Глава 1. Особенности возбуждения уголовного дела и типичные следственные ситуации, возникающие при расследовании изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг

СОДЕРЖАНИЕ

Введение………………………………………………………………………… 3

Глава 1. Особенности возбуждения уголовного дела и типичные следственные ситуации по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг…......5

Глава 2. Тактика проведения отдельных следственных действий при расследовании изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг….…………..18

§ 1. Особенности проведения следственных действий на первоначальном этапе расследования изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг……………………………………………………… ………………………....18

§ 2. Тактические особенности последующего этапа расследования……46

§ 3. Тактика назначения и производства судебных экспертиз по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг…………...55

Литература………...…………….………………………………….......…. 72

ВВЕДЕНИЕ

Происходящие в России социально-экономические преобразования привели к резкому росту преступности, в том числе и специализирующейся на изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг. Масштабы распространения данного преступления представляют собой реальную угрозу нормальному функционированию кредитно-денежной системы нашего государства. Поэтому проблема борьбы с изготовлением или сбытом поддельных денег или ценных бумаг становится в последние годы все более актуальной.

Анализ уголовной статистики свидетельствует о повсеместном росте преступных посягательств, связанных с изготовлением или сбытом поддельных денег или ценных бумаг. За последние пять лет только в Южном Федеральном округе их количество увеличилось более чем в 3 раза – с 1432 в 2002 г. до 4948 – в 2007 г. В целом по России эти показатели составляют соответственно 23581 в 2002 г. и 46272 в 2007 г. Если в 2002 году размер причиненного ущерба от изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг, совершенных на территории ЮФО, составлял 12983 тыс. рублей, то в 2007 году этот ущерб составил уже 100406 тыс. рублей.

Выявление указанного преступления во многом осложняется наличием у преступников современной копировально-множительной и компьютерной техники, не требующей специальных умений и навыков. Её доступность и распространенность значительно упрощает процесс производства поддельных денег и ценных бумаг, что дает возможность преступникам изготавливать их в большом количестве с высоким качеством и степенью сходности с подлинными купюрами. Это обстоятельство обусловило возрастающий интерес со стороны криминальных структур и организованной преступности к изготовлению или сбыту поддельных денег или ценных бумаг как средству обогащения.

Практика свидетельствует о массовом сосредоточении в Южном Федеральном округе (преимущественно республиках Дагестан, Чечня, Ингушетия) этнических преступных групп, специализирующихся на изготовлении и оптовом сбыте высококачественных поддельных билетов Центрального банка России и долларов США, которые курьерами вывозятся в различные регионы страны. Особое место занимают преступления, связанные со сбытом поддельных ценных бумаг. Несмотря на то, что в числе всех выявленных преступлений по ст. 186 УК РФ они занимают небольшую часть, все же могут причинить значительный экономический ущерб государству.

На фоне тенденции увеличения количества преступлений указанной категории довольно низкой остается их раскрываемость. Так, в 2007 году на территории Южного Федерального округа процент раскрываемости фальшивомонетничества составил менее 10 %.

Сложившаяся ситуация обусловлена рядом причин, к числу которых относится недостаточная разработанность методики расследования изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг. Практические работники сталкиваются с определенными трудностями при проведении отдельных следственных действий, назначении и производстве судебных экспертиз по делам данной категории. В процессе опроса более 50 % респондентов указали на недостаточное количество специальной литературы и справочных материалов, касающихся расследования фальшивомонетничества, большинство экспертов отметили необходимость повышения уровня технической оснащенности экспертно-криминалистических подразделений.

Глава 1. Особенности возбуждения уголовного дела и типичные следственные ситуации, возникающие при расследовании изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг

Одним из важнейших факторов, обеспечивающих успешное расследование уголовных дел, связанных с изготовлением или сбытом поддельных денег или ценных бумаг, является их своевременное и обоснованное возбуждение.

