 |
Концепция и методология проектного анализа
|
|
|
|
1. Цели и задачи предмета. Проектный анализ.
2. Концепция проекта, как объекта деятельности (основные черты, окружение, участники).
3. Классификация проектов и управление ими.
В условиях перехода к рыночным отношениям бурно развивается предпринимательская деятельность. Начиная эту (такую) деятельность предприниматель сталкивается с целым рядом вопросов, ответы на которые требуется получать постоянно и непрерывно. Так, например,
1. Как лучше распорядиться собственными средствами?
2. Как притворить бизнес-идею в бизнес-план?
3. Как приобщить до его реализации средства инвесторов или кредиты банков?
4. Как достичь наилучших результатов при наименьших затратах?
5. Как сопоставить свою деятельность с окружающей средой?
Ответ на поставленные вопросы дает новое научное направление
- Проектный анализ.
Проектный анализ - это совокупность методов и приёмов, с помощью которых можно разработать оптимальный проект документально и установить условия его успешной реализации.
Сложившаяся ситуация в экономике Украины требует решения таких проблем, как выход из кризиса и переход к рыночным формам и методам хозяйствования. Решение этих проблем связано с привлечением и использованием значительных материальных, людских и финансовых ресурсов. Но последнюю роль при этом играет и изучение мирового опыта разработки и внедрения проектов. Поэтому предметом проектного следует считать изучение концепций, методологии, подходов и критериев установления, сравнения, обоснования альтернативных решений и проектов в условиях ограниченности ресурсов.
А главной целью изучения - это дать студентам представление про методологию подготовки и реализации проектов, способов привлечения ресурсов для их реализации.
|
|
|
Чтобы изучить курс "Проектный анализ" студенты должны владеть определенной базой знаний по таким дисциплинам: "Микро и макроэкономика", "Маркетинг", "Финансы", "Инвестиционная деятельность", "Организация производства", "Социология рынка", "Менеджмент".
Тогда студенты смогут:
- сформулировать правильное экономическое мышление по принятию решений;
- выработать практические навыки о процедурах, приемах и методах, которые используются международными, государственными и частными организациями;
- усвоить терминологию, главные понятия которых используются в световой практике делового сотрудничества при подготовке и исполнении проектов.
Иногда говорят, что проектный анализ повторяет бизнес-план. В отличие то бизнес-плана стержнем проектного анализа есть не конкретная бизнес-идея, которую нужно обосновать, а рассмотрение возможностей удовлетворения потребности в деятельности путем перебора и выбора наилучшего из альтернативных вариантов развития на разных уровнях подготовки и принятия решений. Если в бизнес-планировании проект рассматривается только с точки зрения инвесторов, то в проектном анализе - с точки зрения всех участников проекта (разработчика, заказчика, субъектов, которые имеют для проекта ресурсы). В отличие от инвестиционного менеджмента, предметом проектного анализа есть обоснование целесообразности использования ограниченных людских, материальных и финансовых ресурсов ради достижения целей проекта.
2. Концепция проекта, как объекта деятельности.
Понятие проекта есть одним из базовых элементов концепции проектного анализа. Рассмотрим термин "проект" и его содержательную в проектном анализе. До сих пор нет равнозначного подхода авторов по его определению. В 1987г. Институтом управления проектами (США) было предложено также определение: "Проект есть какое-то задание с определенными выходными данными и желаемыми результатами, которые обуславливают, обосновывают способ его выполнения".
|
|
|
Или другой пример. "Проект содержит в себе проблему, способы ее реализации и полученные вследствие ее реализации результаты.
Третий пример; "Проект - это совокупность определенных элементов (объектов материальной и нематериальной природы) и связей между ними, что обеспечивает достижение поставленных целей.
Во всех этих определениях практически отсутствуют содержательный аспект. Поэтому рекомендуется определение "проекта" принять по методологии материалов Всемирного банка".
"Проект – это совокупность взаимосвязанных способов, разработанных для достижения определенных целей на протяжении установленного времени при установленных ресурсных ограничениях".
Проект, как и будь какая деятельность, имеет ряд собственных ему черт, наличие которых помогает исполнить эффективно реализацию проекта.
