Главная | Обратная связь | Поможем написать вашу работу!
 МегаЛекции

Тема 3: Фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг. Банківські рахунки (4год.).




  1. Поняття та види фінансових послуг.
  2. Державне регулювання ринків фінансових послуг.
  3. Поняття та види банківського рахунку.
  4. Порядок відкриття та використання рахунків у національній та іноземній валюті.
  5. Порядок закриття рахунків у національній та іноземній валюті.

Законодавство:

- Закон України «Про банки і банківську діяльність»;

- Закон України «Про Національний банк України»;

- Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»;

- Закон України «Про порядок здійснення розрахунків в іноземній валюті»

- Інструкція про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземній валюті.

Тема 4: Запобігання та протидія легалізації доходів отриманих злочинним шляхом (2 год.).

  1. Запобігання легалізації доходів отриманих злочинним шляхом.
  2. Заходи щодо запобігання легалізації (відмиванню) доходів отриманих злочинним шляхом.

Законодавство:

- Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом або фінансуванню тероризму»;

- Указ Президента України «Про заходи щодо запобігання легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом»;

- Сорок рекомендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмивання грошей (FATF).

Методи навчання

1. Пояснювально-ілюстративний метод.

2. Частково-пошуковий метод.

3. Проблемно-пошуковий метод

4. Дослідницький метод.

5. Лекція:

· Інформаційна

· Проблемна

6. Бесіда:

— вступна бесіда;

— бесіда-повторення;

— контрольна бесіда.

7. Робота з підручником та опорним конспектом:

— читання тексту з метою закріплення знань;

— відповіді на подані після тексту теми запитання.

10. Навчальні та розвиваючі тести.

11. Методи контролю:

  1. Усне опитування на семінарських заняттях
  2. Контролюючі тести
  3. Захист індивідуальних пошуково-дослідницьких робіт
  4. Оцінки за обговорення дискусійних питань
  5. Підсумкова модульна контрольна робота

 

Розподіл балів, які отримують студенти

Поточне тестування та самостійна робота Підсумковий тест Сума
Змістовий модуль 1    

 

Т 1 Т 2 Т 3 Т 4 Т 5 Т 6 Т 7 Т 8    
                   
У тому числі індивідуальної роботи
                   
У тому числі самостійної роботи
                   

 

Шкала оцінювання: національна та ECTS

Сума балів за всі види навчальної діяльності Оцінка ECTS Оцінка за національною шкалою
90 - 100 A відмінно  
82 - 89 B добре
74 - 81 C
64 - 73 D задовільно
60 - 63 E
35 - 59 FX незадовільно з можливістю повторного складання  
0 - 34 F незадовільно з обов'язковим повторним вивченням дисципліни  


Методичне забезпечення

1.Фінансове право: Навчально-методичний посібник із підготовки до семінарських занять для студентів спеціальностей 6.050100 «Банківська справа», «Фінанси», «Облік і аудит», «Економічна кібернетика», 7.050104 «Фінанси» / Уклад.: Ю.С. Назар, З.Е. Скринник, З.В. Гіптерс. – Львів: ЛБІ НБУ, 2005. – 64 с.

Рекомендована література

Базова

І. Навчальна література:

1. Костюченко О.А. Банківське право – К., КНЕУ, 1999.– 168 с.

2. Банківське право: українське та європейське / За ред. П.Д. Біленчука. К.: Атіка, 1999.- 400 с.

3. Карманов Є.В. Банківське право України - Харків: Консум, 2000. – 464 с.

4. Банківське право України // За ред. А.О. Селіванова - К., 2000.-384 с.

5. Ерпилёва Н. Ю. Международное банковское право. - М, 1998. - 264 с.

6. Черкес М.Ю. Міжнародне право. - К., 2000.- 284.

7. Костюченко О. А., Банківське право. Навчальний посібник. К.. А.С.К., 2001. – 576 с.