Как известно, уголовное дело может быть возбуждено только при наличии поводов и оснований, указанных в законе. По делам об изготовлении или сбыте поддельных денег и ценных бумаг поводами чаще всего являются сообщения граждан и должностных лиц об обнаружении денежных знаков, ценных бумаг, иностранной валюты, вызывающих сомнение в подлинности, а основанием – содержащиеся в сообщении достаточные данные, указывающие на признаки изготовление или сбыта поддельных денег или ценных бумаг. Эти данные могут также содержаться в материалах проверки, публикациях средств массовой информации, протоколе явки с повинной.

Чаще всего информация о совершении лицом преступления, связанного с изготовлением и сбытом поддельных денег и ценных бумаг, поступает в правоохранительные органы из следующих источников:

- сообщение в ОВД уполномоченных лиц банковских и кредитных учреждений (письменное либо по телефону «02») об обнаружении фальшивых денежных знаков или ценных бумаг:

• при попытке сбыта или обмена лицом купюры;
• при проверке денежной наличности, поступившей на этапе инкассирования выручки из различных учреждений (филиалы банков, склады, базы, магазины и т.п.);

- заявление учреждений и организаций, деятельность которых связана с оборотом денежной наличности, об обнаружении фальшивых денежных знаков или ценных бумаг;

- заявление потерпевшего об обнаружении у него поддельных денежных знаков;

- рапорт сотрудников ОВД о задержании лица, подозреваемого в совершении фальшивомонетничества;

- явка с повинной.

Как показывает практика, явка с повинной имеет место в тех случаях, когда лицо, задержанное за сбыт поддельных денежных знаков, сообщает о ранее совершенных им фактах сбыта, ранее не известных правоохранительным органам, либо о фактах, по которым уголовное дело было возбуждено, однако преступник установлен не был.

С момента выявления преступления до привлечения к ответственности и наказания виновного лица правоохранительные органы осуществляют огромный объем работы, положительный результат которой чаще всего определяется на первоначальном этапе расследования. Это, в свою очередь, во многом зависит от эффективности проверки, предшествующей вынесению постановления о возбуждении уголовного дела либо об отказе в таковом.

Раскрывая понятие предварительной проверки, Л.А. Савина указала следующее: «предварительная проверка – основанная на законе и подзаконных актах деятельность уполномоченных уголовно-процессуальным законодательством компетентных государственных органов и должностных лиц, направленная на установление достоверности содержащейся в заявлении (сообщении) информации, и сбор дополнительных сведений, характеризующих это событие, которые необходимы для принятия законного и обоснованного процессуального решения по поступившему заявлению или сообщению о преступлении.

Применительно к рассматриваемому нами преступлению предварительная проверка информации о совершенном преступлении включает в себя следующие действия:

- принятие и регистрация соответствующим образом заявления (сообщения) о признаках преступления;

- проведение предварительного исследования денежных знаков (ценных бумаг), вызывающих сомнение в подлинности;

- получение объяснения от лица, обратившегося с заявлением;

- получение объяснений от свидетелей;

- получение объяснения от лица, которое сбывало поддельные деньги (ценные бумаги).

Основной задачей для органов расследования на стадии возбуждения уголовного дела является не только установление признаков преступления и выявление обстоятельств, исключающих производство по уголовному делу, но и правильная квалификация деяния.

При решении вопроса о наличии либо отсутствии в действиях лица состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, необходимо установить, являются ли денежные купюры, монеты или ценные бумаги поддельными и имеют ли они существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении подлинными денежными знаками или ценными бумагами.

В тех случаях, когда явное несоответствие фальшивой купюры подлинной, исключающее ее участие в денежном обращении, а также иные обстоятельства дела свидетельствуют о направленности умысла виновного на грубый обман ограниченного числа лиц, такие действия могут быть квалифицированы как мошенничество.

Кроме того, изготовление с целью сбыта и сбыт денежных знаков и ценных бумаг, изъятых из обращения (монеты старой чеканки, советские деньги, отмененные денежными реформами и т.п.) и имеющих лишь коллекционную ценность, не образуют состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, и должны, при наличии к тому оснований, квалифицироваться как мошенничество.

