 |
Особенности возбуждения и расследования
|
|
|
|
Уголовных дел в сфере незаконного
Оборота наркотиков
Расследование преступлений данной категории условно можно разделить на три этапа: первоначальный, последующий и завершающий.
Первоначальный этап расследования преступлений в сфере НОН, по нашему мнению, следует исчислять с момента начала производства ОРМ, направленных на документирование преступной деятельности изобличаемых лиц. Это связано с тем, что результаты ОРД также имеют доказательственное значение по делам данной категории. До возбуждения уголовного дела следователь может консультировать оперативных работников по вопросам, касающимся разработки тактики мероприятия, в частности: указывает на недопустимость или, напротив, на необходимость выполнения определенных действий, с точки зрения их последующей значимости в процессе доказывания, рекомендует привлечь специалиста в определенной области знаний и т.п. Такая помощь способствует более рациональному распределению обязанностей среди участников следственно-оперативной группы после задержания изобличаемого лица и создает условия для подголовки к выполнению неотложных следственных действий.
Первоначальный этап расследования преступлений в сфере НОН обусловлен рядом специфических условий и выражается в проведении комплекса уникальных и неповторяемых ОРМ и следственных действий. В результате непрофессиональных действий следователя и оперативного работника криминалистически значимая информация нередко утрачивается безвозвратно, ошибки не могут быть устранены в ходе последующего расследования.
Официально законом не предусмотрено участие следователя в проведении ОРМ в какой бы то ни было форме. Поэтому руководителям следственных органов следует регулярно проводить совместные занятия с сотрудниками оперативно-розыскных подразделений по изучению вопросов, касающихся доказывания вины лиц, причастных к незаконному обороту наркотиков.
|
|
|
Результаты проведенных ОРМ для решения вопроса о возбуждении уголовного дела фиксируются в рапорте оперативного сотрудника и передаются в органы предварительного следствия. Сведения, содержащиеся в представляемых материалах, должны сделать основной вывод о наличии события и о его противоправности. Результаты ОРД должны содержать сведения об изобличаемых лицах, о возможных источниках доказательств, лицах, которым известны обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела, о местонахождении денег и ценностей, нажитых преступным путем, предметах и документах, связанных с обстоятельствами предмета доказывания, а также об иных фактах, позволяющих сделать вывод об объеме и последовательности доведения следственных действий, выбрать наиболее эффективного тактику их производства. Результата ОРД, представляемые для использования в доказывании по уголовным делам, должны позволять формировать доказательства, удовлетворяющие требованиям уголовно-процессуального законодательства, предъявляемые к доказательствам в целом и к соответствующим видам доказательств, и содержать сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на источник получения предполагаемого доказательства или предмета, который может стать доказательством, а также данные, позволяющие проверить в условиях судопроизводства источники доказательств, сформированных па их основе.
Материалы предаются начальником оперативно-розыскного подразделения, проводившего проверку, руководителю следственного подразделения. Однако, как показывает практика, зачастую материалы передаются оперативным работником, проводившим проверку, непосредственно следователю, специализирующемуся на расследовании преступлений в сфере НОН.
|
|
|
Решая вопрос о возбуждении уголовного дела, следователю необходимо убедиться в наличии установленного законом повода и оснований для возбуждения уголовного дела (ст. 140 УПК РФ).
Для того чтобы избежать случаев необоснованного возбуждения уголовных дел в сфере незаконного оборота наркотиков, в ходе проверки необходимо устанавливать:
- принадлежит ли обнаруженное вещество к наркотическим;
- являются ли действия с ними незаконными;
- не совершены ли незаконные приобретение или хранение наркотических средств без цели сбыта в небольших размерах, подлежащих ответственности в административном порядке.
При решении первого вопроса в соответствии с требованиями ст. 145 УПК РФ, следователь (орган дознания) должен воспользоваться помощью лиц, обладающих специальными познаниями. Выводы специалиста по вопросу о принадлежности предъявленного ему вещества к наркотическим средствам оформляется справкой (заключением) специалиста.
Отсутствие медицинских показаний к употреблению наркотического средства или соответствующего законного разрешения свидетельствует о незаконном его обороте.