8. Ебке В. Международное валютное право. - М.: Международные отношения, 1997.-336 с.

9. Капітал банку: питання теорії і практики: Монографія., Алексєєнко М.Д.

10. Касові операції / Савченко Є., Х - 2003.

11. Корпоративні фінанси / Грідчіна М.В. МАУП.

12. Міжнародні кредитно-розрахункові і валютні операції / Руденко Л.В., К – 2003.

13. Міжнародні розрахункові та валютні операції / М.І. Савлук, К. – 2002.

14. Міжнародні фінанси в запитаннях та відповідях / Козак Ю.Т.

15. Операції комерційних банків / Коцовська Р.Р.

16. Рынок ценных бумаг в вопросах и ответах / Кравченко Ю., К. – 2003.

17. Рынок ценных бумаг. / Кравченко Ю.

18. Управление активами / Бланк И.А., К – 2002.

19. Управление денежными потоками / Бланк И.А., К – 2002.

20. Управление формированием капитала / Бланк И.А., К – 2002.

21. Банківська справа та основи митного регулювання в Україні, К.

22. Банківський менеджмент / за ред. О.А. Кириченка, К – 2002.

23. Банківський нагляд / К.Є. Раєвського, К – 2003.

24. Банківські операції / Р.І. Шевченка, К – 2003.

25. Безпека банків / Зубок М.І. К – 2003.

26. Безпека банківської діяльності / Зубок М.І., К – 2000.

27. Валютные операции: порядок осуществления и учёт / Кавторева Я., Х. – 2003.

28. Валютные операции: Гос. Регул., Консультант 2002.

29. Вексель в системі цінних паперів / Гуткевич, К – 2003.

30. Вексельні, акредитивні та довірчі операції комерційних банків / Фещенко В.В., К – 2003.

31. Вищі фінансові розрахунки / Машина Н.І. К – 2003.

32. Грошово-кредитна політика в Україні / Стельмах В.С., Єпіфанов А.О., К – 2003.

33. Державний борг. Монографія / Козюк В.В.

34. Деривативи, обеспечение золотом / Михальський В., К. – 2003.

35. Експортно-імпортні операції в Україні. К. - 2003.

36. Финансы: сборник комп. задач, тестов. / А.П. Вожжова., Х – 2003.

37. Правові аспекти банківської діяльності / Костюченко О.А., К – 2003.

38. Публічні та приватні інтереси в господарських товариствах / Вінник О.М., К – 2003.

39. Залучені кошти комерційних банків. Вісник НБУ № 1-99.

 

ІІ. Нормативні акти:

1. Конституція України (прийнята на п`ятій сесії Верховної Ради України 28 червня 1996 р.). – Київ: Україна. – 1996.

2. Закон України “Про місцеве самоврядування в Україні” від 21 травня 1997 р. № 280 // Відомості Верховної Ради України. – 1997. - № 24. - Ст. 170.

3. Закон України “Про Національний банк України” від 20 травня 1999 р. № 679-XIV // Відомості Верховної Ради України. – 1999. - № 29. - Ст. 238.
  1. Закон України “Про банки і банківську діяльність” від 7 грудня 2000 р. № 2121-III // Відомості Верховної Ради України. – 2001. - № 5-6. - Ст. 30.
  2. Закон України “Про господарські товариства” від 19 вересня 1991 р. 1576-XII // Відомості Верховної Ради України. – 1991. - № 49. - Ст. 682.
  3. Закон України “Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом” від 14 травня 1992р. № 2343-XII // Відомості Верховної Ради України. – 1992. - № 31. - Ст. 440.
  4. Закон України “Про зовнішньоекономічну діяльність” вiд 16квітня 1991р. № 959-XII // Відомості Верховної Ради України. – 1991. - № 29. - Ст. 377.
  5. Закон України “Про цінні папери та фондовий ринок” вiд 23 лютого 2006 р. № 3480-IV // Відомості Верховної Ради України. – 2006. - № 31. - Ст. 268.
  6. Закон України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” від 30 жовтня 1996 р. № 448 // Відомості Верховної Ради України. – 1996. - № 51. - Ст. 292.
  7. Закон України “Про платіжні системи та переказ коштів в Україні” від 5 квітня 2001 р. № 2346-III // Відомості Верховної Ради України. – 2001. - № 29. - Ст. 137.
  8. Закон України “Про заставу” від 2 жовтня 1992 р. № 2654-XII // Відомості Верховної Ради України. – 1992. - № 47. - Ст. 642.
  9. Закон України “Про інформацію” від 2 жовтня 1992 № 2657-XII // Відомості Верховної Ради України. – 1992. - № 48. - Ст.650.