Успешное раскрытие, расследование и разрешение по существу уголовных дел рассматриваемой категории возможно лишь при полном, всестороннем, объективном и правильном установлении обстоятельств, имеющих непосредственное отношение к расследуемому событию. Под обстоятельствами, подлежащими установлению и доказыванию, понимается совокупность значимой информации и материальных объектов, выявленных в ходе раскрытия и расследования преступлений.

Как нам представляется, по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг в предмет доказывания входят следующие обстоятельства:

- факт изготовления с целью сбыта или сбыт поддельных денег или ценных бумаг;

- обстановка, условия изготовления или сбыта поддельных денег и ценных бумаг (место, время, предмет посягательства);

- способ изготовления, приспособления и материалы, используемые преступниками;

- какое оборудование использовалось для изготовления поддельных денег или ценных бумаг;

- каким образом преступники получили доступ к такому оборудованию;

- какие именно денежные знаки или ценные бумаги изготовлены, в каком количестве и на какую сумму, размер причиненного ущерба;

- места сокрытия фальшивых денежных знаков и ценных бумаг;

- каким образом осуществлялась доставка фальшивок к месту реализации;

- способы сбыта и количество сбытых купюр;

- кем совершено преступление, совершено оно единолично или в группе, привлекались ли ранее лица к уголовной ответственности за аналогичные преступления;

- сведения, характеризующие личность изготовителя, сбытчика, пособника, мотивы совершения ими преступления;

- причины и условия, способствовавшие совершению преступления;

- обстоятельства, подтверждающие, что принадлежащие преступнику и подлежащие конфискации деньги, ценности, иное имущество, получены в результате совершения преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, либо являются доходом от этого имущества либо использовались или предназначались для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования организованной преступной деятельности или преступного сообщества.

Указанные обстоятельства должны быть установлены, тщательно исследованы и доказаны, поскольку знание их позволяет следователю целенаправленно осуществлять расследование преступления.

Как известно, возбуждение уголовного дела и планирование расследования во многом определяется сложившейся следственной ситуацией.

Под следственной ситуацией принято понимать обстановку, сложившуюся к началу расследования или складывающуюся в его ходе, условия, в которых предстоит вести предварительное следствие на определенном его этапе.

Следственная ситуация динамична и находится в прямой зависимости от объема, содержания и достоверности информации о расследуемом событии, а также от наличия сведений о характере и местах нахождения иных источников доказательств по делу.

На первоначальном этапе расследования изготовления и сбыта поддельных денег и ценных бумаг могут сложиться следующие типичные следственные ситуации:

1. Поддельный (либо вызывающий сомнение в подлинности) денежный знак (ценная бумага) обнаружен:

• у граждан;
• в кассе учреждений или организации, деятельность которых непосредственно связана с оборотом денежной наличности;
• в объектах кредитно-банковской системы

при этом какая-либо информация об изготовителе и сбытчике отсутствует.

В данном случае при поступлении заявления или сообщения об обнаружении денежного знака, подлинность которого вызывает сомнение, на место происшествия незамедлительно направляется следственно-оперативная группа, в состав которой входит следователь, оперативный сотрудник ОБЭП и специалист-криминалист. Следственно-оперативная группа осуществляет осмотр поддельной купюры, осмотр места происшествия с применением видео-, фотосъемки. Кроме того, осуществляется проверка близлежащих финансовых и торговых учреждений, устанавливаются и допрашиваются свидетели, заявители, банковские и торговые работники с целью выявления лица, совершившего преступление.

В случае сомнения в подлинности денежной купюры уголовное дело возбуждается только после ее предварительного исследования в экспертно-криминалистическом отделе ОВД. Специалистом в обязательном порядке определяется соответствие материалов качеству подлинных купюр, способ печати, наличие защитных свойств и т.д. Результаты исследования оформляются справкой, в которой указывается способ печати и другие особенности купюры (ценной бумаги).

