Глава 6. Внутренний контроль профессионального участника.
Код вопроса: 6.1.1 Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг это: Ответы: А. Контроль за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства, внутренних документов профессионального участника, связанных с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг В. Обеспечение текущего анализа финансового положения профессионального участника и информирование руководства о выявленных рисках С. Контроль достоверности представляемой руководству информации о текущем состоянии показателей рынка, контроль соответствия данных финансовой отчётности компании D. Анализ и контроль финансового положения клиентов профессионального участника с целью определения их платежных возможностей. Контроль экономической целесообразности заключаемых клиентских сделок
Код вопроса: 6.1.2 На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается осуществление внутреннего контроля в организации? I. Контролера; II. Генерального директора; III. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность. Ответы: A. Только I B. Только II C. I и II D. II и III
Код вопроса: 6.1.3 На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитная организация) возлагается осуществление внутреннего контроля? Ответы: A. Контролера B. Генерального директора C. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность D. Риск-менеджера
Код вопроса: 6.1.4 Выберите из нижеперечисленного правильное утверждение. Ответы: A. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора
B. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора и контролера C. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на контролера D. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность
Код вопроса: 6.1.5 Может ли профессиональный участник сформировать структурное подразделение под руководством контролера? Ответы: A. Не может B. Может C. Должен сформировать структурное подразделение под руководством контролера D. Должен, если совмещается несколько видов профессиональной деятельности
Код вопроса: 6.1.6 Укажите неверное утверждение: Ответы: A. Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг - это ответственный сотрудник, осуществляющий проверку соответствия деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям законодательства РФ о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Банка России B. Для целей осуществления внутреннего контроля, соответствующего характеру и масштабам проводимых операций и сделок, организация может создать отдельное структурное подразделение по контролю за деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг C. Ответственный сотрудник (подразделение по ПОД/ФТ) проводит финансовый мониторинг операций клиентов с целью выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем (операций, имеющих признаки сомнительных) D. Аннулирование лицензии профессионального участника осуществляется лицензирующим органом в случае неосуществления профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение трех лет с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии
Код вопроса: 6.1.7 Укажите неверное утверждение: Ответы: А. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника. B. Работа в должности контролера является основным местом работы контролера. С. Сотрудники, ответственные за противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессионального участника могут совмещать свою деятельность с осуществлением функций, осуществляемых контролером профессионального участника. D. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает непрерывность осуществления внутреннего контроля.
Код вопроса: 6.1.8 Укажите неверное утверждение: Ответы: A. Контролер профессионального участника контролирует путем проведения проверок соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов Банка России, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника B. В случае временного отсутствия контролера, руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника профессионального участника, имеющего квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой профессиональным участником и соответствующего другим квалификационным требованиям C. Контроль устранения выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника возлагается на руководителя профессионального участника D. Контролер профессионального участника консультирует работников профессионального участника по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 6.1.9 Укажите неверное утверждение: Ответы: A. Нарушение лицензионных требований и условий является основанием для аннулирования выданных профессиональному участнику лицензий, в связи с чем единоличный исполнительный орган и контролер лицензиата могут быть лишены возможности в течение трех лет занимать руководящие (контролирующие) должности в профессиональном участнике рынка ценных бумаг, а их квалификационные аттестаты могут быть аннулированы B. В случае временного отсутствия контролера, осуществляемые им функции могут быть возложены на руководителя профессионального участника, имеющего квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой профессиональным участником C. В случае выявления регулятором правонарушения в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, административному наказанию могут подвергаться одновременно юридическое лицо и должностное лицо D. В связи с признанием факта манипулирования рынком Банк России вправе аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
Код вопроса: 6.1.10 Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного: Ответы: A. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает Банк России B. Ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника является контролер профессионального участника C. Контролер обязан входить в состав Службы внутреннего контроля, если профессиональный участник является кредитной организацией D. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган
Код вопроса: 6.2.11 Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности. I. Внутренний контроль осуществляется контролером организации; II. Внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по различным видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией; III. Внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации. Ответы: A. Только I B. Только I или III C. Все перечисленное D. Только III
Код вопроса: 6.2.12 Контролером профессионального участника рынка ценных бумаг не может являться: I. Лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет; II. Лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации; III. Лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти. Ответы: A. Только I B. Только II C. I и II D. Все перечисленное