Для решения третьего вопроса необходимо точно определить вес наркотического средства, руководствуясь при этом Сводной таблицей заключений Постоянного комитета по контролю наркотиков.
Рекомендуется, чтобы уже на стадии проверки следователь знал, является ли лицо, действия которого проверяются, наркоманом, лицом, не употребляющим наркотические средства вообще или только недавно приобщился к употреблению наркотиков. Эти сведения необходимы для выдвижения версий, выбора тактических приемов и для принятия решения по существу проверяемого факта.
Достаточность данных, указывающих на признаки преступления, предусмотренного ст. 228 УК РФ, может быть установлена при представлении следователю следующих материалов:
– рапорта об обнаружении признаков состава преступления;
– протокола осмотра места происшествия (личного досмотра задержанного), зафиксировавшего факт обнаружения и изъятия у заподозренного наркотика;
|
|
|
– объяснений понятых, участвовавших в ходе изъятия наркотика;
–заключения специалиста.
При решении вопроса о возбуждении уголовного дела но ст.228.1 УК РФ, когда, как правило, проводится ОРМ "проверочная закупка", в перечень документов, предоставляемых органам предварительного следствия входят:
1. Уведомление начальника следственного подразделения о проведении ОРМ, подписанное начальником соответствующего оперативно-розыскного подразделения.
2. Постановление о предоставлении результатов ОРД (Согласно приказу ФСКН, ФСБ, МВД, ФСО, ФТС, ФСИН, СВР, МО России № 97/185/368/164/ 481/184/32/147 от 17 апреля 2007 г. "Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд").
3. Постановление о рассекречивании результатов ОРД, подписанное начальником соответствующего оперативно-розыскного подразделения.
4. Постановление о проведении ОРМ, подписанное начальником оперативно-розыскного подразделения, а также:
– протокол досмотра вещей, принадлежащих участнику проверочной закупки, при необходимости – его автомобиля.
– протоколы осмотра и вручения денежных средств, предметов, ценностей.
– протоколы осмотра и вручения технических средств видео – и звукозаписи.
– протоколы выдачи приобретенных средств и веществ.
– протоколы выдачи технических средств.
– заключения специалистов о качестве изъятых объектов – их принадлежности к наркотикам.
– объяснения понятых, "закупщика", очевидцев преступной деятельности и изобличаемых лиц.
– рапорта сотрудников милиции о ходе и результатах проведенных ОРМ.
5. Рапорт сотрудника милиции об обнаружении признаков преступления.
Перед началом проведения проверочной закупки необходимо произвести досмотр "закупщика", с тем, чтобы убедиться в отсутствии при нем, в его вещах или в его автомашине наркотических средств, психотропных, сильнодействующих веществ. Досмотр производится в присутствии двух граждан того же пола. Содержание заносится в протокол, который составляется, по правилам ст. 27,7 КоАП РФ. В случаях, когда такой досмотр не проводится, сторона защиты зачастую высказывает сомнения в том, что добровольно выданный впоследствии наркотик "закупщик" приобрел именно у изобличаемого лица, а не принес с собой.
|
|
|
Подлежащие вручению денежные купюры или предметы предварительно обрабатываются специальными химическими веществами: люминесцентным карандашом или фломастером на них делается надпись "закупка"; делаются пометки люминесцентными порошками, оставляющими следы. Образцы специальных химических веществ в виде пометок на листах бумаги отбираются, упаковываются в бумажный конверт и на конверте делаются пояснительные надписи. С денежных купюр посредством технических средств делаются копии, которые заверяются оттисками печати правоохранительного органа, а также подписями понятых, сотрудников милиции и «закупщика». Об этом делаются соответствующие пометки в протоколе вручения денежных средств, конверт с образцами специальных химических веществ и копии денежных купюр приобщаются к материалу оперативной проверки.