13. Бюджетний кодекс України. Прийнятий 21 червня 2001 р. № 2542-III // Відомості Верховної Ради України. – 2001. – № 37–38. – Ст. 189.

  1. Закон України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових по­слуг" вiд 12 липня 2001 № 2664-III // Відомості Верховної Ради України. – 2002. - № 1. - Ст. 1.
  2. Закон України “Про кредитні спілки”, від 20 грудня 2001 № 2908-III // Відомості Верховної Ради України. – 2002. - № 15. - Ст.101.
  3. Закон України “Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні” від 10 грудня 1997 р. № 710 // Відомості Верховної Ради України. – 1998. - № 15. - Ст. 67.
  4. Закон України “Про фінансовий лізинг” від 16 грудня 1997 р. № 723 // Відомості Верховної Ради України. – 1998. - № 16. - Ст. 68.
  5. Закон України “Про обіг векселів в Україні” від 5 квітня 2001 р. № 2374-III // Відомості Верховної Ради України. – 2001. - № 24. - Ст. 128.
  6. Закон України “ Про Фонд гарантування вкладів фізичних осіб” вiд 20 вересня 2001 № 2740-III // Відомості Верховної Ради України. – 2002. - № 5. - Ст.30.
  7. Декрет Кабінету Міністрів України “Про систему валютного регулювання і валютного контролю” від 19 лютого 1993 р. № 15-93 // Відомості Верховної Ради України вiд 27.04.1993 - 1993 р. - № 17. – Ст. 184.