В этой связи нам импонирует мнение ученых и практиков, которые предлагают закрепить в УПК России возможность проведения экспертизы до возбуждения уголовного дела. Как правильно отмечает Т.В. Аверьянова: «непостоянная структура, содержание и динамика преступной деятельности нуждается в просмотре перечня случаев обязательного назначения экспертизы до возбуждения уголовного дела…». На наш взгляд, рассматриваемая категория преступления является именно тем случаем, поскольку проведение экспертизы до возбуждения уголовного дела позволило бы уже на начальной стадии получить более детальную информацию о способе изготовления купюр, оборудовании, материалах, которые использовались при совершении преступления.

Кроме того, анализ судебной практики показал, что до возбуждения уголовного дела проводится исследование на предмет подлинности купюры и не принимаются меры к выявлению следов пальцев рук на купюрах и ценных бумагах, что делает практически невозможным дальнейшее проведение дактилоскопической экспертизы после возбуждения уголовного дела и приводит в невосполнимой утрате доказательственной базы.

При обнаружении поддельных денежных купюр в объектах кредитно-банковской системы, согласно указанию Центрального банка Российской Федерации, уполномоченные на то банковские работники осуществляют исследование вышеуказанных купюр на предмет их соответствия подлинным. Затем вызывается следственно-оперативная группа, которая в ходе проведения осмотра места происшествия изымает данную купюру и к первоначальному материалу прилагается исследование специалиста банка. Однако согласно ведомственным документам МВД России, вне зависимости от наличия справки специалиста банковского учреждения оперативные сотрудники ОВД обязаны направить изъятую купюру в экспертно-криминалистические отделы при ОВД с целью проведения ее исследования. Только после установления несоответствия купюры подлинным денежным знакам следователь возбуждает уголовное дело.

После возбуждения уголовного дела допрашивается работник банка, обнаруживший поддельный денежный знак, выясняется дата и время обнаружения купюры, порядок вскрытия инкассаторской сумки и учета поступивших из различных предприятий, учреждений, организаций банкнот, устанавливается, по каким признакам выявлен фальшивый денежный знак.

К уголовному делу приобщается копия сопроводительной ведомости инкассаторской сумки. У лиц, формировавших инкассаторские сумки, выясняется порядок их формирования, меры по защите от проникновения фальшивок, особенности учета валютных средств, от кого поступала поддельная банкнота, не исключена ли подмена подлинной купюры на фальшивую в процессе вскрытия инкассаторской сумки.

После установления места приема поддельного денежного знака принимаются меры к выявлению кассира (продавца), принявшего поддельную купюру. Выясняются вопросы, связанные с наличием в данной торговой организации специальной аппаратуры, предназначенной для выявления поддельных купюр, при необходимости устанавливаются причины отсутствия либо ненадлежащего использования указанных приборов при работе с денежной наличностью. Кроме того, необходимо выяснить вопрос о наличии в торговой точке средств видеонаблюдения. В случае наличия такой техники необходимо обеспечить сохранность информационных носителей с записями данных за период времени предполагаемого сбыта.

Все изъятые фальшивые банкноты осматриваются, приобщаются к уголовному делу, после чего они должны быть направлены в ЭКЦ МВД для проверки по картотеке фальшивых денег. Результаты проверки оформляются справкой, которая вместе с денежными средствами отсылается следователю. Целесообразно такую проверку проводить оперативно и о результатах сообщать, используя современные средства технической связи (телефон, телетайп, факс и др.).

О каждом факте обнаружения поддельных денежных средств в иностранной валюте правоохранительные органы обязаны незамедлительно информировать штаб-квартиру Интерпола по принятым международным сообществом учетным формам:

Форма 88-1/F «Сообщение о поддельных денежных знаках» - заполняется в случае изъятия поддельной банкноты, признаки подделки которой неизвестны, а также когда в связи с изъятием поддельной банкноты производится арест (задержание) виновных.

