 |
Понятие, сущность и виды криминалистических версий
|
|
|
|
Доказывание по уголовным делам как особый вид познавательной деятельности осуществляется на основе закономерностей, присущих процессу познания во всех областях теории и практики. Здесь, так же как и в других сферах деятельности, осуществляется переход от незнания к знанию – сначала неполному, неточному, а затем все более полному и более точному.
С переходом от незнания к знанию, от неполного, неточного знания к более полному и более точному тесно связано криминалистическое понятие версии как одного из возможных, предположительных объяснений события – гипотезы следователя, объясняющей неизвестные факты на основе известных.
Версия как разновидность особого рода умозаключения объясняет происхождение конкретных фактов или причин, опираясь на закономерности происхождения исследуемых явлений.
Необходимость в построении версий заключается в том, что на первом этапе расследования следователь не располагает фактическими данными, изучение которых позволяло бы сделать достоверные выводы обо всех обстоятельствах, подлежащих доказыванию. Начало расследования обычно характеризуется неполнотой сведений, существенными пробелами в системе доказательств, их противоречивостью. Поэтому следователь первоначально может высказать лишь предположения о событии в целом или о его отдельных фактах. В последующем, проверяя их, он убеждается, какие из предположений правильны, какие ошибочны.
Построение версий осуществляется в результате всестороннего изучения материалов дела, непосредственного ознакомления с обстановкой, где произошло событие, вещественными доказательствами, оперативно-розыскными данными. Необходимость обоснования версий фактическими данными, т.е. имеющимися сведениями, почерпнутыми из различных источников, является само собою разумеющимся. Потому что версия – это логическое индуктивное умозаключение, и, как таковое, оно не может быть построено на голой фантазии, на беспочвенных домыслах. Версия непременно должна быть вероятным, разумно допускаемым в конкретной обстановке предположением.
|
|
|
При выдвижении версий, в процессе анализа фактических данных, должен быть проявлен максимум инициативы и мысленного поиска. Основанием для выдвижения версий могут быть: а) доказательства, т.е. фактические данные, полученные процессуальным путем; б) данные, полученные при проведении оперативно-розыскных мероприятий, таможенного контроля; в) сведения, полученные из случайных источников (анонимных сообщений, неустановленных источников).
Кроме этого, в качестве основания выдвижения версий называется интуиция. При этом исходят из свойства интуиции, заключающегося в том, что она скрывает ход мысли и «выдает» лишь результат в форме догадки. Но если исследовать ее возникновение, материалистическую природу, то окажется, что это плод большого опыта, глубокого знания жизни, логического мышления.
Версии в зависимости от познания определенных объектов подразделяются на общие и частные. Общие версии строятся для объяснения события преступления в целом; его характера (например, убийство, самоубийство, несчастный случай, административное правонарушение и т.п.). Содержанием частной версии являются предположительные суждения об отдельных обстоятельствах совершения преступления: мотивах, способах, времени, месте его совершения, месте сокрытия преступника или направлении, в котором он мог скрыться; лицах, которые могли совершить преступление (руководитель организации, по вине которого невозвращены из-за границы в крупных размерах средства в иностранной валюте). Такие версии представляют собой вероятные объяснения некоторой совокупности фактов, образующих отдельные элементы состава преступления.
|
|
|
Каждая частная версия связана с общей, вытекает из нее, является ее частью. Построение и проверка частных и общих версий – взаимосвязанный процесс: проверяя частные версии, следователь одновременно проверяет и корректирует общую версию.
При построении версий необходимо внимательно анализировать специфические признаки преступления. На них могут указывать:
а) предмет преступного посягательства (например, контрабанда наркотических средств при определенных условиях является специфическим признаком, позволяющим предполагать, что преступление совершено организованной группой);
б) следы применения определенного оружия или иного орудия преступления (например, следы выстрела из табельного оружья могут указывать на круг лиц, среди которых следует искать преступников, а устройство тайников для провоза (контрабанды) наркотиков в определенных предметах может свидетельствовать о профессиональных навыках преступника);
в) следы пальцев рук, обуви, ног и сопутствующих предметов (трости, зонта, палки, костыля), следы на одежде, брошенной преступником на месте происшествия (наличие масляных пятен, частиц почвы, красящих веществ), и других предметах, которые могут характеризовать преступника;
г) негативные обстоятельства, т.е. такие факты, существование которых не соответствует данному объяснению события (например, несоответствие размеров пролома в стене магазина размерам похищенных и якобы вынесенных через него предметов), могут указывать на инсценировку преступления;
д) мотив преступления (например, контрабанда небольшого количества наркотических средств может указывать на совершение преступления наркоманом).