21. Постанова Правління НБУ “Про затвердження Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів
  1. Постанова Правління Національного банку України від 21 квітня 2004 р. № 172 “Про затвердження Положення про порядок визначення та формування обов'язкових резервів для банків України” // Офіційний вісник України вiд 4 червня 2004 р. - № 20, стор. 13. – Ст. 1377.
  2. 334 “Про затвердження Положення про порядок формування та використання банками резервного фонду”. Зареєстровано: Мін'юст України вiд 27.08.2001 № 749/5940.
  3. Постанова Правління Національного банку України від 12 лютого 2002 р. № 61 “Про затвердження Положення про депозитарну діяльність Національного банку України” // Офіційний вісник України вiд 29 березня 2002 р. - № 11, стор. 137. – Ст. 528.
  4. Постанова Правління Національного банку України від 26 вересня 2006 р. № 378 “Про затвердження Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України” // Офіційний вісник України вiд 1 листопада 2006 р. - № 42, стор. 48. – Ст. 2823.
  5. Постанова Правління Національного банку України від 26 січня 1999. - № 32 “Положення про порядок обліку, умови зберігання та погашення компенсаційних сертифікатів в установах банківської системи” // Офіційний вісник України вiд 30 квітня 1999 р., № 15, стор. 39.
  6. Постанова Правління Національного банку України від 16 серпня 2006 р. № 320 “Про затвердження Інструкції про міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті” // Офіційний вісник України вiд 20 серпня 2006 р. - № 36, стор. 32. – Ст. 2507.
  7. Постанова Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 р. № 492 “Інструкція про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах” // Офіційний вісник України вiд 2 січня 2004 - 2003 р. - № 51. - Том 1, стор. 316. – Ст. 2707.
  8. Постанова Правління Національного банку України від 21 січня 2004 року № 22 “Інструкція про безготівкові розрахунки в Україні в національній валюті” // Офіційний вісник України вiд 1 березня 2006 р. - № 7 (№№ № 9. - 2006, стор. 277 (ДІ)), стор. 174. – Ст. 378.
  9. Постанова Правління Національного банку України від 15 грудня 2004 р. № 637 “Про затвердження Положення про ведення касових операцій у національній валюті в Україні”. Зареєстровано: Мін'юст України вiд 13.01.2005 № 40/10320
  10. Постанова Правління Національного банку України від 14 серпня 2003 р. № 337. “Про затвердження Інструкції про касові операції в банках України”. Зареєстровано: Мін'юст України вiд 05.09.2003 № 768/8089.
  11. Постанова Правління Національного банку від 17 червня 2004 р. № 268 “Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України з питань здійснення операцій з використанням платіжних карток”. Зареєстровано: Мін'юст України вiд 06.07.2004 № 840/9439.
  12. Постанова Правління Національного банку України від 18 березня 1999 р. № 127 “Про затвердження Правил здійснення операцій на міжбанківському валютному ринку України”. Зареєстровано: Мін'юст України вiд 18.03.1999 № 171/3464.
  13. Постано­ва Правління Національного банку України від 28 серпня 2001р. “Про затвердження Інструкції про порядок регулювання діяльності банків в Україні”. Зареєстровано: Мін'юст України вiд 26.09.2001 № 841/6032.
  14. Постанова Правління Національного банку України вiд 17.07.2001 № 276 “Про затвердження Положення про планування та порядок проведення інспекційних перевірок”. Зареєстровано: Мін'юст України вiд 15.08.2001 № 703/5894
  15. Постанова Правління Національного банку України вiд 28.08.2001 № 369 “Про затвердження Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства”. Зареєстровано: Мін'юст України вiд 27.09.2001 № 845/6036.
  16. Постанова Правління Національного банку України вiд 01.10.2001 № 416 “Про затвердження Положення про примусове списання (стягнення) та договірне списання коштів в іноземній валюті з рахунків платників (крім банків) на території України”. Зареєстровано: Мін'юст України вiд 26.10.2001 № 908/6099.

38. Постанова Правління Національного банку України вiд 19.04.2005 № 137 “Про затвердження Положення про порядок емісії платіжних карток і здійснення операцій з їх застосуванням”. Зареєстровано: Мін'юст України вiд 19.05.2005 № 543/10823.
  1. Уніфіковані правила та звичаї для документарних акредитивів (редакція) 1993 р. - публ. МТП №500 // Урядовий кур'єр. – 1994, 5 грудня.
  2. Правое регулирование ИНКАССО в международных расчётах “Правовые аспекты межбанковских расчётов”. - К., 1994 -С. 15-23.
  3. Положення “Про порядок нарахування і сплати зборів до фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджене рішенням адміністративної ради фонду гарантування вкла­дів фізичних осіб: від 14 січня 2001р.-№1 // Юридичний вісник.-2002.-№9.

 