Код вопроса: 6.1.13 Контроль за деятельностью контролера в профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет: Ответы: A. Саморегулируемая организация профессиональных участников B. Независимый аудитор C. Банк России D. Совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган
Код вопроса: 6.1.14 Контроль за деятельностью контролера в кредитной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет: Ответы: A. Единоличный исполнительный орган B. Независимый аудитор C. Совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган D. Банк России
Код вопроса: 6.2.15 Порядок осуществления профессиональным участником внутреннего контроля регламентируется следующими внутренними документами: I. Инструкцией о внутреннем контроле; II. Перечнем мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг; III. Перечнем мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Перечнем мер, направленных на предотвращение неправомерного использования инсайдерской информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; V. Перечнем мер по предупреждению манипулирования рынком профессиональным участником и его клиентами. Ответы: A. Только I B. I и III C. II, III, IV D. Все перечисленное
Код вопроса: 6.2.16 Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности; I. Внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по разным видам деятельности, осуществляемым профессиональным участником; II. Внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации; III. Внутренний контроль осуществляется руководителем структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность. Ответы: A. I B. I и II C. Все перечисленное D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 6.2.17 Работники профессионального участника обязаны уведомлять контролера о следующих событиях: I. О возникшем (возможном) конфликте интересов, а также об участии в сделках профессионального участника, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации; II. О клиентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи; III. Об операциях с ценными бумагами, отраженных данным работником в системе внутреннего учета профессионального участника; IV. О предполагаемых нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банк России, и внутренних документов профессионального участника другими работниками профессионального участника или клиентами профессионального участника. Ответы: A. Все, кроме I B. Все, кроме II C. Все, кроме III D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 6.2.18 Выберите верное утверждение: Ответы: A. Контролер не вправе входить в состав создаваемых профессиональным участником комитетов и комиссий, не являющихся структурными подразделениями профессионального участника B. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника C. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг D. Нет верного утверждения
Код вопроса: 6.2.19 Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением также следующих функций: I. Выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (в случае совмещения профессиональным участником деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов); II. Выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; III. Выполнение функций, связанных с отражением операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника (при осуществлении профессиональным участником брокерской деятельности, и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами); IV. Руководство подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг, контролер в этом случае не имеет права подписывать от имени юридического лица платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей юридического лица, их осуществлением и исполнением. Ответы: A. Все, кроме I B. Все, кроме II C. Все, кроме III D. Все, кроме IV
Код вопроса: 6.2.20 При наличии одного контролера в профессиональном участнике, он должен соответствовать следующим требованиям, установленным Банком России: I. Наличие высшего профессионального образования; II. Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, соответствующих всем видам деятельности на финансовом рынке, осуществляемым профессиональным участником; III. Отсутствие факта аннулирования аттестата специалиста финансового рынка по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет; IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии, если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет; V. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти. Ответы: A. Все, кроме I и III B. Все, кроме IV C. Все, кроме V D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 6.2.21 Выберите верное утверждение. Контролер профессионального участника вправе совмещать свою деятельность по осуществлению внутреннего контроля со следующими функциями: Ответы: A. Руководить подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника B. Осуществлять внутренний контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком C. Руководить подразделением, функционирование которого связано с деятельностью на рынке ценных бумаг D. Являться специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных профессиональным участником
Код вопроса: 6.2.22 Основными функциями контролера профессионального участника рынка ценных бумаг является: I. Обеспечение соблюдения требований Инструкции по внутреннему контролю профессионального участника; II. Контроль за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе соответствие внутренних документов профессионального участника требованиям законодательства; III. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику обращений, связанных с осуществлением профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; IV. Контроль за устранением выявленных нарушений и соблюдением мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника; V. Представление совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника отчетов о проверке нарушения. Ответы: A. Только I и II B. Все, кроме IV C. Все, кроме V D. Все перечисленное
Код вопроса: 6.1.23 Выберите неверное утверждение: Ответы: A. Работа в должности контролера должна быть основным местом работы для контролера B. Контроль за деятельностью контролера осуществляет Совет Директоров профессионального участника С. Контролер вправе совмещать свои функции с руководством подразделением, функционирование которого связано с деятельностью на рынке ценных бумаг D. Контролер профессионального участника - некредитной организации является по должности заместителем руководителя профессионального участника.