Форма 88-2/F «Обнаружение типографского оборудования» - заполняется, когда обнаружено типографское оборудование, на котором производится подделка денежных знаков.

Форма 88/3 «Ежемесячное сообщение об изъятии фальшивых денежных знаков, о подделке которых известно, при отсутствии подозреваемых» заполняется для сообщения об обнаруженных фальшивых банкнотах в ходе проверки наличных денег.

Помимо описания события преступления в Интерпол направляются образцы фальшивых банкнот, монет и других платежных средств.

Основная роль в данной следственной ситуации отводится оперативно-розыскным мероприятиям, главной задачей которых является выявление всех обстоятельств совершенного преступления, а именно: определение источника изготовления поддельных денежных знаков и ценных бумаг, установление и розыск сбытчиков, установление общего происхождения поддельных денег, а также предприятий и организаций, имеющих копировально-множительную технику и материалы, которые могли быть использованы для совершения преступления.

При организации розыска преступника, прежде всего, обращается внимание на лиц:

- ранее привлекавшихся к уголовной ответственности за фальшивомонетничество, подделку документов и иные подобные преступления;

- обладающих навыками граверного мастерства, фотографов, цинкографов, работников полиграфа;

- имеющих доступ к сырью, оборудованию и инструментам, с помощью которых возможно изготовить денежные знаки;

- имеющих доступ к металлам, используемым для изготовления печатных форм, к бумаге, используемой для производства поддельных денежных знаков;

- иным лицам, проявляющим интерес к полиграфическому производству.

2. Сбытчик поддельных денег и ценных бумаг задержан непосредственно при совершении преступления либо сразу после реализации поддельной купюры или ценной бумаги.

В этом случае незамедлительно производится задержание сбытчика, его личный обыск, в ходе которого в протоколе отражается место обнаружения денежных купюр, их количество, достоинство, серийный номер, внешних вид всех обнаруженных купюр, в т.ч. и подлинных. Кроме того, указывается, находились поддельные и подлинные купюры в одном или разных карманах или бумажнике подозреваемого, не было ли у него потайных карманов. Все эти обстоятельства помогут в дальнейшем опровергнуть утверждение задержанного о том, что он не знал о поддельности сбываемых им купюр. В этих же целях оперативными сотрудниками осуществляется отработка ближайших торговых точек с целью установления дополнительных мест сбыта фальшивых денежных знаков.

Осмотр места происшествия проводится в том случае, если подозреваемый пытался избавиться или избавился от фальшивых денежных знаков до или в процессе задержания, почувствовав, что за ним ведется наблюдение.

К числу важнейших следственных действий данной следственной ситуации относятся допрос и освидетельствование подозреваемого, обыск по месту жительства и работы подозреваемого, обыск его транспортного средства. При освидетельствовании обращается внимание на наличие на теле и одежде подозреваемого следов применяемых в процессе изготовления подделок веществ и материалов, следов люминесценции. Изъятый денежный знак и обнаруженные при обыске аналогичные объекты направляются на экспертные исследования.

Немаловажное значение в данной следственной ситуации играют и оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление соучастников преступления, изготовителей подделок и мест их изготовления, выявление свидетелей и очевидцев факта сбыта, выяснения сведений о личности задержанного, его родственных, дружеских, семейных, производственных связей с художниками, граверами, фотографами а также с лицами, ранее судимыми за фальшивомонетничество, иностранными гражданами, которые могли доставить фальшивую купюру в регион.

3. В ходе оперативно-розыскных мероприятий становится известно о местах изготовления, сбыта поддельных денег или ценных бумаг и имеется информация о личности преступника и его соучастниках.

В данной ситуации имеются лишь основания подозревать какое-либо лицо в деятельности, связанной с изготовлением или сбытом поддельных денег или ценных бумаг. Проверка такой информации требует особой тщательности. Как правило, в этой ситуации основания для возбуждения уголовного дела отсутствуют. Поэтому, основная роль отводится оперативно-розыскным и агентурно-оперативным мероприятиям с привлечением спецслужб МВД и ФСБ, а именно прослушивание телефонных и иных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, разведопрос, скрытое наблюдение, негласная аудио- видеозапись преступной деятельности при проведении проверочной закупки, оперативное внедрение, контролируемая поставка и другие.

