Окончание предварительного расследования

Окончание предварительного расследования – важный этап производства по уголовному делу, поскольку именно в рамках этой деятельности анализируются и оцениваются собранные по делу доказательства, подводится итог всему расследованию и, наконец, принимается и реализуется процессуальное решение о дальнейшем движении дела.

По любому уголовному делу заключительный этап расследования должен включать в себя совокупность следующих действий.

1. Оценка собранных по делу доказательств с тонки зрения их достаточности для достоверного вывода о форме окончания расследования. Оканчивая досудебное производство по уголовному делу, следователь, дознаватель должен изучить накопленную в материалах доказательственную информацию на предмет ее достаточности для принятия законного и обоснованного итогового решения.

Установленные доказательства должны однозначно подтверждать обстоятельства, входящие в предмет доказывания по каждому делу (ст. 73 УПК). Кроме того, следует проверить: 1) все ли необходимые следственные и иные процессуальные действия были проведены; 2) имеются ли в деле непроверенные и неопровергнутые версии, кроме основной; 3) присутствуют ли в материалах неразрешенные ходатайства; 4) правильно ли дана юридическая квалификация деяния; 5) приняты ли меры, направленные на возмещение материального ущерба, а также меры по обеспечению гражданского иска и возможной конфискации имущества; 6) приняты ли меры по выявлению и устранению причин и условий, способствовавших совершению преступления.

2. Систематизация и надлежащее оформление материалов уголовного дела. Назначение систематизации – собрать воедино и расположить материалы таким образом, чтобы обеспечить наибольшую их наглядность для подтверждения обвинительного или оправдательного тезиса следователя, дознавателя. Существует несколько способов систематизации материалов. Систематический способ заключается в расположении материалов в зависимости от того, какая группа обстоятельств устанавливается посредством доказательств,, содержащихся в данных документах. К примеру, в отдельные блоки собираются документы, устанавливающие или подтверждающие: 1) обстоятельства, установленные до возбуждения уголовного дела; 2) сведения об объекте преступного посягательства; 3) место, время, способ совершения преступления и иные обстоятельства, формирующие объективную сторону деяния; 4) обстоятельства, свидетельствующие о виновности конкретного лица в совершенном деянии; 5) сведения о личности обвиняемого, в том числе обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность в случае признания виновным приговором суда.

В рамках систематического способа может быть предложена и иная компоновка материалов, в зависимости от специфики расследования конкретного уголовного дела. Так, при расследовании многоэпизодных дел возможна систематизация следователем материалов в зависимости от того, к какому из расследуемых преступлений относятся собранные доказательства.

Хронологический способ предписывает располагать материалы в той же последовательности, в которой они были получены органом, осуществляющим расследование.

Каждый из приведенных способов имеет как преимущества, так и недостатки. Первый способ целесообразно применять при расследовании преступлений, совершенных в условиях неочевидности, сложных преступлений, а также при наличии большого количества косвенных доказательств. Хронологическое расположение материалов оправдывает себя при расследовании единичных преступлений, совершенных, как правило, в условиях очевидности. При этом расположение материалов позволяет дать представление о том, как формировался вывод следователя о виновности лица, что дает возможность надзирающему прокурору и суду проследить динамику доказательственной деятельности.

На практике во многих ситуациях оправдывает себя применение смешанного способа систематизации материалов. Его сущность заключается в том, что за основу берется систематический способ, но внутри отдельных информационных блоков материалы расположены в хронологическом порядке.

После компоновки материалы должны быть подшиты в единое целое и пронумерованы. В начале дела располагаются статистическая карта (форма № 6) и опись документов, не имеющие нумерации. Порядковый номер проставляется в правом верхнем углу, причем первым номером обозначается страница, на которой расположено постановление о возбуждении уголовного дела. Если дело возникло в результате соединения нескольких, в начале материалов подшиваются все постановления о возбуждении дел, после чего следует постановление об их соединении в одно производство.

При наличии нескольких томов уголовного дела каждый из них имеет собственную нумерацию.

Следователь должен еще раз проверить, все ли материалы оформлены надлежащим образом, правильно ли в документах указаны даты, нет ли ошибок в написании фамилий, всюду ли проставлены подписи следователя и иных лиц. Ненадлежащим образом оформленные материалы могут привести к существенным нарушениям прав участников процесса. Это, в свою очередь, признается судом существенным нарушением порядка досудебного производства по уголовному делу.

3. Принятие решения о форме окончания производства по делу. Уголовно-процессуальный закон предусматривает следующие формы окончания досудебного уголовного процесса: 1) прекращение уголовного дела (гл. 29 УПК); 2) направление уголовного дела с обвинительным заключением прокурору (гл. 30 УПК); 3) направление уголовного дела с обвинительным актом прокурору в случаях, когда расследование производилось в форме дознания (гл. 32 УПК); 4) направление уголовного дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера (гл. 51 УПК). Данный перечень является исчерпывающим и расширительному толкованию не подлежит.

Решение о конкретной форме окончания следователь, дознаватель принимает, исходя из установленных по делу обстоятельств и оценки соответствующих доказательств. Письменное указание о направлении уголовного дела в суд или о его прекращении может дать прокурор. При несогласии с прокурором следователь вправе обжаловать указание вышестоящему прокурору, не исполняя его (п. 6 ч. 3 ст. 38 УПК). Обжалование указания прокурора дознавателем не приостанавливает его исполнения (ч. 4 ст. 41 УПК).