При вручении технических средств в протоколе делаются отметки об их технических характеристиках. При вручении диктофона аудиокассета предварительно должна быть прослушана. В начале одной из сторон, которую планируется использовать, гражданами делается голосовая запись о том, что соответствующая сторона ими прослушана, и никаких записей она не содержит. После этого кассета укладывается в касетоприемник, который опечатывается и подписывается гражданами. Об этом делается запись в протоколе вручения технических средств. После окончания ОРМ и выдачи диктофона сделанная запись прослушивается. По её окончании делается голосовая запись граждан, которые указывают, что имеющаяся на соответствующей стороне аудиокассеты запись ими прослушана, сколько голосов было ими услышано, время продолжительности записи с точностью до секунды. При этом печать на кассстоприемнике не нарушается, диктофон упаковывается и опечатывается. Об этом делаются отметки в протоколе.
После выдачи средств и веществ, полученных от предполагаемого сбытчика наркотиков, лицо, их выдавшее, сообщает, при каких обстоятельствах, у кого, где, под видом чего они были приобретены (вид вещества, похожего на наркотик). Данные объекты упаковываются вместе с той упаковкой, в которой они были приобретены, опечатываются, и делается пояснительная надпись. Об этом делаются отметки в протоколе.
|
|
|
В рапорте сотрудники милиции указывают о том, когда, где и какие мероприятия были проведены, что в их результате было выявлено, данные о задержанных и изъятых объектах.
Все документы, которые составляются по результатам ОРМ условно можно разделить на три группы:
1. Документы, обязательные как к составлению, так и для приобщения к уголовному делу (только сопроводительный документ, постановление о представлении результатов ОРД следователю (п. 10 Инструкции), рапорт оперативного работника об обнаружении признаков преступления – ст. 143 УПК РФ);
2. Документы, которые должны быть обязательно вынесены, но не обязательно приобщены к материалам уголовного дела.
К таким документам относятся:
– постановление о проведении проверочной закупки;
– в случае необходимости рассекретить отдельные оперативно-служебные документы – постановление о рассекречивании (п. 15 Инструкции);
– в случае той же необходимости – план мероприятий по защите сведений об органах, осуществляющих ОРД, и безопасности непосредственных участников ОРМ (п. 6 Инструкции) и др.
Перечисленные документы могут находиться в ДОУ (деле оперативного учета) или в соответствующем номенклатурном деле. Не исключено наличие копий этих документов в наряде прокурора, осуществляющего надзор за ОРД.
3. Документы «факультативного характера», то есть те, которые могут быть составлены, но законодательство не обязывает к этому оперативных работников. Форма и наименование этих документов строго нерегламентированы. Эти документы могут быть переданы, а могут и не передаваться следователю (прокурору, в суд); могут быть приобщены, а могут и не приобщаться к материалам уголовного дела. Вопросы: «составлять – не составлять», «под каким наименованием и в какой форме», «передавать – не передавать», «приобщать – не приобщать к уголовному делу» являются не столько правовыми, сколько тактическими.
Все результаты ОРД, используемые в дальнейшем в качестве доказательств по делам в сфере НОН, требуют оформления в полном соответствии с УПК РФ.
Для этого все лица, участвовавшие в ходе проведения ОРМ, допрашиваются в качестве свидетелей – представители общественности, сотрудники милиции, "закупщики" и пр. Суды не признают в качестве допустимых доказательств результаты ОРМ, проведенные без участия представителей общественности. Поэтому их участие во всех ОРМ, направленных на изобличение виновных и подлежащих рассекречиванию, обязательно.
На первоначальном этапе расследования проводятся действия, которые направлены на обнаружение и фиксацию следов преступления, их изъятие. Кроме наркотиков, изымаются предметы одежды изобличаемого лица, с целью обнаружения на них частиц наркотиков или специальных химических веществ, а также деньги, использовавшиеся для закупки наркотиков. В ходе выполнения данных действий нередко используются специальные лампы для обнаружения на изъятых денежных купюрах, одежде, теле изобличаемых лиц следов специальных химических веществ, которыми денежные купюры помечались. До возбуждения дела наркотики и иные объекты изымаются в ходе осмотра места происшествия или личного досмотра задержанного. Для принятия решения о возбуждении уголовного дела необходимо наличное изъятие наркотического средства, психотропного вещества.
