Томский государственный университет.)
|
|
|
BIDR - Bullettino dell'Istituto di diritto romano "Vittorio Scialoja". (Universita di Roma "La Sapienza".)
RISG - Rivista italiana per le scienze giuridiche.
RDC - Rivista di diritto civile.
RDCO - Rivista del diritto commerciale e del diritto generale delle obbligazioni.
RDP - Rivista di diritto processuale.
ZSS - Zeitschrift der Savigny-Schtiftung fur Rechtsgeschichte. Romanistische Abteilung.
Иные обозначения
[ ] - (в авторских текстах и источниках) обозначение слов и выражений, отсутствующих в переводимых текстах и добавленных в необходимых случаях для правильного понимания смысла текста.
| - (в цитатах) обозначение границ абзацев в цитируемом тексте.
NB!
Цитирование литературных источников внутри каждой части книги является автономным и не связано с другими частями. Поэтому указания типа "Указ. соч." и "Op. cit." отсылают к первому упоминанию соответствующего источника только в той же части книги. В других частях эти же источники при первом упоминании цитируются без сокращений.
Нумерация сносок - сквозная в каждой части книги. При внутренних ссылках на номера сносок, в отсутствие указания на параграф, имеются в виду сноски в той же части книги.
ПРЕДИСЛОВИЕ
Непреходящая актуальность темы юридических сделок, и в особенности проблематики, связанной с их недействительностью, вряд ли может вызвать у кого-нибудь сомнение. Сделки служат средством автономной юридической регламентации субъектами гражданского права своих отношений в соответствии с собственными интересами, а следовательно, "основным двигателем гражданского правооборота" <1>. Этим объясняется важнейшая, определяющая роль, которую данное средство призвано играть в обществе, провозглашающем в качестве принципов своего существования свободу экономической деятельности и поддержку конкуренции, всемерную гарантированность и защищенность права частной собственности, права наследования и права интеллектуальной собственности (ст. 8, ч. 1, 2, 4 ст. 35, ч. 1 ст. 44 Конституции Российской Федерации). Именно благодаря этой роли в правовой доктрине, законотворчестве и судебной практике тех обществ, экономика которых построена на рыночных началах, тема сделок (или - в системах, где данная категория не получила признания, - отдельных частных юридических актов, и в первую очередь договоров) всегда была и остается одной из наиболее актуальных.
|
|
|
--------------------------------
<1> Покровский И. Юридические сделки в проекте Гражданского уложения // Вестник права. 1904, январь. Кн. I. С. 85.
В то же время юридическое саморегулирование как одно из проявлений правового творчества необходимо подчинено определенному порядку и известным ограничениям, установленным публичной властью в целях охраны гарантируемых ею интересов частных лиц, отдельных их категорий и общества в целом. Таким образом, саморегламентация отношений участников оборота путем совершения сделок и определения их содержания происходит внутри более общей нормативной системы - правопорядка данного общества и должна сообразовываться с ней. В случае же конфликта между двумя нормативными системами - автономным регламентом частных отношений и правопорядком - последняя реагирует чаще всего непризнанием за актом юридической силы, т.е. объявлением его недействительным или несуществующим для права. Такого рода конфликты неизбежны, и чем более обширны области, в которых за участниками гражданского оборота признается свобода саморегулирования, тем более они часты и многообразны.
Сказанное наглядно подтверждается устойчивой тенденцией современной судебной практики - стремительным ростом в последнее десятилетие количества рассматриваемых российскими судами споров, связанных с признанием сделок недействительными и реализацией соответствующих имущественных притязаний их сторон (об этом говорят, в частности, статистические данные и обзоры, регулярно публикуемые в "Вестнике Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации"), а также возникновением в практике судов в связи с такими делами большого числа вопросов как материально-правового, так и процессуального характера, в том числе таких, которые раньше считались сугубо теоретическими. Данная тенденция бесспорно свидетельствует о том, что именно сделки как выражение частной правовой автономии являются сегодня главным инструментом регулирования гражданского оборота. Но она свидетельствует также и о значительном усложнении как современного российского права, так и правоопосредуемых отношений и интересов, что служит объективной предпосылкой возникновения конфликтов между частной автономией и правопорядком, а также между отдельными частными интересами - носителями этой автономии; конфликтов, находящих зачастую свое выражение в судебных спорах о недействительности сделок.
|
|
|
Практическая актуальность многообразных вопросов, связанных с недействительностью сделок, обусловила и повышенное внимание к ним в современной отечественной доктрине. Появляются специальные работы, посвященные данной проблематике; тема недействительности неизменно затрагивается также в исследованиях иных проблем и разделов гражданского права - общего учения об обязательстве и договоре, отдельных видов договоров, институтов неосновательного обогащения, приобретательной давности, защиты права собственности и фактического владения и др.
