 |
Тема 7. Застосування заходів впливу до банків за порушення ними банківського законодавства
|
|
|
|
Реферати:
21. Характеристика заходів впливу НБУ за порушення
банківського законодавства.
22. Система валютного контролю у банківській
діяльності.
23. Класифікація та порядок застосування штрафних
санкцій з боку НБУ за порушення банківського зако
нодавства.
24. Відповідальність за порушення законодавства
щодо регулювання фондового ринку.
25. Відповідальність банків за недотримання законо
давства щодо боротьби з відмиванням грошей.
Література: 1, 2, 3, 4, 7, 8, 10, 11, 12, 14, 15, 29, 36, 37, 39, 47, 49.
Практична частина індивідуального завдання за модулем II.
На прикладі конкретного банку проаналізувати його фінансовий стан, а саме структуру активів та капіталу, ліквідність, платоспроможність, доходність та фінансову стійкість. Зробити обгрунтовані висновки щодо рейтингу банку. Запропонувати заходи щодо покращення фінансового стану, а в разі класифікації банку як проблемного розробити програму санаційних заходів.
Банківський нагляд
РОЗДІЛ VI.
КАРТА САМОСТІЙНОЇ РОБОТИ
СТУДЕНТА
з дисципліни «Банківський нагляд» для студентів спеціальності «Банківська справа»
| Види самостійної роботи | Планові терміни виконання | Форми контролю та звітності | Максимальна кількість балів |
| 1. Обов'язкові види СРС: | |||
| 1.1.Підготовка до практичних занять | Систематично за розкладом аудиторних занять | Активна робота на семінарських заняттях, перевірка правильності виконання тестових завдань | 16,2 бали |
| 1.2. Підготовка до лекцій | Систематично за розкладом аудиторних занять | Відвідування всіх лекцій | 4,5 балів |
| 1.3. Підготовка до модульних контрольних робіт (2 модулі) | Останнє заняття відповідного модуля | Перевірка правильності виконання модульних робіт | 10 балів |
| 1.4. Виконання домашніх завдань | Систематично за розкладом аудиторних занять | Перевірка правильності виконання завдань | 7 балів |
| 1.5. Виконання індивідуальних завдань (2 завдання) | Останнє заняття відповідного модуля | Перевірка правильності виконання завдань | 15 балів |
| 1.6. Підготовка довихідного тестування за кожним модулем | Останнє заняття відповідного модуля | Перевірка правильності виконання тестових завдань | 7,3 бала |
| Разом балів за обо'язкові види СРС | 60 балів | ||
| 2. Вибіркові види СРС: | |||
| 2.1. Виконання індивідуальних навчально-дослідних завдань підвищеної складності | Протягом семестру | Перевірка правильності виконання завдань | 5 балів |
| 2.2. Участь у наукових студентських конференціях | Квітень | Доповідь на конференції | 8 балів |
| Разом балів за вибіркові види СРС | 13 балів | ||
| Разом балів за СРС | 73 бали |
Т.П.Гудзь
|
|
|
Екзаменаційні питання
1. Сутність та завдання банківського нагляду.
2. Базельський комітет з банківського нагляду: мета створення та функції.
3. Сучасна структура, функції та методи банківського нагляду Національного банку України.
4. Функції, завдання та структура територіальних
управлінь банківського нагляду.
5. Принципи ефективного банківського нагляду.
6. Порядок державної реєстрації банків.
7. Порядок створення банку з іноземним капіталом.
8. Порядок формування та нормативні вимоги до величини статутного капіталу банків.
9. Істотна участь власників банку: поняття та умови придбання.
10. Умови отримання банківської ліцензії.
11. Умови отримання письмового дозволу на здійснення банківських операцій.
12. Здійснення контролю за недопущенням неліцен-зованих операцій.
13. Зміст та організація пруденційного нагляду.
14. Характеристика нормативів капіталу.
15. Регулятивний капітал банку: поняття, методика
визначення та нормативні вимоги до величини.
|
|
|
16. Нормативи ліквідності банку: економічний зміст та вимоги до величини.