4. Объявление участникам процесса об окончании предварительного следствия или дознания и предъявление им материалов уголовного дела. Признав, что все следственные действия по уголовному делу произведены, а собранные доказательства достаточны для составления обвинительного заключения, следователь уведомляет об этом обвиняемого и разъясняет ему право на ознакомление со всеми материалами дела как лично, так и с помощью защитника, законного представителя (ч. 1 ст. 215 УПК). Дознаватель производит уведомление подозреваемого (ст. 225 УПК). Об этом составляется протокол уведомления об окончании следственных действий (см. приложение 76 к УПК).

При окончании расследования в форме дознания обвиняемый, его защитник должны быть ознакомлены не только с материалами уголовного дела, но и с обвинительным актом (ч. 2 ст. 225 УПК).

Следователь уведомляет об окончании следственных действий защитника, законного представителя обвиняемого, если они участвуют в уголовном деле, а также потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей (ч. 2 ст. 215 УПК). При окончании расследования в форме дознания потерпевшему или его представителю по его ходатайству также предоставляется право на ознакомление с материалами уголовного дела (ч. 3 ст. 225 УПК). Вышеперечисленным лицам может быть направлено письменное уведомление, копия которого приобщается к делу.

Не следует разъяснять содержание ст. 215 или ст. 225 УПК задолго до окончания следствия либо дознания, так как мнение о необходимости ознакомления с материалами может сформироваться у лица непосредственно перед завершением досудебного производства по делу. Тем более недопустимо запрещать лицу реализовать свое право знакомиться с материалами уголовного дела, ссылаясь на ранее полученное от него заявление об отказе в заявлении соответствующего ходатайства.

В случае письменного или устного ходатайства этих лиц им предъявляются для ознакомления все материалы уголовного дела в подшитом и пронумерованном виде. Исключение составляют материалы, предоставляемые гражданскому истцу и гражданскому ответчику и их представителям, поскольку они вправе знакомиться лишь с материалами уголовного дела, относящимися к гражданскому иску (п. 12 ч. 4 ст. 44 УПК, ч. 3 ст. 45 УПК, п. 9 ч. 2 ст. 54 УПК, ч. 2 ст. 55 УПК).

Материалы о применении мер безопасности в отношении потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц, предусмотренные ч. 9 ст. 166 УПК, для ознакомления при окончании досудебного производства по делу не предъявляются.

В процессе ознакомления с материалами дела лица имеют право делать из него любые выписки. Возможно применение средств множительной техники за свой счет.

Уголовно-процессуальным законом (ст. 215 УПК) детально регламентированы правила, позволяющие избежать затягивания сроков ознакомления с материалами уголовного дела. Так, если защитник обвиняемого или представитель потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика по уважительным причинам не могут прибыть для ознакомления в назначенное время, следователь должен отложить ознакомление, но на срок не более 5 суток. При невозможности явки защитника и- в этот срок следователь, дознаватель вправе предложить лицу избрать другого защитника. При наличии ходатайства он должен принять меры для явки другого защитника. Если обвиняемый отказывается от назначенного защитника, то следователь предъявляет ему материалы уголовного дела для ознакомления без участия защитника. Исключение составляют случаи, когда в силу ст. 51 УПК участие защитника обязательно.

Если обвиняемый, не содержащийся под стражей, не является для ознакомления с материалами уголовного дела без уважительных причин либо иным образом уклоняется от ознакомления, то следователь по истечении 5 суток со дня объявления об окончании следственных действий либо со дня окончания ознакомления с материалами уголовного дела иных участников уголовного судопроизводства составляет обвинительное заключение и направляет материалы уголовного дела прокурору (ч. 5 ст. 215 УПК).

О ходе и результатах ознакомления потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителей с материалами уголовного дела следователь (дознаватель) составляет протокол (см. приложение 77 к УПК). В нем отражается, кто из лиц, в течение какого промежутка времени и с какими материалами был ознакомлен. Если во время ознакомления или после его завершения кто-либо из вышеуказанных участников высказал замечания, заявления, они заносятся в протокол. При наличии письменного ходатайства оно приобщается к материалам дела, устное ходатайство также заносится в этот протокол, или составляется отдельный протокол.

Ознакомление обвиняемого и его защитника со всеми материалами уголовного дела обеспечивает их активное участие в исследовании и оценке доказательств, положенных в основу обвинительного заключения или обвинительного акта.

Ознакомление происходит только после выполнения следователем требований ст. 216 УПК, так как содержание ходатайств потерпевшего и результаты их разрешения должны быть доведены до сведения стороны защиты.

Если ранее защитник в уголовном деле участия не принимал, следователь (дознаватель) обязан повторно разъяснить обвиняемому данное право и составить об этом отдельный протокол.

Если обвиняемый ранее отказался от участия защитника в деле, но изъявил желание знакомиться с материалами с его помощью, следователь (дознаватель) должен обеспечить участие защитника в деле по соглашению или по назначению.

Ознакомление обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела производится в порядке, предусмотренном ст. 217 УПК. Все материалы предъявляются обвиняемому и его защитнику в подшитом и пронумерованном виде. Для ознакомления предъявляются также вещественные доказательства и по просьбе обвиняемого или его защитника – фотографии, материалы аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки и иные приложения к протоколам следственных действий. По ходатайству обвиняемого и его защитника следователь (дознаватель) предоставляет им возможность знакомиться с материалами уголовного дела раздельно. Если в производстве по уголовному делу участвуют несколько обвиняемых, то последовательность предоставления им и их защитникам материалов уголовного дела устанавливается следователем.