Главная | Обратная связь | Поможем написать вашу работу!

Вимоги до договорів на здійснення комісійної діяльності за цінними паперами

Під час здійснення комісійної діяльності за цінними паперами торговці можуть укладати як договори на виконання разового замовлення, так і договори на обслуговування протягом певного терміну (далі - договір на обслуговування).

Договір на виконання разового замовлення укладається торговцем та клієнтом і передбачає виконання операції певного виду з конкретними цінними паперами.

Договір на обслуговування передбачає, що торговець протягом певного терміну виконуватиме разові замовлення клієнта. Разове замовлення (далі - замовлення) містить доручення клієнта надати послугу певного виду та виконати певну операцію з конкретними цінними паперами. Таке замовлення складається клієнтом у письмовій формі, підписується ним (його уповноваженою особою), а в разі, якщо клієнтом є юридична особа, також засвідчується його печаткою.

У договорі на виконання разового замовлення обов'язково має бути зазначено.

1. Номер та дату видачі торговцю дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів.

2. Вид послуг, які торговець надає клієнту. Посередницькі послуги:

· з купівлі цінних паперів;

· з продажу цінних паперів;

· з обміну цінних паперів;

· інші, передбачені законодавством України.

Договір на разове замовлення може укладатися тільки на один із видів послуг.

3. Опис цінних паперів (у разі, якщо предметом договору є обмін цінних паперів, повинні бути зазначені описи обмінюваних цінних паперів) повинен містити:

• вид цінного папера;

• назву емітента цінного папера;

• номінальну вартість цінного папера (у національній чи іноземній валюті).

4. Умови виконання договору, що містять термін дії замовлення (у разі необхідності) та вид замовлення із зазначеного нижче переліку:

· ринкове замовлення на купівлю (РЗК) - замовлення купити цінні папери за мінімальною ціною;

· ринкове замовлення на продаж (РЗП) - замовлення продати цінні папери за максимальною ціною;

· лімітне замовлення на купівлю (ЛЗК) - замовлення купити цінні папери за ціною, що не перевищує обумовлену;

· лімітне замовлення на продаж (ЛЗП) - замовлення продати цінні папери за ціною, що не нижче ніж обумовлена;

· стоп-замовлення на купівлю (СЗК) цінних паперів - замовлення купити цінні папери в той момент, коли ціна досягне обумовленого рівня;

· стоп-замовлення на продаж (СЗП) цінних паперів – замовлення продати цінні папери в той момент, коли ціна досягне обумовленого рівня;

· замовлення на термін (ТЗ) - замовлення, яке діє протягом встановленого терміну;

· відкрите замовлення (ВЗ) - замовлення, яке діє до моменту виконання або відкликання (відміни);

· інші, передбачені законодавством України.

5. Перелік обов'язків та прав сторін, у тому числі права клієнта в разі невиконання або неналежного виконання торговцем своїх обов'язків по відношенню до клієнта.

6. Положення про канали і порядок передачі інформації та зв'язку між клієнтом і торговцем, а також відомості про уповноважених осіб сторін, через яких сторони підтримують зв'язок. Оперативне повідомлення про надання доручення на виконання замовлення може здійснюватись будь-якими засобами зв'язку (крім телефонного).

7. Умови розрахунків та відсоток комісійної винагороди, яку торговець отримує від клієнта в разі належного виконання договору.

8. Відповідальність сторін і порядок розгляду спорів, а саме - обсяг відповідальності сторін, умови, при яких сторони звільняються від відповідальності, а також застереження щодо порядку вирішення спорів, що можуть виникнути між сторонами в процесі виконання договору.

9. Термін дії, підстави для зміни та припинення договору: визначення моменту, з якого договір набуває чинності, а також визначення підстав, за яких він може бути змінений або припинений та процедури дії сторін у випадку прийняття рішення про дострокове припинення договору тощо. У договорі на обслуговування обов'язково повинно бути визначено:

• номер та дату видачі торговцю дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів;

• предмет договору - надання посередницьких послуг щодо купівлі, продажу, обміну цінних паперів, інших операцій, не заборонених законодавством України;

• умови розрахунків та відсоток комісійної винагороди для всіх видів замовлень, які торговець отримує від клієнта відповідно до договору на обслуговування.

Крім того, у договорі або замовленні можуть бути зазначені особливі умови виконання операції із зазначеного переліку:

- обумовлення про право торговця діяти на свій розсуд - дає право торговцю виконати договір або замовлення клієнта негайно або відкласти його виконання до більш сприятливої кон'юнктури на ринку цінних паперів. При такому обумовлені торговець не несе відповідальності за невиконання замовлення в обумовлені терміни або за встановленою в ньому ціною;

- обумовлення "виконати або відмінити" – договір або замовлення повинно бути виконано негайно в повному обсязі, зазначеному в договорі або замовленні, або не повинно виконуватися взагалі;

- обумовлення "виконати негайно або відмінити" - договір або замовлення повинно бути виконано навіть у неповному обсязі, решту анульовано.

- обумовлення "виконати в повному обсязі або відмінити" - договір та/або замовлення повинно бути виконано в повному обсязі або не виконуватися взагалі, але не означає, що договір або замовлення повинно виконуватися негайно;

- обумовлення "у момент відкриття" (або "у момент закриття") - договір та/або замовлення повинно бути виконано в числі перших (або в числі останніх) після відкриття операційного дня (якщо договір або замовлення передбачає його виконання тільки в межах організаційного ринку);

- обумовлення "ціну не знижувати" (або "ціну не підвищувати") -ціна, зазначена в договорі або замовленні, не повинна коригуватися в разі дроблення акцій або з інших непередбачених обставин.

Договори, що укладаються торговцем, крім цифрової нумерації, повинні містити додаткову літеру:

- до номера договору на здійснення комісійної діяльності за цінними паперами додається літера "К";

- до номера договору торговців з емітентом на організацію передплати (підписки) на цінні папери - "Е";

- до номера договору, пов'язаного з операціями з цінними паперами, які торговець здійснює за власний рахунок - "Т";

- до номера договору на управління активами інвестиційних фондів - "У";

- до номерів усіх інших договорів - "В".

Усі номери договорів у межах однієї серії повинні мати наскрізну нумерацію.

⇐ Предыдущая 12