Код вопроса: 6.2.24 Контролер путем проведения проверок осуществляет контроль за соответствием законодательству следующих объектов внутреннего контроля: I. Соблюдение условий поручений клиентов профессионального участника; II. Соблюдение требований к размеру собственных средств профессионального участника, иных расчетных нормативов и показателей; III. Соблюдение ограничений на проводимые профессиональным участником операции; IV. Соблюдение требований к оформлению первичных документов внутреннего и депозитарного учета; V. Соответствие договоров, заключенных профессиональным участником в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации; VI. Соблюдение требований законодательства Российской Федерации к осуществлению бухгалтерского учета профессионального участника. Ответы: A. Верно I, III, IV, V B. Верно I, II, III, IV, V C. Верно I, II, IV, V D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 6.1.25 Выберите неверное утверждение: Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции: Ответы: A. Проводит проверки правильности оформления первичных документов внутреннего учета, ведения учетных регистров профессионального участника рынка ценных бумаг B. Составляет отчеты по проведенным проверкам с обязательным уведомлением исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг о результатах проверки и выявленных нарушениях C. Рассматривает жалобы и претензии на действия профессионального участника рынка ценных бумаг со стороны клиентов и других участников рынка ценных бумаг D. Подписывает отчетность профессионального участника перед клиентами
Код вопроса: 6.2.26 Целями внутреннего контроля являются: I. Соблюдение профессиональным участником рынка ценных бумаг при осуществлении им деятельности на рынке ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных актов Банка России, а также соблюдение внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг; II. Обеспечение оперативного управления финансовыми потоками профессионального участника, с целью минимизации финансовых рисков и операционных расходов и максимизации доходности от инвестирования; III. Соблюдение профессиональным участником прав клиентов профессионального участника; IV. Организация эффективной системы внутреннего учета профессионального участника. Ответы: A. Все, кроме II B. Все, кроме III C. Все, кроме II и IV D. Все перечисленное
Код вопроса: 6.1.27 Какие действия совершает контролер в случае выявления нарушения законодательства, допущенного профессиональным участником рынка ценны бумаг? Ответы: A. Незамедлительно уведомляет Банк России B. Незамедлительно уведомляет совет директоров, а в случае его отсутствия - участников (акционеров) профессионального участника рынка ценных бумаг C. Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг D. Незамедлительно принимает меры для его устранения
Код вопроса: 6.1.28 Укажите верное утверждение в отношении действий контролера в случае выявления нарушения законодательства, допущенного профессиональным участником рынка ценных бумаг. Ответы: A. Незамедлительно принимает меры для его устранения B. Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг C. Незамедлительно уведомляет совет директоров, а в случае его отсутствия - участников (акционеров) профессионального участника рынка ценных бумаг D. Незамедлительно уведомляет Банк России
Код вопроса: 6.2.29 Укажите правильный порядок действий контролера в случае выявления нарушений в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг Ответы: A. Контролер проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц, после чего уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении B. Контролер незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении, после чего проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц C. Контролер проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц, после чего уведомляет Банк России D. Контролер незамедлительно принимает меры для устранения нарушения, после чего уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении
Код вопроса: 6.1.30 Обязан ли контролер контролировать устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в деятельности профессионального участника? Ответы: A. Да B. Нет C. Да, только в случае совершения повторного нарушения D. Да, только в случае получения распоряжения руководителя
Код вопроса: 6.1.31 Обязан ли контролер консультировать работников профессионального участника по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг? Ответы: A. Нет B. Да C. Да, только в случае распоряжения руководителя D. Да, только в случае если это предусмотрено должностной инструкцией
Код вопроса: 6.2.32 Выберите верное утверждение: Ответы: A. Контролер вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей B. Контролер не вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей C. Контролер вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей, исключительно с разрешения руководителя D. Контролер вправе требовать только устные объяснения от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей
Код вопроса: 6.2.33 Что относится к правам контролера согласно Положению о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг? I. Право принимать участие в работе по разработке внутренних документов профессионального участника; II. Право требовать представления любых документов профессионального участника и знакомиться с содержанием баз данных и регистров, связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг; III. Право снимать копии с полученных в подразделениях профессионального участника документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации; IV. Право обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников; V. Право требовать от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, представления информации, необходимой для осуществления функций контролера. Ответы: A. Все, кроме II B. Все, кроме III C. Все, кроме IV D. Все, кроме V
Код вопроса: 6.2.34 К обязательной отчетности контролера относятся следующие виды отчетов: I. Годовой отчет контролера; II. Квартальный отчет контролера; III. Отчет о проверке выявленного нарушения; IV. Отчет о проверке устранения выявленного нарушения. Ответы: A. Только I B. II и III C. Только III D. II, III, IV