Для построения обоснованных версий необходима совокупность фактических данных, которые нужно рассматривать не изолированно, не в отрыве друг от друга, а во взаимной связи.
Версии должны быть обоснованными и реальными. Недопустимо выдвигать версии, явно не соответствующие фактам. При построении версий следует использовать опыт расследования аналогичных дел, данные криминалистической характеристики отдельных видов преступлений, специальные ориентировки о совершении преступлений в других таможенных органах, информацию об оперативной обстановке на территории дислокации таможенного органа.
|
|
|
Каждая версия подлежит тщательной и всесторонней проверке. В этих целях из нее выводятся все следствия (обстоятельства, предположительно вытекающие из содержания версии), определяется, какие факты должны быть или каких фактов не должно быть, если версия истинна. Проверка версий и состоит в установлении наличия или отсутствия этих фактов. Проанализировав каждую версию и определив возможные следствия, следователь, с учетом задач расследования, продумывает, какие действия целесообразно провести для проверки этих следствий, в какой последовательности и в какие сроки.
Вывод о правильности ведения расследования признается достоверным, если оценка всех установленных по делу фактических данных убеждает в его несомненности, истинности. Версия перестает быть предположением и становится достоверным знанием, если: а) все возможные предположения были выдвинуты и никакой другой версии не возникло; б) все выдвинутые версии о данном обстоятельстве были проверены и все, за исключением одной, нашедшей объективное подтверждение, были опровергнуты и отпали; в) все следствия (обстоятельства), логически выведенные из подтвердившейся версии, были всесторонне исследованы и нашли подтверждение; г) подтвердившаяся версия находится в полном соответствии со всеми другими обстоятельствами дела. Серьезным недостатком следственной и оперативной работы является поверхностная проверка версий по уголовным делам. Некоторые преступления остаются нераскрытыми только потому, что версии не были до конца проверены или вообще отсутствовали. Иногда версии, возникшие при возбуждении уголовного дела, после приостановления расследования нигде не фиксируются, забываются, а с возобновлением производства не включаются в проверку. Поэтому условием установления истины по уголовному делу является требование проверять все реальные версии, построенные для объяснения события в целом, отдельных его элементов. Для того чтобы обеспечить целенаправленную проверку всех версий и при этом обеспечить быстрое и качественное расследование, необходимо прибегнуть к планированию.
|
|
|
12.2. Понятие, сущность и значение планирования расследования. Принципы и элементы планирования
Собирание, исследование и оценка доказательств при расследовании преступлений является весьма сложным процессом и требует от следователя высокой организованности, целеустремленности и проницательности. Это объясняется тем, что анализируемый процесс состоит в познании события прошлого, в установлении всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания. Помимо выяснения обстоятельств, подлежащих доказыванию, следователь, дознаватель принимает меры к установлению места нахождения лица, совершившего преступление, его задержанию, возмещению причиненного ущерба и выяснению других фактов.
Расследование преступлений обязывает следователя четко организовать свою работу, видеть ее перспективу, продумывать каждое следственное действие и в целом всю систему расследования. С этой целью следователем составляется письменный план, позволяющий определить направление расследования, выбрать линию поведения, последовательность и порядок производства следственных действий.
Сложная и многогранная работа следователя по расследованию преступления должна быть построена так, чтобы при минимальной затрате сил и средств, в наиболее короткий срок добиться положительных результатов. Одним из условий выполнения этих требований является умелое планирование предварительного следствия.
Только с помощью планирования следователь в состоянии обеспечить неуклонное соблюдение требований законности, оперативности расследования, полноты, всесторонности и объективности установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. Планирование является непременным условием предварительного расследования и вместе с тем методом его научной организации.
Криминалистикой выработана система принципов планирования предварительного расследования. Под принципами планирования расследования понимаются основные положения, которые необходимо учитывать в процессе этой деятельности и непосредственно при составлении плана расследования.
Принцип законности при планировании находит свое выражение в том, что определение задач расследования и выбор средств их разрешения осуществляются прежде всего в соответствии с нормами уголовного и уголовно-процессуального законодательства. В план расследования не должны включаться мероприятия, противоречащие закону.
|
|
|
Принцип конкретности означает, что планирование расследования по каждому уголовному делу должно основываться на всестороннем и глубоком изучении конкретных данных, которыми располагает следователь.