Основные черты проекта следующие:
- возникновение, существование и окончание проекта в определенном окружении;
- изменение структуры проекта с сохранением его жизненного цикла;
- наличие определенных связей между элементами проекта как системы (математически);
- возможность отмены входных ресурсов проекта.
И вот исходя, из определения проекта наличия свойственных ему черт можно выделить такие основные ПРИЗНАКИ ПРОЕКТА (это важная концептуальная особенность):
- изменение состояния проекта ради достижения его цели;
- ограниченность во времени (у президента расширение во времени до 2010г.);
- ограниченность ресурсов;
- неповторимость.
Изменение состояния предполагает, что реализация проекта, всегда связана с изменениями в какой либо системе (она и делается, для того чтобы изменять) и есть целенаправленным её преобразованием с существующего состояния на желаемый, который определен целью проекта.
Ограниченность во времени предполагает, что любой проект имеет начало и завершение.
Ограниченность ресурсов предполагает, что любой проект имеет свой объем материальных, людских и финансовых ресурсов.
|
|
|
Неповторимость предполагает, что условия, которые нужно выполнить для реализации проекта и имеют такой уровень инноваций, который позволяет отличить как один проект от другого, так и проект от программы или плана.
Концепции проекта.
Сточки зрения научной специализации анализ есть СИНТЕЗ знаний в различных научных дисциплинах, направленных на разрешение проблем выбора наилучшего экономического развития, касающееся или общества или предприятия.
ПА_. следует понимать как динамический процесс, проходящий в 2-х плоскостях - часовой и предметный. Часовая сторона понятна. От идеи до воплощения - как можно меньше времени. А с предметной стороны - это анализ, разработка в разных содержательных системах.
Таким образом, проектный анализ есть инструмент планирования и развития любой деятельности человека. При этом ПА рассматривает проект как процесс, который складывается из ряда последовательных стадий и как структуру, элементами которой есть цели, ресурсы и способы выполнения.
Функции ПА.
Основными функциями ПА являются:
- разработка упорядоченной структуры сбора данных и совершенствованию способов выполнения проектов;
- оптимизация процесса принятия решений основанных на анализе альтернативных вариантов, определение очередности выполнения проектных разработок;
- чёткое определение организационных, финансовых, технологических, социальных и экологических проблем;
- помощь в принятии компетентных решений по использованию ресурсов для реализации проекта.
Проектный анализ - это своеобразная философия бизнеса, овладевши которой можно успешно вести свои дела. Владеть методами и приемами ПА должен каждый, кто посвятил себя бизнесу.
Участники проекта.
Любой проект существует, зарождается и завершается в определенной среде. Именно среда является местом рождения проекта и существования его для удовлетворения тех или иных потребностей в этой среде. Поэтому в проекте должно очень полно, четко и ясно отразиться описание той среды, которая будет взаимодействовать с проектом.
|
|
|
Окружение проекта - это основные источники влияния на его подготовку и реализацию. Внешние источники, влияющие на реализацию проекта делятся на политические, экономические, общественные, правовые, научно-технические, природные.
К политическим условиям относятся: стабильность поддержки проекта государственными органами, межнациональные отношения, уровень преступности, межгосударственные связи.
К экономическим - структура внутреннего валового продукта, уровень налогообложения, страховые гарантии, условия регулирования цен, уровень инфляции и т.д.
К общественным - условия и уровень жизни, уровень образования, свобода передвижения, социальные гарантии и льготы, свобода слова, местное самоуправление.
К правовым - стабильность законодательства, права человека, право собственности, предпринимательское право.
К научно-техническим - уровень развития фундаментальных и прикладных наук, уровень развития энергетики, транспорта, связи и коммуникаций.
К природным - климатические условия, наличие природных ресурсов, защита окружающей среды.
К внутренним - условия, связанные с организацией проекта.
Организация проекта - это распределение прав, ответственности и обязательств между участниками проекта.
Среди основных участников проекта выделяются
- инициаторы;
- заказчики проекта;
- инвесторы;
- руководитель проекта;
- контрактор проекта.
Инициатор - лицо, которое является автором идеи проекта, его первоначального обоснования и предложений по выполнению проекта.