17. Кредитний ризик: сутність та методи визначення.
18. Вимоги до обмеження кредитного ризику.
19. Характеристика економічних нормативів інвестування.
20. Валютна позиція банку: сутність та визначення економічних нормативів.
21. Організація контролю за дотриманням банками обов'язкових економічних нормативів.
Банківський нагляд
22. Поняття та види інспектування банківської
діяльності
23. Сутність та порядок проведення інспекційних
перевірок банків.
24. Характеристика рейтингової системи CAMELS.
25. Визначення рейтингу банку за критерієм достатності капіталу.
26. Визначення рейтингу банку на основі оцінки якості його активів.
27. Визначення рейтингу банку за рівнем його
менеджменту.
28. Визначення рейтингу банку на основі аналізу його надходжень.
29. Визначення рейтингу банку на основі оцінки його ліквідності.
30. Визначення рейтингу банку за критерієм чутливості до ринкового ризику.
31. Класифікація банків за критеріями системи
CAMELS.
32. Завдання та методи внутрішнього аудиту в банках.
33. Поняття та класифікація банківських ризиків.
34. Сутність та фактори ризику ліквідності банку.
35. Ризик зміни процентної ставки: сутність та
параметри визначення.
36. Сутність та методи оцінки ринкового ризику банку.
37. Валютний ризик: сутність, фактори та методи хеджування.
38. Операційно-технологічний ризик банку: сутність та параметри визначення.
39. Сутність та фактори ризику репутації банку.
40. Юридичний ризик банку: сутність та фактори визначення.
41. Сутність та критерії оцінки сукупного стратегічного ризику банку.
42. Класифікація факторів ризику в діяльності банків.
43. Система оцінки ризиків Національного банку
України.
Т.П.Гудзь
44. 
Характеристика банківського нагляду на основі оцінки ризиків за положеннями Базеля-ІІ.
45. Підходи управління банківськими ризиками.
46. Методика Національного банку України щодо
виявлення проблемних банків.
47. Методи фінансового оздоровлення банків.
48. Сутність та види реструктуризації банків.
49. Характеристика форм реорганізації банків.
|
|
|
50. Умови та порядок проведення примусової реорганізації банку.
51. Тимчасова адміністрація банку: сутність, умови та порядок приначення.
52. Права та зобов'язання тимчасового адміністратора банку.
53. Умови та порядок примусової ліквідації комерційного банку.
54. Умови та наслідки відкликання банківської
ліцензії.
55. Зміст непримусових заходів впливу, що застосовуються Національним банком України при порушенні банками законодавства.
56. Зміст примусових заходів впливу, що застосовуються Національним банком України при порушенні банками законодавства.
57. Штрафні санкції до банківських установ та їхніх керівників при порушенні ними банківського законодавства.
58. Відповідальність за порушення валютного законодавства.
59. Відповідальність за порушення законодавства щодо випуску та обігу цінних паперів.
60. Відповідальність за невиконання вимог законодавства у сфері боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом.
|
|
|
ETOKEN ЯК ЗАСІБ ЗАХИСТУ БАНКІВСЬКОЇ ІНФОРМАЦІЇ
V.ПРИКЛАДИ ЗАСТОСУВАННЯ АЛГОРИТМУ ЕВКЛІДА ДО РОЗВ’ЯЗУВАНЯ ДІОФАНТОВИХ РІВНЯНЬ.
А) Характеристика методів візуалізації сечової системи, показання до застосування, їх можливості та обмеження.
Адміністративна відповідальність за екологічні правопорушення
Адміністративна відповідальність за земельні правопорушення
АДМІНІСТРАТИВНЕ ПРОВАДЖЕННЯ У СПРАВАХ ПРО АДМІНІСТРАТИВНІ ПРАВОПОРУШЕННЯ
Адміністративні правопорушення: поняття та ознаки
Адміністративні стягнення (заходи відповідальності за порушення нормативно-правових установлень)
Активні операції комерційних банків: види, цілі проведення, умови, ризики проведення.
Активні та пасивні операції комерційних банків.
