 |
Глава 2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. 8 глава
|
|
|
|
III. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов
IV. Федеральные органы исполнительной власти, исполнительные органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации, органы управления государственных внебюджетных фондов, имеющих в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации право размещать временно свободные средства в финансовые инструменты, Банк России
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
C. I, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.184
Укажите верные утверждения:
К инсайдерской информации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, относится полученная от клиентов:
I. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг
II. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг
III. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего биржевого товара
|
|
|
IV. Информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами в случае, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. II, II и IV
C. I, III и IV
D. I и IV
Код вопроса: 3.1.185
В соответствии с Положением о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка:
I. Организация обязана направить уведомление о включении лица в список инсайдеров организации или об исключении лица из такого списка лицу, включенному в список инсайдеров организации или исключенному из такого списка, не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты включения данного лица в список инсайдеров или даты исключения данного лица из указанного списка, соответственно
II. Лица, включенные в список (исключенные из списка) инсайдеров организации, уведомляются организацией путем вручения уведомления под подпись или посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, электронной связи, позволяющей достоверно установить факт направления уведомления
III. Организация осуществляет учет всех направленных в соответствии с Положением уведомлений.
IV. Полная информация о направленных уведомлениях хранится в организации в течение не менее 5 (пяти) лет с даты исключения лица из списка инсайдеров организации
Ответы:
А. I, II и III
В. I, II и IV
С. I и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.186
В соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг постоянный контроль за совершаемыми на бирже сделками в целях выявления случаев использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком и за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства Российской Федерации осуществляет:
|
|
|
Ответы:
A. Банк России
B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
C. Биржа
D. Саморегулируемая организация
Код вопроса: 3.1.187
Какие из перечисленных ниже документов должны содержать меры, направленные на предотвращение использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком:
Ответы:
A. Правила осуществления клиринговой деятельности
B. Правила проведения торгов на бирже
C. Условия осуществления депозитарной деятельности
D. Реестр паевых инвестиционных фондов
Код вопроса: 3.1.188
Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы, направляются для рассмотрения:
Ответы:
A. Единоличному исполнительному органу
B. Контролеру
C. Специалисту
D. В отдел делопроизводства
Код вопроса: 3.1.189
Жалобы, поступающие в организацию от клиентов, рассматриваются в срок:
Ответы:
A. В течение10 рабочих дней со дня поступления
B. Не позднее 30 дней со дня поступления
C. Не позднее двух недель, если жалоба не требует дополнительного изучения и проверки
D. В течение двух месяцев со дня поступления
Код вопроса: 3.1.190
Жалобы, поступающие в организацию от клиентов, рассматриваются в срок (укажите неверное утверждение):
Ответы:
A. В течение10 рабочих дней со дня поступления
B. Не позднее 30 дней со дня поступления
C. Не позднее 15 дней, если жалоба не требует дополнительного изучения и проверки
Код вопроса: 3.1.191
Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы, направляются для рассмотрения:
Ответы:
A. Единоличному исполнительному органу
B. Контролеру
C. Специалисту
D. В отдел делопроизводства
Код вопроса: 3.1.192
Укажите случаи, при которых анонимные жалобы подлежат рассмотрению:
Ответы:
A. Если жалоба содержит только сведения о наименовании (фамилии) заявителя
B. Если жалоба содержит только сведения о месте нахождения (адресе) заявителя
C. Если заявитель является (являлся) клиентом профессионального участника - физическим лицом и ему профессиональным участником был присвоен идентификационный код, на который заявитель ссылается в обращении (при наличии в обращении подписи обратившегося лица)
|
|
|
D. Если заявитель представил документы в подтверждение своих доводов
Код вопроса: 3.1.193
Ответ на жалобу подписывает:
I. Руководитель профессионального участника;
II. Контролер;
III. Исполнитель;
IV. Руководитель бэк-офиса.
Ответы:
A. I или II
B. II или III
C. I или III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.194
В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов компенсационные фонды могут создавать:
Ответы:
A. Саморегулируемые организации
B. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг
C. Брокеры
D. Доверительные управляющие
Код вопроса: 3.1.195
В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов компенсационные фонды создаются саморегулируемыми организациями в целях:
Ответы:
A. Возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников - членов саморегулируемой организации
B. Возмещения понесенного инвесторами - юридическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников - членов саморегулируемой организации
C. Возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности саморегулируемой организации
D. Возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников, как являющихся членами саморегулируемой организации, так и не являющихся членами саморегулируемой организации
Код вопроса: 3.1.196
Укажите верное определение инсайдерской информации согласно законодательствуРоссийской Федерации:
Ответы:
A. Любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.
B. Информация с ограниченным доступом, за исключением сведений, отнесенных к государственной тайне и персональным данным, содержащаяся в государственных (муниципальных) информационных ресурсах, накопленная за счет государственного (муниципального) бюджета и являющаяся собственностью государства, защита которой осуществляется в интересах государства.
|
|
|
C. Информация, доступ к которой ограничивается в соответствии с законодательством Российской Федерации и представляет собой коммерческую, служебную или личную тайны, охраняющиеся её владельцем.
D. Точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг, одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, одного или нескольких хозяйствующих субъектов, указанных в Законе об инсайде, либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров) и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации
Код вопроса: 3.1.197
Запрещается использование инсайдерской информации:
I. Для осуществления операций с финансовыми инструментами, которых касается инсайдерская информация за свой счет, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;
II. Для осуществления операций с финансовыми инструментами, которых касается инсайдерская информация за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;
III. Путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;
|
|
|
IV. Путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов.
Ответы:
A. I, II и III
B. II, III и IV
C. I и II
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.198
В соответствии с Положением о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка в случае, если видом события, о котором уведомляется лицо, является включение лица в список инсайдеров организации, в уведомлении организации указывается одно или несколько перечисленных ниже оснований включения в список инсайдеров (укажите неверные утверждения):
I.Предоставление лицу (получение лицом) фактического доступа к инсайдерской информации на основании заключенного с организацией трудового договора;
II.Заключение (вступление в силу заключенного) организацией с лицом трудового или гражданско-правового договора (соглашения об изменении условий трудового или гражданско-правового договора), предусматривающего систематический доступ (доступ на постоянной основе) лица к инсайдерской информации;
III.Принятие уполномоченным органом управления организации решения об избрании (назначении) лица на должность единоличного исполнительного органа или ревизора организации, члена совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) или ревизионной комиссии организации с указанием реквизитов (даты принятия, номера и даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления организации) такого решения;
IV. Принятие уполномоченным органом управления организации решения о передаче полномочий (функций) единоличного исполнительного органа организации управляющей организации или управляющему с указанием реквизитов (даты принятия, номера и даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления организации) такого решения, а также заключение (вступление в силу заключенного) организацией гражданско-правового договора с управляющей организацией или управляющим об осуществлении функций единоличного исполнительного органа организации с указанием реквизитов (даты заключения и номера) такого договора
V. Принятие уполномоченным органом управления управляющей организации, осуществляющей функции единоличного исполнительного органа организации, решения об избрании (назначении) лица на должность единоличного исполнительного органа или ревизора такой управляющей организации, члена совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) или ревизионной комиссии такой управляющей организации с указанием реквизитов (даты принятия, номера и даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления управляющей организации) соответствующего решения
Ответы:
А. Все перечисленное
В. Все, кроме III
С. Все, кроме V
D. Все, кроме I
Код вопроса: 3.2.199
Укажите лиц, которые должны быть включены в списки инсайдеров брокера (при наличии):
I. Физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации, указанной в перечне брокера, на основании трудового и гражданско-правового договора;
II. Рейтинговые агентства, осуществляющие присвоение рейтинга брокеру;
III. Контрагенты брокера при заключении договоров купли/продажи ценных бумаг;
IV. Члены ревизионной комиссии брокера;
V. Информационные агентства, осуществляющие раскрытие или предоставление информации брокера;
VI. Члены совета директоров (наблюдательного совета) брокера.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. I, II, IV и V
C. I, II и V
D. I, II, IV, V и VI
Код вопроса: 3.2.200
Укажите лиц, которые должны быть включены в списки инсайдеров брокера (при наличии):
I. Члены коллегиального исполнительного органа брокера;
II. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа брокера
III. Клиенты брокера, от которых последние получили инсайдерскую информацию;
IV. Страховые организации при заключении договоров, предусматривающих передачу инсайдерской информации брокера.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. I и II
C. I, II, и IV
D. I, II и III
Код вопроса: 3.2.201
Выберите утверждение, наиболее близкое к понятию квалифицированного инвестора на рынке ценных бумаг:
Ответы:
A. Квалифицированные инвесторы - профессиональные участники рынка ценных бумаг, которые выпускают ценные бумаги в обращение и несут обязательства перед их владельцами.
B. Квалифицированные инвесторы - это категория инвесторов, обладающая необходимыми знаниями и опытом работы на рынке ценных бумаг, что позволяет им профессионально оценивать риски при инвестировании в рискованные финансовые инструменты.
C. Квалифицированные инвесторы - это крупные игроки на фондовом рынке, которые могут изменить цену актива в любом направлении.
D. Квалифицированные инвесторы - это категория инвесторов, имеющая возможность воспользоваться услугой маржинального кредитования с повышенным уровнем риска, который образуется при использовании маржинального кредитования с большим плечом (уровнем маржи).