Вместе с тем приходится констатировать, что конкретные решения этих проблем, даваемые законодателем и судебной практикой и предлагаемые теорией, далеко не всегда удовлетворительны, адекватны соответствующим общественным отношениям, а также задачам и целям правового регулирования. Это связано, с одной стороны, с уже отмеченным значительным изменением и усложнением самих правоопосредуемых отношений, стремительным развитием отечественного законодательства, а с другой - с неприспособленностью существующего учения о юридической сделке и ее недействительности, испытавшего в своем формировании ощутимое влияние советской правовой идеологии, к современным условиям, с недостаточным использованием в данной области мирового опыта, с отсутствием в отечественной цивилистике глубоких разработок теории недействительных сделок, как и сделок вообще.
|
|
|
О неразработанности темы недействительности свидетельствует ничтожно малое количество посвященных ей монографических исследований как в дореволюционной (всего одна монография Н.Г. Растеряева), так и в советской цивилистике (статья монографического характера И.Б. Новицкого, две монографии В.П. Шахматова и одна - Н.В. Рабинович), а также то, что с 1967 г. (года выхода в свет книги В.П. Шахматова "Составы противоправных сделок и обусловленные ими последствия") в отечественной литературе не появлялось фундаментальных работ по общим проблемам недействительности сделок. Такие темы, как природа недействительности, соотношение недействительности и порочности, недействительности и противоправности, недействительности и несуществования, ничтожности и оспоримости, исцеление ничтожности и др., порождая многочисленные споры в теории и на практике, не получили в отечественной доктрине должной теоретической разработки, а некоторые из них даже и не стали еще предметом научного анализа.
К этому следует добавить, что общие учения теории недействительных сделок, сформировавшиеся на основе романистической традиции и нашедшие свое наиболее совершенное выражение в немецкой пандектистике (из которой они и были, собственно, восприняты с большим или меньшим успехом отечественной юриспруденцией, находившейся, подобно правовой доктрине большинства европейских стран конца XIX - начала XX в., под мощным влиянием немецкой пандектной школы), еще не получили всестороннего исторического и сравнительно-правового освещения в нашей литературе, не проанализированы в контексте общего европейского правового развития, чем в немалой степени и обусловлена их слабая теоретическая разработанность в российской правовой науке. В большинстве современных публикаций по рассматриваемой тематике, в основном догматического характера, затрагиваются лишь отдельные, как правило, специальные проблемы недействительности сделок, а предлагаемые их решения далеко не всегда удовлетворительны, и в целом можно сказать, что тема остается неразработанной <2>.
--------------------------------
<2> На фоне всего сказанного довольно неожиданно авторитетное утверждение о многочисленности трудов "отечественных ученых-правоведов, в целом достаточно тщательно исследовавших этот институт гражданского права", и о том, что благодаря им "обоснование актуальности... работы о недействительности сделок является непростой задачей" (Суханов Е.А. О диссертациях по гражданскому праву // Вестник гражданского права. 2006. N 1. С. 255, 256). Заметим, что, к сожалению, между количеством исследований и их качеством (а следовательно, и разработанностью темы) зависимость далеко не всегда прямая. См. в связи с этим интересный анализ В.А. Белова, называющего почти три десятка (!) имен авторов (и этот перечень еще не полный), защитивших кандидатские и докторские диссертации по теме недействительности сделок лишь в промежутке каких-то шести лет (2001 - 2006 гг.), и оценку подобной "научной" экспансии: Белов В.А. Типичные недостатки диссертаций по гражданскому праву // Вестник гражданского права. 2007. N 1. С. 297.
|
|
|
В самом деле, сегодня лишь очень немногие положения общей теории недействительных сделок можно было бы назвать общепризнанными или по крайней мере господствующими в российской цивилистике; и, пожалуй, почти невозможно обнаружить таких, которые бы никогда не подвергались критике - иногда обоснованной, иногда вызванной недостаточным пониманием объекта, но, как бы то ни было, зачастую весьма радикальной. Подобное состояние учения о недействительности сделок в отечественной доктрине сильно напоминает то состояние, в котором оно находилось, как и учение о сделках вообще, в конце XIX в. в Германии, до кодификации гражданского права. "Общее учение о юридических сделках... - отмечал по этому поводу в 1900 г. Д.Д. Гримм, - в настоящее время, благодаря совокупным усилиям нескольких поколений ученых-романистов, представляет собою трудно вообразимый хаос" <3>; "...общее безотрадное состояние современного учения о юридических сделках выступает... с достаточной рельефностью перед нашими глазами"; "...всякое новое исследование не только не разъясняет, но еще больше запутывает наше учение" <4>. А немецкий романист Людвиг Миттайс начал свой известный трактат о порочности юридических актов с замечания: "Тому, кто сегодня захочет заняться учением о порочности сделок, сразу бросится в глаза недостаток единой систематики, имеющий место в данной области" <5>.
--------------------------------
<3> Гримм Д.Д. Основы учения о юридической сделке // Право. 1900. 1 окт. СПб., 1864.
<4> Там же. СПб., 1866.
<5> Mitteis L. Zur Lehre von der Ungultigkeit der Rechtsgeschafte // Jahrbucher fur die Dogmatik des heutigen romischen und deutschen Privatrechts. 28. Bd. Jena, 1889. S. 85.
К сожалению, необходимо признать, что приведенные оценки не были бы явно чрезмерными и в отношении сегодняшнего состояния учения о недействительности сделок в российской науке гражданского права. А слабость теории, как известно, негативно отражается и на законодательстве, и на практике его применения. Все это диктует необходимость глубокого и принципиально нового изучения проблем недействительности юридических сделок, а также формулирования научно обоснованных практических рекомендаций в данной области для законодателя и правоприменительных органов.
Исходя из изложенного, целью выносимой на суд читателя книги, представляющей собой обобщение с рядом изменений и существенными дополнениями материала ранее опубликованных работ, в том числе трех последних монографий <6>, явилось исследование наиболее общих классических <7> учений теории недействительных сделок в их развитии, в том числе их судьбы в отечественном праве, определение их значения и ценности для современного права и выявление на этой основе путей совершенствования российского законодательства и практики его применения. Для достижения этой цели представилось необходимым обратиться к римским корням и предпосылкам появления исследуемых классических учений, проследить их становление, развитие и распространение в правовых системах, основанных на романистической традиции, определить, в какой мере эти учения восприняты отечественной доктриной, законодательством и судебной практикой, установить имеющиеся в данной области отклонения от них и наконец дать оценку данным отклонениям, выявить их причины, позитивные и негативные стороны.
--------------------------------
<6> См.: Тузов Д.О. Концепция "несуществования" в теории юридической сделки. Томск: Пеленг, 2006. 88 с.; Он же. Ничтожность и оспоримость юридической сделки: пандектное учение и современное право. М.: Статут, 2006. 204 с.; Он же. Реституция при недействительности сделок и защита добросовестного приобретателя в российском гражданском праве. М.: Статут, 2007. 210 с. В основу настоящей книги в целом, с точки зрения как ее содержания, так и общей структуры, положена моя докторская диссертация (см.: Тузов Д.О. Общие учения теории недействительных сделок и проблемы их восприятия в российской доктрине, законодательстве и судебной практике: Дис.... д-ра юрид. наук. Томск, 2006. 365 с.).
<7> Под классическими я подразумеваю учения и подходы, выработанные в течение веков европейской романистикой и цивилистикой, в частности немецкой пандектной школой, на базе источников римского права.
Предметом исследования явились некоторые общие учения теории недействительных сделок в динамике их становления, развития и распространения, в том числе восприятия отечественной правовой системой, а также ряд связанных с ними специфических проблем российского гражданского права. В качестве таковых были избраны: учение о природе недействительности и недействительной сделки; учение о порочности сделки и двух ее формах - ничтожности и оспоримости; наконец, проблема имущественных отношений сторон и третьих лиц в связи с недействительностью сделки (проблема так называемой реституции и добросовестного приобретения a non domino). Этим предопределена и структура настоящей книги, включающей соответственно три части.
Поставленная цель исследования обусловила достаточно широкое применение исторического и сравнительно-правового методов. Представляется, впрочем, что вообще изучение правовых, как и любых общественных, явлений плодотворно лишь тогда, когда опирается на исторические данные и прослеживает свой предмет в его эволюции, причем не только в отдельно взятой стране. Иной подход способен завести исследование в тупик или направить его по ложному пути, что неминуемо отразится и на практической сфере, как уже, собственно, произошло с некоторыми правовыми категориями, в том числе в области теории недействительности сделки, в их специфическом российском понимании.
