 |
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
|
|
|
|
Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг
признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление
данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами),
Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает её
совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается
совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных в системе владельцев ценных бумаг и номинальных держателей и учёт их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя.
Реестр владельцев ценных бумаг – это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.
Держателем реестра может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. В случае, если число владельцев ценных бумаг не превышает 50, держателем реестра может быть сам эмитент. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.
В системе ведения реестра могут быть зарегистрированы номинальные держатели ценных бумаг, которые не являются владельцами этих бумаг. В качестве номинальных держателей могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента.
|
|
|
Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закреплённые ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца. Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влекут за собой переход права собственности на ценные бумаги к номинальному держателю.
Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:
1) совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему
причитаются по этим ценным бумагам;
2) осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он
является номинальным держателем ценных бумаг;
3) осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных забалансовых счетах.
Номинальный держатель ценных бумаг по требованию владельца обязан обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца.
Для осуществления владельцами прав, закреплённых ценными бумагами, держатель реестра имеет право требовать от номинального держателя ценных бумаг предоставления списка владельцев,
номинальным держателем которых он является, по состоянию на определённую дату. Номинальный держатель ценных бумаг обязан составить требуемый список и направить его держателю реестра в течение семи дней после получения требования.
|
|
|
Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счёту в течение пяти рабочих дней. Владелец ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку из системы ведения реестра не относящейся к нему информации, в том числе информации о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг.
Выпиской из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счёта, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счёте в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.
Права и обязанности держателя реестра, порядок осуществления
деятельности по ведению реестра определяются действующим законодательством и договором, заключённым между регистратором
и эмитентом.
В обязанности держателя реестра входит:
1) открыть каждому владельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным у держателя реестра, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевой счёт в системе ведения реестра на основании уведомления об уступке требования или распоряжения о передаче ценных бумаг, а при размещении эмиссионных ценных бумаг на основании уведомления продавца ценных бумаг;
2) вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения;
3) производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению;
4) доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом;
5) предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра
владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;
6) информировать зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закреплённых ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.
|
|
|
Держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра
на основании:
1) распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица,
действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра;
2) иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.
При документарной форме эмиссионных ценных бумаг, предусматривающей нахождение ценных бумаг у их владельцев, помимо
указанных документов представляется также сертификат ценной бумаги. При этом имя (наименование) лица, указанного в сертификате в качестве владельца именной ценной бумаги, должно соответствовать имени (наименованию) зарегистрированного лица, указанного в распоряжении о передаче ценной бумаги.
Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг
признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг,
называется организатором торговли на рынке ценных бумаг.
Организатором торговли может быть фондовая биржа или другой
организатор торговли, который осуществляет свою деятельность на
внебиржевом рынке.
Организаторами торговли в РФ может быть как коммерческая организация, созданная в форме акционерного общества или общества
с ограниченной ответственностью, так и некоммерческая организация. Организатор торговли должен иметь лицензию на осуществление деятельности и определённую величину собственного капитала.
По состоянию на начало 2014 г. в РФ 3 организации имели лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора торговли и 4 организации имели лицензии фондовой биржи.
|
|
|
Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть
следующую информацию любому заинтересованному лицу:
1) правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;
2) правила допуска к торгам ценных бумаг;
3) список ценных бумаг, допущенных к торгам;
4) правила заключения и сверки сделок;
5) правила регистрации сделок;
6) порядок исполнения сделок;
7) правила, ограничивающие манипулирование ценами;
8) расписание предоставления услуг организатором торговли на
рынке ценных бумаг;
9) регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции.
О каждой сделке, заключённой в соответствии с установленными
организатором торговли правилами, любому заинтересованному лицу предоставляется следующая информация:
1) дата и время заключения сделки;
2) наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки;
3) государственный регистрационный номер ценных бумаг;
4) цена одной ценной бумаги;
5) количество ценных бумаг.
В соответствии с федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
деятельность всех профессиональных участников рынка подлежит лицензированию.. При этом на каждый вид профессиональной деятельности
выдаётся отдельная лицензия. Согласно приказу ФСФР
от 16 марта 2005 г. № 05-3/пз-н выдаётся три вида лицензий.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг
выдаётся на осуществление брокерской деятельности, дилерской
деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами,
депозитарной деятельности и деятельности по о рганизации торговли.
На осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи выдаётся лицензия фондовой биржи.
На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев
ценных бумаг выдаётся лицензия на осуществление деятельности
по ведению реестра.
Для получения лицензии соискатель лицензии подаёт в регистрирующий орган заявление на выдачу лицензии и предусмотренный
порядком лицензирования пакет документов. Лицензирующий орган
рассматривает документы и принимает решение о выдаче лицензии
или об отказе в выдаче в срок не более 30 рабочих дней со дня получения документов. За рассмотрение заявления о выдаче лицензии и за выдачу лицензии взимается государственная пошлина в соответствии с законодательством РФ о налогах и сборах.
Если соискатель получает лицензию впервые, то ему выдаётся
лицензия сроком на три года. По истечении этого срока соискателю может быть выдана лицензия без ограничения срока действия. При этом документы на выдачу бессрочной лицензии должны быть представлены в лицензирующий орган не менее чем за 60 рабочих дней до дня окончания срока действия имеющейся лицензии.
|
|
|
Для получения лицензии необходимо, чтобы работники соискателя лицензии удовлетворяли определённым квалификационным требованиям. Так, единоличный руководитель организации должен иметь опыт руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг не менее одного года. В штате организации должно быть не менее одного контролёра, для которого работа у лицензиата является основным местом работы. В штате профессионального участника, который осуществляет брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, помимо этого необходимо иметь не менее одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета
операций с ценными бумагами, и не менее одного работника по каждому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, который имеет соответствующие квалификационные аттестаты.
Для получения лицензии собственный капитал лицензиата и другие финансовые показатели должны удовлетворять установленным для соответствующего профессионального участника требованиям законодательства РФ о рынке ценных бумаг.
Согласно законодательству профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе совмещать деятельность на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности как не подлежащими лицензированию, так и подлежащими лицензированию. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
1) брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;
2) клиринговая и депозитарная деятельность;
3) деятельность по организации торговли и клиринговая деятельность.
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг не
допускает совмещения её с другими видами деятельности на рынке
ценных бумаг.
Вопросы для самоконтроля
1. Кто является основными участниками рынка ценных бумаг в России?
2. Какие посредники действуют на фондовом рынке?
3. Кто такие профессиональные участники рынка ценных бумаг и каковы их виды?
4. В чем заключается брокерская деятельность?
5. Что такое дилерская деятельность?
6. Кто такой управляющий на рынке ценных бумаг?
7. В чем заключается клиринговая деятельность?
8. Что такое депозитарий? Каковы его обязанности?
9. В чем заключается деятельность по ведению реестра
владельцев ценных бумаг?
10. Кто такие номинальные держатели ценных бумаг?
Каковы их обязанности?
11. Каковы обязанности держателя реестра?
12. В чем заключается деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг?
13. Каковы особенности лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
|
|
|