Допоміжна

  1. Доля Л. Небезпека легалізації (відмивання) грошових коштів та іншою майна, одержаних злочинним шляхом // Право України. — 2002. — №2. — С. 89-93.
  2. Егорова А.А. Зашита интересов клиентов банков при нарушении договора банковского счета // Законодательство. - 1998. - № 10. - С. 39-43.
  3. Егорова А.А. Защита интересов организаций — клиентов банков при нарушении договора банковского счета // Законодательство и экономика. — 1999. — № 1. — С. 31-37.
  4. Ерпылева Н. Международное банковское право: механизм правового регулирования банковской деятельности // Государство и право. — 1996. — № 12. — С. 89-98.
  5. Ерпылева Н. Правовое регулирование банковской деятельности в Европейском Союзе: законодательство и практика его применения // Адвокат. — 1998. — №5. — С. 93-102.
  6. Ерпылева Н.Ю. Банковские гарантии: Международное частное право й российское Законодательство // Адвокат, 1996, №8.Ерпылева Н.Ю. Международное банковское право: (Некоторые вопр. теории) // Юрист. - 1999. -- № 3. - С. 46-51.
  7. Ерпылева Н.Ю. Европейское банковское право: механизм правового регулирования банковской деятельности // Государство и право. — 1998. — №3. — С. 71-81.
  8. Ерпылева Н.Ю. Международное банковское право: Учеб. пособие. — М.: Издательская группа "ФОРУМ" - "ИНФРА-М", 1998. - 264 с.
  9. Ерпылева Н.Ю. Правовое регулирование расчетных отношений (теоретические аспекты) // Банковское право. - 2001. - № 2. - С.21-30.
  10. Ефимова Л. Банковская гарантия: понятие й практическая применимость // Хозяйство и право. - 1996. — №3.
  11. Ефимова Л. Ответственность банков при осуществлении ними инкассовых операций // Хозяйство и право. - 1996. - №12. - С. 61-66.
  12. Ефимова Л. Правовые аспекти безналичных денег // Закон. — 1997. — №1
  13. Ефимова Л. Правовые последствия отзыва лицензии у коммерческого банка // Хоз-во и право. - 1995. - № 7. - С. 82-89.
  14. Ефимова Л.Г. Правовое регулирование банковской деятельности. — М., 1997.
  15. Ефимова Л.Г. Банковская тайна: сравнительный аспект // Бизнес и банки. — 1991. — №46.
  16. Ефимова Л.Г. Банковское право. Теоретическое и практическое пособие. — М.: Изд. "БЕК", 1994. - 347 с.
  17. Ефимова Л.Г. Коммерческий банк: предприятие или учреждение // Хозяйство и право. - 1992. - N7.
  18. Ефимова Л.Г. О правовой природе договора банковского счета и банковского вклада // Государство и право. - 1992. - N4. - С. 123-129.
  19. Ефимова Л.Г. Правовые проблеми безналичных денег // Хозяйство и право. — 1997. — № 1-2.
  20. Ефимова Л.Г., Новоселова Л.А. Банки: Ответственность за нарушения при расчетах. Комментарий законодательства и арбитражной практики. — М., 1996.
  21. Ефимова Л.Г.. Ответственность и распределение убытков расчетной деятельности. // Государство й право. — 1995. — № 12.
22. Заверуха І.Б. Банківське право: Посібник для студентів. – Львів: «Астролябія», 2002.
  1. Завидов Б. Договор банковской гарантии // Право и экономика. — 1999. — № 1. — С. 17-25; № 2. - С. 35-38.
  2. Заруба О. Вдосконалення кредитної політики комерційних банків // Банківська справа. - 1996. - №1. - С.15-23.
  3. Заруба Ю.О. Платоспроможність комерційного банку // Фінанси України. — 1998. — №7. - С. 69-73.
  4. Івасів Б.С., Івасів І.Б. Проблеми формування ринку векселів в Україні // Фінанси України. - 1997. - №2. - С. 70-74.
  5. Карагодова О., Распутіна Л. Проблеми кредитування і шляхи їх вирішення // Банківська справа. - 1997. - №6. - С. 37-38.
  6. Карасева М. Финансово-правовые отношения с участием банков // Хоз-во и право. — 1997. - № 11. - С. 45-50.