Учитывая это, в работе были использованы источники римского права - труды классических римских юристов, в основном синтезированные в Дигестах Юстиниана, наиболее важные фрагменты которых приведены полностью на языке оригинала с параллельным переводом, а также обширная иностранная научная литература, в том числе произведения выдающихся представителей немецкой пандектной школы и ряда других германских романистов XIX - начала XX в., внесших существенный вклад в разработку учения о недействительности сделок в римском и пандектном праве, таких, как Г.К. Бурхарди, Ф.К. фон Савиньи, Б. Виндшейд, О. Граденвитц, Г. Дернбург, Л. Миттайс, З. Шлоссман, и др. Широко использованы труды иных немецких, а также итальянских, русских, французских и других романистов, историков права, цивилистов и компаративистов, как современных, так и конца XIX - первой половины XX в. Эти работы послужили не только материалом исторического и сравнительно-правового исследования при раскрытии положений римского права, иностранного законодательства и правовой доктрины, но и базой для теоретической разработки многих проблем недействительности сделок в российском праве. При этом в части современной правовой доктрины особое внимание было уделено итальянской литературе, которая по своему объему и глубине разработки проблем недействительности сделок сегодня вряд ли уступает немецкой и является, как было справедливо отмечено <8>, выразителем современной синкретической, подлинно европейской правовой традиции.
--------------------------------
<8> См.: сн. 141 в ч. I настоящей книги.
При исследовании проблем восприятия и разработки общих положений теории недействительных сделок в отечественной цивилистике, их отражения в российском законодательстве и судебной практике, а также при решении многих теоретических вопросов недействительности сделок большое внимание было уделено работам известных отечественных цивилистов, процессуалистов и теоретиков права дореволюционного, советского и современного периодов. Кроме того, важным элементом исследовательской базы явились новейшие публикации по рассматриваемым проблемам, в ряде которых нашли отражение современные подходы и тенденции отечественной цивилистики и юридической практики.
Источниковой базой исследования явились памятники зарубежного и российского права, в особенности проект русского Гражданского уложения с объяснениями Редакционной комиссии, новейшее российское законодательство и законодательство зарубежных стран - Германии, Франции, Италии <9> и др., новые гражданские кодексы некоторых бывших союзных республик - Казахстана, Украины и Эстонии, а также вновь введенный в действие Гражданский закон Латвии 1937 г., российская судебная практика (главным образом арбитражных судов).
--------------------------------
<9> Авторский перевод ст. 1414 - 1452 итальянского Гражданского кодекса дан в Приложении.
Общим методологическим приемом, использованным в работе, является исследование римских корней того или иного учения, в соответствующих случаях - его разработки и завершенного выражения в немецкой пандектистике XIX в., прежде всего в трудах Савиньи и Виндшейда, его восприятия и дальнейшего развития в правовой доктрине и законодательстве зарубежных стран (главным образом Германии, Франции и Италии) и, наконец, его восприятия (или, напротив, отторжения) в российской цивилистической доктрине, законодательстве и судебной практике и вызванных этим теоретических и практических проблемах.
Многие рассматриваемые проблемы теории недействительных сделок еще не были предметом специального научного анализа в российской цивилистике (такие, как соотношение недействительности и порочности, недействительности и несуществования, феномен "исцеления", или конвалидации, ничтожных сделок, происхождение оспоримости, правовая природа и недействительность традиции, общее влияние романистических идей и немецкой пандектистики на теорию недействительных сделок в отечественной доктрине и доктрине зарубежных стран, и др.) или же получили в настоящем исследовании новую разработку (соотношение недействительности и противоправности, природа недействительной сделки, проблема материального критерия разграничения ничтожности и оспоримости, многие частные вопросы учения о ничтожности и оспоримости юридических сделок, проблема защиты добросовестного приобретателя a non domino и др.).
В заключение хотелось бы выразить искреннюю благодарность профессорам М.И. Брагинскому и Б.М. Гонгало, доценту И.Д. Кузьминой, а также коллективу кафедры гражданского права Санкт-Петербургского государственного университета, и в особенности доценту кафедры А.Д. Рудоквасу, взявшим на себя нелегкий труд рецензирования настоящей работы и подготовившим обстоятельные аналитические отзывы, критическая часть которых была по возможности учтена при подготовке окончательной редакции книги. В равной мере благодарен всем тем, кто нашел время и желание откликнуться на мои публикации и автореферат, предшествующие данному изданию и составившие его основу.
С чувством глубокой признательности упомяну имена моих учителей, чей научный пример всегда служит мне надежным ориентиром: доцента Виктора Михайловича Чернова, профессора Бориса Лазаревича Хаскельберга и профессора Марио Таламанки. Их неизменному чуткому вниманию и безотказной помощи во многом обязана эта книга.
Как и предыдущие три монографии, положенные в основу настоящей работы, посвящаю эту книгу самым близким мне людям - жене и родителям.
Д.О.Тузов
Сорренто, 27 мая 2007 г.
Часть первая. ФЕНОМЕНОЛОГИЯ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТИ
(УЧЕНИЕ О ПРИРОДЕ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОЙ СДЕЛКИ)
|
|
|