Осмотр места происшествия производится в соответствии со ст.ст. 176, 177, 180 УПК РФ. В ходе осмотра присутствуют не менее двух понятых. О ходе и результатах осмотра составляется протокол осмотра места происшествия. В тех случаях, когда местом происшествия является жилое помещение, необходимо согласие жильцов на проведение осмотра. Если такого согласия не получено, то для производства осмотра в жилище необходимо судебное решение. В случаях, не терпящих отлагательства, осмотр жилища может быть проведен на основании решения следователя. Об этом последний выносит постановление о производстве осмотра жилища без согласия проживающих в нем лиц, в случаях, не терпящих отлагательства.
Некоторые сотрудники милиции также в рамках осмотра места происшествия производят фактический досмотр лиц, заподозренных в незаконном хранении наркотиков. Однако большинство ученых – процессуалистов, а также следственная и судебная практика придерживаются точки зрения, что человек не может быть объектом осмотра места происшествия. Поэтому проведение данного следственного действия, когда необходимо фактически досмотреть задержанного, является процессуально неграмотным, и его законность вызывает определенные сомнения. Изъятие, оформленное подобным образом влечет за собой прекращение уголовного дела или приятие решения об отказе в возбуждении уголовного дела.
В настоящее время для производства досмотра используются положения статьи 27.7 Кодекса об административных правонарушениях, регламентирующие личный досмотр, досмотр вещей, находящихся при физическом лице. Личный досмотр осуществляется в случае необходимости в целях обнаружения орудий совершения либо предметов административного правонарушения (ч. 1 ст.27.7 КоАП РФ). Когда речь идет об изъятии (наркотиков, данное положение применимо, так как, не зная массы наркотика, мы всегда может говорить совершаемом об административном правонарушении, предусмотренном ст. 6.8 КоАП РФ, а не о преступлении, предусмотренном ст. 228 УК РФ. Личный досмотр производится с участием не менее двух понятых того же пола, что и досматриваемый; при проведении досмотра должны быть обеспечены безопасность и личное достоинство досматриваемого, правила санитарии и гигиены.
После того, как масса наркотика будет установлена и будет поставлен вопрос о возбуждении уголовного дела, необходимо принять решение о прекращении административного производства, в соответствии со ст. 24.5, ст. 26.1, ч.4 ст.28.1, п, 1 ч.2 ст.28.3 КоАП РФ и руководствуясь п. 1 ст.24.5, п. 1 ст. 28.3, спет. 28.9,29.10 КоАП РФ. Копия данного постановления вручается лицу, в отношении которого прекращается административное производство.
Кроме прочего, данные действия могут быть первой возможностью для лиц, принимающих в нем участие, дать свои пояснения о расследуемом событии, обратить внимание следователя на недочеты, допущенные при производстве следственного осмотра. Как правило, на первоначальном этапе расследования люди готовы сообщать более полные и правдивые сведения, которые могут определить пути дальнейшего расследования. Поэтому лишать их этой возможности представляется неразумным. Следует также отметить, что лицу, в отношении которого возбуждено уголовное дело, необходимо и перед началом осмотра места происшествия разъяснить его права, предусмотренные ст. 51 Конституции РФ, т.е. обеспечить право на защиту.
После предоставления следователю всех материалов предварительной оперативной проверки и производства следственных действий до возбуждения уголовного дела следователь проверяет и оценивает полученные материалы. Придя к выводу о том, что в них содержатся достаточные сведения о признаках состава преступления, следователь принимает решение о возбуждении уголовного дела.
При возбуждении уголовного дела по ст. 228 УК РФ алгоритм действий дознавателя, следователя в дежурные сутки должен, примерно, выглядеть следующим образом:
– необходимо задержать лицо по подозрению в совершении преступления и допросить его (или избрать в отношении него меру пресечения);
– допросить в качестве свидетелей понятых (граждан), участвовавших в ходе изъятия наркотика;
– вынести постановление о назначении криминалистической экспертизы наркотических средств;
– в случае избрания в отношении подозреваемого меры пресечения, не связанной с лишением свободы, ему вручается направление на сдачу анализов в поликлинике но месту жительства (полученные результаты впоследствии используются при производстве наркологической экспертизы).