  7. Карманов Є. Банківська таємниця як об'єкт цивільно-правового регулювання // Право України. - 2001. - № 12. - С. 110-113.
  8. Карманов Є. Правові аспекти реструктуризації банківської системи України // Право України. - 2001. - № 4. - С. 28-33.
  9. Карманов Є.В. Банківське право України: Навчальний посібник. — Харків: Консул, 2000. - 464 с.
  10. Киреєв О. Банківський нагляд — як комплексний процес // Вісник НБУ. — 1998. — №3.
  11. Киреєв О.І. Регулювання діяльності комерційних банків з боку Національного банку України / / Адміністративна реформа в Україні. Проблеми підвищення ролі Міністерства фінансів України і Національного банку України як інститутів регулювання економіки: Наук.-практ. конф., Київ, 17-18 черв. 1998 р.: Доп., повідомл.: [36.]. — К., 1998. — С. 79-89.
  12. Козина С. Банковская тайна и прокурорский надзор // Законность. — 2000. — №9.
  13. Колесник В.П. Понятие банковского права как отдельной комплексной отрасли права // Правовые аспекти межбанковских расчетов. Сборник статей по банковскому праву. — К.,1994. - С.7-8.
  14. Колосов О. Інвестиційний банк – ключовий ланцюг інвестиційної інфраструктури // Фінанси України. - 1999. - № 7. - С. 81-89.
  15. Компанієць С. Внутрішній аудит у банках // Вісник Національного банку України. — 1998. - №9. - С. 58-59.
  16. Коноваленко Т. Становлення і розвиток банківської справи в Японії // Вісник Національного банку України. - 1998. - № 4. - С. 39-44.
  17. Конопатська Л. Горячек І. Регулювання діяльності комерційних банків // Вісник НБУ. - 1998. - №7. - С. 13-15.
  18. Концепція розвитку банківської системи України // Вісник Національного банку України. - 1996. - № 3. - С. 27-35.
  19. Корчевский С. Банковская тайна: проблеми правового регулирования // Хозяйство и право. - 2000. — № 1.
  20. Коряков В.П. Кредитные й расчетные правоотношения по советскому финансовому праву. Диссерт. канд.юрид.наук.
  21. Костюченко О.А. Банківське право. Навчальний посібник. — К, 1999.
  22. Костюченко В. Формування резервів для покриття кредитних ризиків // Вісник НБУ. - 1999. - №2. - С. 43-45.
  23. Костюченко О. Перспективи вдосконалення банківського законодавства: // Право України. - 1998. - № 9. - С. 63-65.
  24. Кравець В. Переказний вексель та проблема неплатежів // Банківська справа. — 1998. - №1. - С. 8-11.
  25. Кредит і кредитні правовідносини: економічна природа і практика законодавчого регулювання / М. Олексієнко, В. Ольшанський, Д. Лилак, Е. Першиков. - Київ: Козаки, 1996. — 143 с.
  26. Кротюк В. Правовий статус Національного банку України. — Київ, 2000.
  27. Податки та право стосовно до банків: Навч. пос. / НБУ; За заг. ред.. О.І. Кадикало – К.: УБС НБУ, 2007. – 202 с.
 
Поделиться:





Читайте также:

АВТОМАТИЗАЦІЯ ОБЛІКУ ТА РЕГУЛЮВАННЯ ВАЛЮТНИХ ОПЕРАЦІЙ
Автоматизована система фінансових розрахунків Міністерства фінансів України.
Адаптивні системи регулювання (АСР)
Актуарні розрахунки
Аналіз європейської та світової практики з врегулювання питань поводження з електронними відходами.
Аналіз Звіту про фінансові результати підприємства
Аналіз рівня і динаміки фінансових результатів підприємства
Аналіз та моделювання ринку товарів та послуг.
Аналіз фінансових результатів діяльності підприємства
Аналіз фінансових результатів ДП «НВЦ «ТИТАН» ІЕЗ ІМ.Є.О.ПАТОНА НАНУ» за 2011-2013рр.






Воспользуйтесь поиском по сайту:



©2015 - 2024 megalektsii.ru Все авторские права принадлежат авторам лекционных материалов. Обратная связь с нами...