Заказчик проекта - главное лицо, которое заинтересовано в выполнении проекта и достижения цели проекта и который будет пользоваться его результатами. Заказчик выдвигает основные требования к проекту, его масштаба, обеспечивает финансирование за свои средства и средства инвесторов, заключает соглашения по реализации проекта, руководит процессом взаимодействия между участниками проекта.
Инвестор проекта - лицо, которое обеспечивает инвестиции в проект и заинтересованное в максимизации прибыли. Инвестор может быть как банковской, так и небанковской организацией, физическим лицом.
Руководитель проекта - юридическое лицо, которому заказчик и инвестор делегируют права по управлению проектом: планирование, контроль и координация действий участников проекта. Руководитель проекта для использования своих функций, создав команду в составе исполнителей, которые реализуют свои функции.
Контрактор проекта - лицо, которое по соглашению с заказчиком берет на себя ответственность за выполнение отдельных работ, связанных с проектом (субподрядчик).
|
|
|
Стиль руководства проектом, определяет психологический климат и атмосферу в команде, влияет на их творческую активность и работоспособность, Он должен соответствовать нормам и правилам современного менеджмента.
Классификация проектов.
К основным особенностям проекта, по которым они могут быть классифицированы, относят: масштаб, сложность, качество и продолжительность.
По масштабу проекты делятся на малые, средние, большие и сверхбольшие.
К малым относят проекты стоимостью до 10 млн. дол.;
средним - 10-50 млн. дол.;
большим - 50-100 млн. доп.;
сверхбольшие - свыше 100 млн. дол.
По сложности проекты делятся на:
- моно проекты;
- мультипроекты;
- мега проекты.
Моно проект - отдельный проект определенного вида и масштаба.
Мультипроект - комплексный проект, который складывается из нескольких моно проектов.
Мега проект – комплексный проект развития регионов, отраслей, в целом экономики.
По качеству: обычного качества и бездефектные.
По продолжительности:
- коротко срочные до 3 лет;
- среднесрочные 3-5 лет;
- долгосрочные > 5 лет.
По характеру и сфере деятельности выделяют также виды проектов:
- промышленные;
- проекты исследований и развития;
- организационные;
- экономические;
- социальные.
Промышленные - проекты, направленные на выпуск и продажу новых продуктов.
Проекты исследований и развития - они завязаны на научно- исследовательскую деятельность, разработки программ, новых технологий и конструкций.
Организационные - направлены на реформирование систем управлений, проведение симпозиумов, конференций и т. д.
Экономические - это проекты приватизации государственных предприятий, развитие рынка капитала, реформирование системы налогообложения.
Социальные - проекты по реформированию систем социальной защиты, охраны здоровья, преодоления последствий природных, экологических и др. потрясений.
Управление проектом.
Для достижения позитивных и стабильных результатов проекты должны быть легкоуправляемыми.
Управление проектом - это процесс руководства и координации людских, материальных и финансовых ресурсов на протяжении всего периода его жизни. Управление проектом реализует команда. Для понимания процесса управления проектом существует системно-ориентированная модель управления, которая складывается из таких секций:
- стратегическое управление (это управление системой целей) (про ПВО);
- оперативное управление (управление системной деятельности);
- инструментальное управление (управление действующей системой).
Так как проекты и по масштабу и по времени реализации весьма разнообразны, то логичным было - бы разбить управление проектом на этапы:
- начало и построения проекта;
- последовательное управление и согласование;
- кризис проекта;
- завершение проекта:
Все этапы управления проектом приведены в табл. 1- 4. Из этих этапов интерес вызывает кризис проекта. Что под этим понимать? Это;
- изменение целей, требований к проекту управления изменениями.
- улучшение проекта - новые результаты;
- поддержание взаимопонимания команды, разрешение конфликта, или перемещение персонала.
Содержательная нагрузка этапов управления проектом.