Принцип индивидуальности планирования означает, что следователь должен умело сочетать общие задачи расследования, вытекающие из уголовно-процессуального законодательства, с частными, обусловленными изучаемым событием. Принцип индивидуальности планирования находит свое выражение также в индивидуальной ответственности следователя, дознавателя за проведение расследования.
Принцип непрерывности (динамичности) означает, что план расследования, особенно по сложным, многоэпизодным делам, подвергается изменениям по мере поступления новой информации. В план вносятся конкретные дополнения и изменения, обеспечивающие полноту, объективность и всесторонность расследования.
Планирование расследования складывается из нескольких элементов: а) изучения и оценки фактических данных; б) определения задач расследования; в) построения версий; г) определения путей проверки версий.
Изучение и оценка фактических данных, а следовательно, и планирование расследования начинаются с получения сообщения о событии, в котором усматриваются признаки преступления.
Решение о том, какие действия, в какой последовательности и как провести, должно быть принято после оценки сообщения. При этом продумывается: как подготовиться к проведению первоначальных следственных действий; какого специалиста пригласить для участия в следственном действии; какие технические средства использовать; как обеспечить соблюдение требований законности при проведении неотложных следственных действий (например, заблаговременно пригласить понятых); как обеспечить личную безопасность участников расследования; кого и о чем информировать и т.д.
Фактические данные должны быть изучены и оценены как при планировании всего расследования по делу, так и при планировании отдельных следственных действий и розыскных мероприятий.
Изучение и оценка фактических данных производится посредством их анализа и синтеза. При этом выясняется достоверность их источников, так как ложные сведения дезориентируют следователя, дознавателя при составлении плана и могут завести расследование в тупик.
Чтобы получить достоверные сведения о событии, а также правильно оценить их, следует использовать технические средства и помощь специалистов в различных областях науки, техники, искусства, ремесла, сопоставлять фактические данные, полученные из различных источников, вскрывать противоречия, выясняя их происхождение.
Определение задач расследования. Задачи расследования, в зависимости от их содержания и объема, могут быть разделены на общие и частные. Общие задачи решаются на протяжении всего расследования, они позволяют проводить расследование в определенных рамках, очерчивают его границы. Частные задачи возникают и решаются на отдельных этапах расследования при производстве следственных действий.
Третьим элементом планирования является построение версий. Четвертым – определение путей проверки версий.
Планирование на различных этапах расследования
Первоначальный этап расследования начинается с момента возбуждения уголовного дела и продолжается до привлечения лица в качестве обвиняемого. Этот этап характеризуется поисково-розыскной деятельностью, для которой типично изучение единичных фактов при наличии одной или нескольких общих версий.
На этом этапе происходит сбор, накопление и оценка первоначальных данных. При этом сначала познаются единичные факты, а затем выявляются связи и зависимости между ними. Выдвигаемые в этот период общие версии о событии преступления могут быть неточны и служат главным ориентиром в поиске, изучении и оценке доказательств.
Специфика планирования первоначального этапа расследования обусловлена высоким уровнем типизации. Определяя конкретные направления расследования, следователь исходит из общих (типичных) представлений о возможном характере события, опираясь при этом на знания об аналогичных событиях. Решение о последующих мерах принимается на основе оценки уже имеющихся фактических данных. Элементы типизации проявляются при построении отдельных версий, разработке рабочих программ, проведении следственных действий, что, естественно, облегчает процесс планирования.
Возможность типизации не противоречит индивидуализации планирования, которая возрастает по мере сбора новой информации. После получения комплекса данных расследование сосредотачивается на их изучении, проверке, устранении противоречий, накоплении новых сведений. Программа расследования индивидуализируется в зависимости от содержания этих сведений.
В тех случаях, когда в распоряжении следователя сосредотачивается информация, полученная после производства неотложных следственных действий, появляются и новые задачи расследования.
Последующий этап расследования характеризуется тем, что здесь проверяются полученные доказательства и делается вывод о достаточности или недостаточности знаний о событии преступления, его сущности и отдельных обстоятельствах.