Код вопроса: 6.2.35 Из перечисленного ниже укажите, что не относится к обязательной отчетности контролера: I. Годовой отчет контролера; II. Квартальный отчет контролера; III. Отчет о проверке выявленного нарушения; IV. Отчет о проверке устранения выявленного нарушения. Ответы: A. II и III B. III и IV C. I и IV D. II и III и IV
Код вопроса: 6.1.36 При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника? Ответы: A. Более 15 B. Более 12 C. Менее 12 D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 6.1.37 При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника (кредитной организации), выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника? Ответы: A. Более 15 B. Более 12 C. 15 D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 6.1.38 Укажите неверное утверждение: Ответы: A. Контролер профессионального участника независим в своей деятельности от других структурных подразделений организации B. Должность контролера включается в штат работников профессионального участника C. Работа контролера может быть не основным местом работы сотрудника D. Контролер профессионального участника – некредитной организации является по должности заместителем руководителя профессионального участника
Код вопроса: 6.2.39 Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим требованиям: I. Иметь высшее образование; II. Иметь аттестаты специалиста финансового рынка по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией; III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих аттестатами специалиста финансового рынка по соответствующей специализации не менее одного года); IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики. Ответы: A. Только II B. Только I и II C. I, II и IV D. Все перечисленное
Код вопроса: 6.1.40 Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее: Ответы: A. 5 рабочих дней после дня окончания проверки B. 5 календарных дней после даты совершения нарушения C. 2 рабочих дней после дня окончания проверки D. 10 рабочих дней после даты совершения нарушения
Код вопроса: 6.1.41 Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее: Ответы: A. 10 рабочих дней после дня окончания проверки B. 5 календарных дней после даты совершения нарушения C. 15 рабочих дней после дня окончания проверки D. Ничего из вышеперечисленного
Код вопроса: 6.2.42 Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения: I. Об основаниях проверки и сроках ее проведения; II. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях; III. Об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах; IV. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг; V. О мерах ответственности, примененных к виновным лицам. Ответы: A. Только I, II B. I, II, IV, V C. I, II, III, IV D. Все перечисленное
Код вопроса: 6.1.43 Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения, за исключением сведений: Ответы: A. Об основаниях проверки и сроках ее проведения B. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях C. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг D. О мерах, примененных к виновным в нарушении лицам
Код вопроса: 6.1.44 При отсутствии у профессионального участника филиала, в котором функции контролера выполняет контролер филиала, квартальный отчет контролера предоставляется руководителю: Ответы: A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала D. Не ранее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
Код вопроса: 6.1.45 При наличии у профессионального участника филиала, в котором функции контролера выполняет контролер филиала, квартальный отчет контролера предоставляется руководителю: Ответы: A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала D. Не позднее 5 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
Код вопроса: 6.1.46 В какой срок квартальный отчет контролера должен предоставляться для рассмотрения совету директоров (наблюдательному совету): Ответы: A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала B. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала C. На ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета) D. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала
Код вопроса: 6.1.47 В какой срок квартальный отчет контролера должен предоставляться для рассмотрения общему собранию участников (акционеров) профессионального участника рынка ценных бумаг: Ответы: A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 6.2.48 Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения: I. О проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях, причинах допущения выявленных нарушений; II. О принятых мерах по устранению выявленных нарушений, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника; III. О рекомендациях по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля профессионального участника; IV. О результатах рассмотрения обращений, заявлений и жалоб (о количестве рассмотренных обращений, заявлений и жалоб, о выявленных по итогам рассмотрения обращений, заявлений и жалоб нарушениях, причинах допущения соответствующих нарушений, о принятых мерах по устранению и предупреждению; V. О соблюдении ограничений на проводимые профессиональным участником операции. Ответы: A. Только I, II. B. I, II, IV, V C. I, II, III, V D. Все перечисленное
Код вопроса: 6.1.49 Отчеты контролера хранятся у профессионального участника не менее: Ответы: A. 5 лет B. 3 лет C. 1 года D. Не менее года с даты формирования отчета
Код вопроса: 6.1.50 Отчеты контролера хранятся у профессионального участника не менее: Ответы: A. Не менее года с даты формирования отчета B. 3 лет C. 1 года D. Ничего из вышеперечисленного
Код вопроса: 6.2.51 В течение 10 рабочих дней с даты окончания соответствующего квартала контролер филиала профессионального участника представляет: I. Квартальный отчет руководителю филиала профессионального участника рынка ценных бумаг; II. Квартальный отчет с приложением всех отчетов о проверке нарушения, составленных контролером филиала, контролеру головной организации; III. Ква
Воспользуйтесь поиском по сайту: ![]() ©2015 - 2025 megalektsii.ru Все авторские права принадлежат авторам лекционных материалов. Обратная связь с нами...
|