Таблица 1
Этап начала и построения проекта.
| 1. Стратегическое | Анализ внешнего окружения проекта, анализ участ- |
| управление проектом | ников, определение целей, ограничений и сложнос- |
| ти анализ безпроигрышного проекта выбор критерий | |
| эффективности, оценка рисков проекта. | |
| 2. Оперативное управ- | Анализ проекта по аспектам, разработки проектной |
| ление | демонстрации, скрининг, разработка командного |
| штаба работ. | |
| 3. Инструментальное | Организация проекта и установление команды, |
| управление | форм связей, материального, нормативно-методи- |
| ческого обеспечения, прогнозирование продаж, | |
| поиск источников финансирования. | |
Таблица 2
Этап последовательного управления и согласования
| 1. Стратегическое уп- | Специализация продукции, управление организаци- |
| равление проектом. | онной структурой, управление контрактами, ревизии. |
| 2. Оперативное | Планирование и контроль. |
| управление. | |
| 3.Инструментальное | Руководство проектом, техника совместной работы, |
| Управление. | повышение квалификации кадров внедрение опреде- |
| ленных и этнических норм. |
Таблица 3
Этап кризиса проекта
| 1. Стратегическое уп- | Изменение целей, изменение требований к проекту, |
| равление проектом. | управление этими изменениями. |
| 2. Оперативное уп- | Улучшение проекта (новые цели, новые результаты), |
| равление проектом. | анализ улучшенного проекта. |
| 3.Инструментальное | Поддержание консенсусу или исключение конфликта, |
| управление проектом | Замена или перемещение персонала. |
Таблица 4
Этап завершения проекта
| 1. Стратегическое уп- | Сокращение проекта, завершение дел. |
| равление проектом. | |
| 2. Оперативное уп- | Оценка состояния проекта, разработка документации |
| равление проектом. | для завершения проекта, передача опыта. |
| 3.Инструментальное | Управление переходом прав собственности, примене- |
| управление проектом | ние мер, по сокращению проекта, оценки персонала. |
Контрольные вопросы
1 Что такое проект?
2. Основные признаки проекта. Чем проект отличается от программы или плана?
3. Как устанавливается цель проекта?
4. Дать содержание проектного анализа.
5. Как влияют на проект факторы внешнего окружения?
6. Понятие внутреннего окружения.
7. Классификация проектов по масштабу, сложности, качеству и продолжительности.
8. Что такое управление проектом?
9. Какие существуют этапы управления проектом.
10. Пояснить этап кризиса проекта.
Лекция 5
Жизненный цикл проекта
1. Понятие жизненного цикла проекта.
2. Фазы и стадии проекта.
3. Характеристика составляющих стадий.
Цикл проекта - это базовый элемент концепции проектного анализа. Это время от первой затраты до последней прибыли проекта. Жизненный цикл проекта отражает развитие проекта, все работы, которые проводятся на стадиях подготовки, реализации и эксплуатации. Цикл проекта представляет собой определенную схему или алгоритм, с помощью которого устанавливается определенная последовательность действий при разработке и внедрении проекта. Степень детализации зависит от характера проекта, поставленных задач, а может и вкусов аналитиков.
Реализация проекта требует выполнения определенного количества различных способов и работ, которые для удобства рассмотрения можно поделить на 2 группы:
- основная деятельность;
- и деятельность по обеспечению проекта.
К основной деятельности относят анализ проблемы, формирование целей, детальное проектирование, выполнение строительно-монтажных и пусконаладочных работ, сдача проекта, эксплуатация, ремонт, обслуживание оборудования четкого и однозначного разделения работ в логической последовательности и во времени пока не существует, так как основными работами считают цели и условия реализации проектов. Так в Германии преобладает подход к основной деятельности, в которую включают анализ проблемы разработки детального проекта, использование результатов реализации проектов - это основной подход к реализации проекта с выделением его фаз.
В публикациях некоторых российских авторов предлагается рассматривать три фазы проекта:
- концептуальную;
- контрактную;
- фазу реализации.
Программою промышленного развития ООН предлагается в цикле проекта выделение тоже трех фаз и вот каких:
- прединвестиционная;
- инвестиционная:
- эксплуатационная.
Прединвестиционная фаза предлагает установление инвестиционных возможностей, анализ альтернативных вариантов и предварительный выбор проекта с учетом предварительного технико-экономического обоснования, выводов по проекту и решения по инвестированию.