Оперативно-розыскные мероприятия в этой ситуации направлены на установление связей фигурантов с художниками, полиграфистами, граверами, фотографами, с лицами, ранее судимыми за фальшивомонетничество и иностранными гражданами, а также фактов поездок подозреваемых в другие регионы и выявления там в это время поддельных денег.

Своевременное и правильно организованное прослушивание телефонных переговоров и иные вышеуказанные оперативно-розыскные мероприятия в отношении фигуранта также будут способствовать первоначальному сбору материала, необходимого для возбуждения уголовного дела.

1. Сотрудники правоохранительных органов задержали лицо, у которого при себе либо по месту жительства изъяты денежные купюры либо ценные бумаги, подлинность которых вызывает сомнение.

Сложность данной ситуации заключается в отсутствии данных о происхождении денежных знаков, ценных бумаг и причастности лица к преступной деятельности.

Поддельная купюра может быть обнаружена при личном обыске лица, задержанного за другое преступление, а также при прохождении таможенного, пограничного контроля, при пересечении через государственную границу. В любом случае если предварительное исследование купюр, либо ценных бумаг подтвердит их подделку, уголовное дело возбуждается по факту обнаружения поддельных денежных знаков (ценных бумаг), но еще не означает причастность лица к фальшивомонетничеству. Особое внимание в данном случае уделяется обстоятельствам выявления фальшивых денежных знаков (ценных бумаг), способу их хранения, количеству, а также поведению лица при досмотре и обнаружении фальшивок. Фактом, подтверждающим причастность лица к фальшивомонетничеству будет являться большое количество обнаруженных поддельных купюр, их хранение отдельно от подлинных, нервозное поведение лица.

В случае, когда денежный знак (ценная бумага) обнаружены по месту жительства задержанного, необходимо провести осмотр места происшествия и по возможности, изучая вместе со специалистом поддельный денежный знак (ценную бумагу), установить имеющиеся признаки подделки и на их основе предположить способ изготовления фальшивой купюры. Осуществляя осмотр места происшествия, необходимо обращать внимание на оборудование, материалы, принадлежности, компьютерную технику, с целью выяснения вопроса о том, является ли осматриваемое помещение местом изготовления поддельных денежных знаков (ценных бумаг).

Изъятый денежный знак (ценная бумага) направляется в ЭКО, ЭКЦ для проведения предварительного исследования на предмет его соответствия подлинным денежным знакам (ценным бумагам), а также дактилоскопического исследования на предмет обнаружения следов пальцев рук задержанного лица на изъятой купюре (ценной бумаге). Это исследование имеет важное значение именно в этой следственной ситуации, подтверждая причастность лица к фактам изготовления и сбыта поддельных денежных знаков или ценных бумаг.

По результатам проведенного исследования возбуждается уголовное дело, проводится осмотр поддельной купюры и допрос подозреваемого лица, в ходе которого выясняются следующие обстоятельства: где, когда и при каких обстоятельствах оно получило купюру (ценную бумагу), осведомлено ли лицо о том, что деньги (ценные бумаги) фальшивые, имеет ли оно, либо его родственники, знакомые профессиональные навыки в сфере полиграфии, рисования, фотографии, граверных работ и другие вопросы.

В случае, когда задержанный отрицает свою осведомленность о поддельности денежных знаков, при этом при нем и по месту его жительства не обнаружено предметов, подтверждающих его преступную деятельность, связанную с фальшивомонетничеством, необходимо всесторонне проверить версию, выдвигаемую этим лицом, а также оперативно-розыскным путем установить родственные и дружеские связи подозреваемого, его образ жизни, связь с иностранными гражданами и иные обстоятельства.

 

1234Следующая ⇒

Поделиться:

Воспользуйтесь поиском по сайту: