Перечень документов, необходимых для получения лицензии

1. Для получения лицензии резидент - юридическое лицо или физическое лицо - субъект предпринимательской деятельности должны подать в соответствующее территориальное управление Национального банка Украины (далее - территориальное управление) по месту государственной регистрации такие документы:

 1) письмо - обращение на имя Председателя Национального банка Украины с указанием цели, сроков и суммы инвестиции;

 2) нотариально заверенные копии свидетельства о государственной регистрации резидента - юридического лица (или свидетельства о регистрации резидента - физического лица как субъекта предпринимательской деятельности), а также устава и учредительного договора с дополнениями и изменениями, зарегистрированными в установленном порядке (если законодательством Украины предусмотренное обязательное наличие таких документов);

 3) согласие соответствующего министерства, другого центрального органа исполнительной власти, уполномоченного управлять имуществом, которое принадлежит государству, на осуществление резидентом инвестиции (для предприятий, организаций, учреждений и т.п. с частичной или полной государственной формой собственности);

 4) нотариально заверенные копии соглашений (контрактов) резидентов с иностранными партнерами об осуществлении резидентами инвестиции с обязательным указанием банковских реквизитов сторон;

 5) легализованную копию документа о регистрации объекта инвестиции за границей и его учредительных документов;

 6) сведения о названии банка-нерезидента и его местонахождение, реквизиты расчетного счета, на который будет осуществляться перевод валютных средств;

 7) документ, который подтверждает внесение платы за выдачу лицензии.

 2. Для получения лицензии физическое лицо, которое не зарегистрировано как субъект предпринимательской деятельности, может подать в соответствующее территориальное управление Национального банка Украины (по месту регистрации в налоговом органе как плательщика налогов) такие документы:

 а) заявление;

 б) документы, предусмотренные подпунктами 4, 5, 6 и 7 пункта 1, а также пунктом 4.

3. Уполномоченный банк, кроме документов, перечисленных в пункте 1 этой Инструкции (за исключением подпункта 2), обязан также подать в территориальное управление копию протокола решения компетентного органа уполномоченного банка об осуществлении банком инвестиции.

Сумма инвестиции в виде наличной иностранной валюты, что вывозится (перемещается) собственником лицензии через таможенную границу Украины, вместе с затратами на пребывание за границей не может превышать общих размеров, определенных нормативными актами, которые регулируют порядок перемещения иностранной валюты через таможенную границу Украины.

При таможенном оформлении наличной иностранной валюты, которая вывозится (перемещается) собственником лицензии через таможенную границу Украины, лицензия не является заменой соответствующих разрешений на вывоз за границу иностранной валюты денежной наличностью (чеками).

Лицензия выдается собственнику лицензии на весь срок осуществления указанной в ней инвестиции и не может быть основанием для других валютных операций.

Лицензия выдается только указанному в ней собственнику лицензии без права передачи ее третьим лицам [14].

 С целью регулирования порядка размещения физическими лицами - резидентами Украины валютных ценностей на счетах и вкладах за пределами Украины Национальный банк Украины утвердил Положение о порядке предоставления физическим лицам - резидентам Украины индивидуальных лицензий на открытие счетов за пределами Украины и размещения на них валютных ценностей.

В соответствии с Декретом Кабинета Министров Украины от 19.02.93 N 15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" открытие физическими лицами-резидентами счетов в иностранной валюте на время их пребывания за границей не требует получения индивидуальной лицензии Национального банка на открытие счетов за пределами Украины и размещения на них валютных ценностей. Но в случае возвращения физического лица - резидента Украины в Украину счет в заграничном банке должен быть закрыт [15].

Для получения лицензии физические лица - резиденты Украины обязаны подать в соответствующее территориальное управление Национального банка такие документы:

 а) если физическое лицо - резидент Украины открывает счет в иностранном банк впервые:

 письмо-обращение на имя руководителя соответствующего территориального управление Национального банка, в котором отмечаются: фамилия, имя и отчество заявителя, местожительство, название страны и адрес заграничного банка, в котором будет открыт счет, цель его открытия; копию справки о присвоении идентификационного номера, предоставленного органом государственной налоговой службы, из Государственного реестра физических лиц - налогоплательщиков и других обязательных платежей, удостоверенную указанным местным налоговым органом; копии первой, второй страниц паспорта и страницы паспорта, где указано местожительство гражданина Украины;

 б) если физическое лицо - резидент Украины желает после выезда из страны пребывания оставить счет открытым:

 письмо-обращение на имя руководителя соответствующего территориального управление Национального банка, в котором отмечаются фамилия, имя и отчество заявителя, местожительство, название страны, в которой был открытый счет, цель пребывания физического лица - резидента Украины за пределами Украины и цель открытия счета; копию справки о присвоении идентификационного номера, предоставленного органом государственной налоговой службы, из Государственного реестра физических лиц - налогоплательщиков и других обязательных платежей, удостоверенную указанным местным налоговым органом; копии первой, второй страниц паспорта и страницы паспорта, где указано местожительство гражданина Украины; справку заграничного банка о номере, дате открытия счета и наименование валюты, в которой был открытый валютный счет.

Лицензия дает право на открытие только одного счета, только в одном банке (филиала) и в определенной стране. После открытия счета физическое лицо - резидент Украины должен в 10-дневной срок подать в соответствующее территориальное управление Национального банку и к местному налоговому органу копию сообщение заграничного банка об открытии счета.

На протяжении пяти рабочих дней с даты поступления пакета документов территориальное управление Национального банка пересылает копию письма-обращения о предоставлении индивидуальной лицензии соответствующему территориальному подразделу по борьбе с организованной преступностью Министерства внутренних дел Украины и соответствующему территориальному подразделу по борьбе с коррупцией и организованной преступностью Службы безопасности Украины.

Территориальное управление рассматривает пакет документов в срок не более чем 20 рабочих дней с даты посылки копии письмо-обращение о предоставлении индивидуальной лицензии вышеупомянутым специальным органам по борьбе с организованной преступностью.

С учетом выводов специальных органов по борьбе с организованной преступностью, если эти выводы поступили к территориального управления на протяжении срока рассмотрения документов, которые предусмотрены этим пунктом, определяется целесообразность предоставления индивидуальной лицензии.

После рассмотрения указанных документов территориальное управление предоставляет заявителю соответствующую индивидуальную лицензию или письменный отказ в предоставлении лицензии.