Код вопроса: 3.1.202
В соответствии с Положением о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка в случае, если видом события, о котором уведомляется лицо, является включение лица в список инсайдеров организации, в уведомлении организации указывается одно или несколько оснований включения в список инсайдеров:
I. Заключение (вступление в силу заключенного) организацией договора с информационным агентством, на основании которого информационным агентством осуществляется раскрытие или предоставление информации организации с указанием реквизитов (даты заключения и номера) такого договора;
II. Предоставление рейтинговому агентству (получение рейтинговым агентством) доступа к инсайдерской информации на основании заключенного с организацией гражданско-правового договора о присвоении рейтинга организации и (или) ее ценным бумагам с указанием реквизитов (даты заключения и номера) такого договора;
III. Исполнение работником организации трудовых обязанностей, связанных с предоставлением (получением) доступа к инсайдерской информации на постоянной основе;
IV. Временное предоставление работнику организации (получение работником организации) доступа к инсайдерской информации в связи с исполнением отдельных трудовых обязанностей
Ответы:
А. Все перечисленное
В. Все, кроме III
С. Все, кроме II
D. Все, кроме IV
Код вопроса: 3.1.203
В каком типе приказа, отдаваемого клиентом брокеру, устанавливается нижний предел цены исполнения?
I. В лимитном приказе на покупку;
II. В лимитном приказе на продажу;
III. В "стоп" - приказе на покупку;
IV. В "стоп" - приказе на продажу;
V. В "стоп-лимит" приказе на покупку;
VI. В "стоп-лимит" приказе на продажу.
Ответы:
A. I, III и V
B. I, IV, V и VI
C. II, III, V и VI
D. II, IV, V и VI
Код вопроса: 3.1.204
Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций компании XYZ по наилучшей цене. Данный приказ является:
Ответы:
A. Рыночным приказом
B. Лимитным приказом
C. Открытым приказом
D. Стоп-лимитным приказом
Код вопроса: 3.1.205
Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций компании XYZ по цене не ниже 100 руб. за акцию. Данный приказ является:
Ответы:
A. Рыночным приказом
B. Лимитным приказом
C. Стоп-приказом
D. Стоп-лимитным приказом
Код вопроса: 3.1.206
Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций компании XYZ, как только в торговой системе будут зафиксированы сделки по продаже акций XYZ по цене 50 руб. за акцию. Данный приказ является:
Ответы:
A. Рыночным приказом
B. Лимитным приказом
C. Стоп-приказом
D. Стоп-лимитным приказом
Код вопроса: 3.1.207
Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций компании XYZ по цене не ниже 50 руб. за акцию, как только в торговой системе будут зафиксированы сделки по продаже акций XYZ по цене 80 руб. за акцию. Данный приказ является:
Ответы:
A. Рыночным приказом
B. Лимитным приказом
C. Стоп-приказом
D. Стоп-лимитным приказом
Код вопроса: 3.1.208
При какой текущей цене акций компании АВС может быть выполнен "стоп" - приказ на покупку, если "стоп" - цена приказа равна 98,5?
I. 97;
II. 98;
III. 98,5;
IV. 99.
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
C. III и IV
D. II, III и IV
Код вопроса: 3.1.209
При какой текущей цене акций компании АВС может быть выполнен "стоп" - приказ на продажу, если "стоп" - цена приказа равна 98,5?
I. 97;
II. 98;
III. 98,5;
IV. 99.
Ответы:
A. Только I и II
B. I, II и III
C. III и IV
D. Все, кроме I
Код вопроса: 3.1.210
При какой текущей цене акций компании АВС может быть выполнен лимитный приказ на покупку, если предельная цена приказа равна 98,5?
I. 97;
II. 98;
III. 98,5;
IV. 99.
Ответы:
A. Только I и II
B. I, II и III
C. III и IV
D. Все, кроме I
Код вопроса: 3.1.211
При какой текущей цене акций компании АВС может быть выполнен лимитный приказ на продажу, если предельная цена приказа равна 98,5?
I. 97;
II. 98;
III. 98,5;
IV. 99.
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
C. III и IV
D. II, III и IV
Код вопроса: 3.1.212
При какой рыночной цене может быть выполнен "стоп-лимит" приказ на покупку по цене 92 и предельной цене 94,5?
I. 92;
II. 93;
III. 94;
IV. 94,5;
V. 95.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. I, II, III и IV
C. Только IV
D. IV и V
Код вопроса: 3.1.213
При какой рыночной цене может быть выполнен "стоп-лимит" приказ на продажу по цене 94 и предельной цене 92,5?
I. 92;
II. 92,5;
III. 93;
IV. 94;
V. 95.
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
C. II, III и IV
D. IV и V
|
|
|