При возбуждении уголовного дела по ст. 228,1 УК РФ необходимо:
– провести изъятие образцов для сравнительного исследования (смывы с рук подозреваемого);
– задержать лицо по подозрению в совершении преступления и допросить его (или избрать в отношении него меру пресечения);
– допросить в качестве свидетелей граждан, участвовавших при проведении проверочной закупки и изъятии наркотика, денег и иных предметов;
– допросить в качестве свидетеля закупщика;
– в случае необходимости провести опознание подозреваемого закупщиком;
– провести очную ставку между закупщиком и подозреваемым;
– произвести обыск по месту жительства подозреваемого;
– вынести постановление о назначении криминалистической экспертизы наркотических средств;
– направить требование в ИЦ УВД и Адресное бюро.
Если в дежурные сутки задержали группу сбытчиков, то необходимо вызвать дежурного следователя СУ при УВД, который должен возглавить работу.
В целом действия после возбуждения уголовного дела по факту совершения преступления в сфере НОН, как правило, производятся в следующей последовательности: возбуждение уголовного дела, оформление материалов, полученных оперативно-розыскным путем, изъятие образцов для сравнительного исследования; допросы наиболее значимых свидетелей; составление протоколов задержания подозреваемых ил и вынесение постановлений об избрании в отношении них меры пресечения; допросы подозреваемых; обыски по месту жительства, работы и т.п. подозреваемых; допросы иных свидетелей; вынесение постановлений о назначении судебных экспертиз; составление необходимых запросов и требований; составление постановлений о привлечении лица в качестве обвиняемого, о возбуждении ходатайства об избрании в отношении обвиняемого меры пресечения в виде заключения под стражу.
В качестве образцов для сравнительного исследования у задержанных изымаются – срезы ногтей, волос, производятся смывы с рук. По срезам ногтей и волос в ходе исследования впоследствии можно установить факт употребления задержанным наркотиков. Смывы с рук производятся с двумя целями: установления микрочастиц наркотиков на ладонях; установление следов специальных химических веществ, которым помечались денежные купюры. Смывы производятся ватными тампонами, смоченными в воде. Изымаются тампон со смывами и тампон с контрольным образцом вещества, в котором он смачивался. Упаковываются тампоны, волосы и срезы ногтей отдельно, в соответствии с правилами упаковки наркотиков. Иногда изъятие данных объектов производят в ходе осмотра места происшествия.
К основным свидетелям по делу можно отнести следующих лиц: "закупщик", понятые (представители общественности), которые присутствовали при проведении ОРМ и изъятии наркотиков, очевидцы преступной деятельности. К иным свидетелям можно отнести иных лиц, которым что-либо известно о расследуемой преступной деятельности, а также знакомых и родственников подозреваемых, которые могут сообщить сведения об их личности.
В случаях установления очевидцев преступной деятельности с ними проводят соответствующую работу, убеждают дать правдивые показания. В основном с этим наилучшим образом справляются оперативные работники. В их распоряжении имеется достаточно времени для беседы с очевидцем, им бывает легче наладить ним психологический контакт, так как он определенное время находился в поле зрения оперативного работника. В условиях острого дефицита времени на первоначальном этапе расследования следователю наиболее целесообразно поручить допрос свидетелей-очевидцев, которые могут сообщить общие сведения о преступной деятельности задержанного оперативному работнику.
Считается, что наиболее эффективным построением работы является распределение обязанностей между следователем и оперативными работниками до возбуждения уголовного дела и на первоначальном этапе расследования. Оперативные работники общаются с трудно контактируемой категорией граждан, производят обыски, своевременно выявляют свидетелей, а также проводят допросы совместно со следователем. Следователь незамедлительно принимает решение относительно задержанного, допрашивает его, основных свидетелей (понятые, закупщик, сотрудники милиции), а также выполняет иные неотложные следственные действия, в которых возникает необходимость, в частности, фиксация материальных следов преступной деятельности.
Рассмотрим особенности организации и производства отдельных следственных действий, наиболее распространенных при расследовании дел данной категории.
Освидетельствование, проводится сразу же после задержания лица по подозрению в совершении преступления на основании постановления следователя для установления на теле подозреваемого следов преступления, в том числе следов приема наркотических средств.
|
|
|