Инвестиционная фаза предлагает установление правовой, финансовой и организационной основ по выполнению проекта, приобретение и передача технологий, детальное проектирование, подписание контрактов, приобретение земли, строительные работы, предпроизводственный маркетинг, набор и обучение персонала, сдача в эксплуатацию и запуск производства.
Фаза эксплуатации рассматривается в долгосрочном и краткосрочном плане берется в расчет выбранная стратегия, совокупные затраты на производство, а также поступления от продаж. В краткосрочном плане рассматривается возникновение проблем по выбранной технологии, функционирование оборудования, качество подготовленного персонала.
Универсальным подходом к определению работ, которые необходимо учитывать по фазам и стадиям есть подход Всемирного банка. По его рекомендациям весь жизненный цикл проекта делится на шесть стадий;
- идентификация;
- разработка;
- экспертиза;
- переговоры;
- реализация;
- завершающая оценка
 |
Рис. 1 Стадии цикла проекта
Идентификация - это генерирование идей, которые смогут обеспечить выполнение заданий по проекту. На этой-стадии берется перечень всех возможных идей, пригодных для достижения цели. Идеи, выбранные на 1-ой стадии должны отвечать критериям по решению проблемы, а также условиям, что прибыль от реализации проекта превысит затраты. А это значит, что на первой стадии необходимо четко сформулировать цели и создать мостик между анализом экономической политики в государстве и анализом возможности выполнить данный проект.
После того, как проект прошел первую стадию цикла, нужно принять решение, стоит ли продолжать рассмотрение идей. Чем может обуславливаться идея на организацию проекта;
- стремление выполнить задание, важное для страны;
- наличием неиспользованных материальных, людских и финансовых ресурсов;
- стремлением получить какие-то выгоды;
- стихийными случаями;
- недовольство существующими услугами и поиск путей выхода;
- инициативы частных или государственных фирм и т. д.
Если проект годный к дальнейшему рассмотрению, необходимо установить, какие данные необходимые для стадии разработки. Это такие данные: детальный анализ рынка, геологическая разведка местности, оценка окружающей среды, а также экономические, социальные и культурные характеристики населения.
Стадия разработки сужает круг идей. Могут проводиться специальные исследования, предварительное инженерное проектирование, анализ экономической и финансовой возможности, рассмотрение систем административного управления, оценка альтернативных вариантов, оценка влияния проекта на местное население. На этой стадии предлагается решение и об инвестировании средств. Приходится несколько раз возвращаться к предыдущим этапам, изменять идеи, выбирать оптимальный вариант путем сравнения имеющихся вариантов. Уточняется цель проекта. Независимо от того, проведен или нет первичный анализ выполнимости проекта, основной анализ (скрининг) выполняется на стадии разработки.
Независимо от степени сложности и детальности скрининг должен дать ответы на такие вопросы:
- Достаточен ли спрос на продукцию проекта?
- Технически согласован ли проект и есть ли он лучшим на данный момент?
- Экологически чистый ли проект?
- Согласуется ли он с традициями заинтересованных субъектов?
- Отвечает ли он приоритетом развития экономии государства?
- Реален ли проект в части финансирования его выполнения?
- Выполним ли он с административной стороны?
Экспертиза обеспечивает окончательную оценку всех аспектов проекта перед решением про его финансирование. Дается детальное обоснование необходимости и выполнимости проекта, который даст максимальную прибыль.
На стадии переговоров инвестор и заказчик прилагают усилия для того, чтобы найти согласие в первую очередь финансовое. После переговоров составляется протокол намерений, меморандум, которые отражают договоренности.
На стадии реализации проводится контроль и слежение за всем ходом работ. Только сейчас проект принимает завершенные формы, здесь же распределены обязанности и ответственности участников проекта, в плане исполнения проекта кроме ответственности устанавливаются и права всех участников проекта.
Контроль:
- инженерно-технический, выполняемый техническими специалистами;
- контроль заказчиком;
- контроль инвестором,
Контрольные вопросы.
1. Что такое жизненный цикл проекта?
2. Что такое фазы и стадии цикла проекта?
3. Раскрыть суть каждой стадии проекта.
4. На каких фазах и стадиях проекта применяют методы проектного анализа?
Лекция 6
|
|
|