Планирование последующего этапа в каждом конкретном случае зависит от оценки фактических данных, полученных следователем после проведения комплекса первоначальных следственных действий, допроса свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых. Возможностей для типизации на этом этапе во много раз меньше, чем на первоначальном. Вместе с этим и в этот период есть совпадающие факторы, определяющие планирование последующего этапа. К ним относятся: а) комплекс сведений о событии преступления после производства неотложных следственных действий; б) поведение обвиняемых на предварительном следствии, содержание их показаний об инкриминируемом деянии, их отношении к имеющимся доказательствам; в) средства проверки собранных доказательств, в том числе показаний обвиняемых; г) ходатайства, заявленные в процессе привлечения лиц в качестве обвиняемых.
Следует отметить, что на последующем этапе следователь уже не может ограничиваться вероятным объяснением фактов, ему необходимо достоверное знание о событии преступления. Это достигается путем целенаправленного планирования следующих мероприятий: а) исследования всей совокупности собранных по делу доказательств; б) исследования достоверности каждого доказательства, его соответствие действительности; в) установления взаимной связи между доказательствами; г) устранения возможных противоречий между ними; д) обеспечения полноты, всесторонности и объективности исследования всех элементов состава преступления, всех обстоятельств, подлежащих доказыванию.
Планирование расследования как определенный мыслительный процесс находит свое выражение в различных письменных планах и во вспомогательной документации. В зависимости от объема деятельности следователя различают следующие планы: производства отдельных следственных действий; расследования преступления на определенном этапе; расследования конкретного преступления; расследования нескольких преступлений, уголовные дела о которых находятся в производстве следователя, дознавателя; расследования преступления группой следователей, следственно-оперативной группой и др.
Письменные планы расследования конкретных преступлений могут быть выражены в различных формах. Это зависит не только от сложности расследуемого преступления, объема имеющейся информации, количества лиц, принимающих участие в расследовании, профессионального опыта следователя, имеющихся у него навыков планирования и т.п. Письменная форма предполагает наличие у следователя, дознавателя определенной информации, достаточной для развернутого планирования.
В некоторых случаях на первоначальном этапе расследования письменный план составляется в виде перечня следственных действий и иных мероприятий, проводимых в определенной логической последовательности, с обозначением сроков исполнения и исполнителей. Письменный план имеет ряд преимуществ по сравнению с «устным» планированием: письменная форма планирования конкретизирует мысли следователя; охватывает все стоящие перед ним задачи, способствует конкретному воспроизведению отдельных сторон следствия; облегчает следователю запоминание большого количества необходимых фактических данных, связей между ними, а также причин, вызвавших их появление; позволяет осуществлять более действенный самоконтроль, контроль и надзор за процессом расследования. Исходя из приведенного, в тех случаях, когда у следователя появляется возможность составить письменный план расследования, предпочтение следует отдать именно этой форме.
Существуют следующие формы планов:
1. План расследования по следственным версиям. Он составляется в тех случаях, когда в распоряжении следователя, дознавателя имеются собранные конкретные данные, анализ которых позволяет выдвинуть несколько версий.
2. План расследования по эпизодам. Составляется при расследовании сложных преступлений, включающих несколько эпизодов преступной деятельности, совершенных в разное время или в разных регионах группой лиц. Здесь учитываются и версии, но обычно они перечисляются при изложении фабулы дела.
3. План по отдельным обстоятельствам, подлежащим доказыванию. Составляется по несложным делам или как вспомогательная форма для планов, составленных по версиям или по эпизодам преступной деятельности.
4. План, составленный по вопросам, подлежащим выяснению.
План отражает возникшие у следователя, дознавателя соображения относительно того, что и каким образом необходимо выяснить в ходе расследования. Он позволяет представить динамику планирования, т.к. вопросы в нем фиксируются по мере их возникновения.
5. Аналитическая форма плана расследования. В нем подробно отражается анализ фактических данных, обосновывающих необходимость проведения запланированных следственных действий и иных мероприятий.
В любой форме плана отдельного следственного действия должно быть отражено следующее: цель следственного действия, вопросы, которые необходимо разрешить его производством; время проведения; место проведения; круг участвующих лиц, распределение обязанностей и их инструктаж; последовательность проведения следственного действия, применяемые тактические приемы и специальные реквизиты; технические средства, используемые при производстве этого действия.
При расследовании сложных преступлений помимо плана расследования составляется вспомогательная документация: различные схемы, карточки или листы на каждого обвиняемого, картотеки на лиц, проходящих по делу в качестве свидетелей. Эта документация помогает составить план расследования, способствует обобщению, систематизации доказательств, их исследованию и оценке.
|
|
|
