 |
Глава 1. Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами торговли и инфраструктурными институтами.
|
|
|
|
Код вопроса: 1.1.1
Брокеры, дилеры и управляющие – это:
Ответы:
A. Юридические лица и индивидуальные предприниматели, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
B. Юридические лица, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
C. Юридические и физические лица, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
D. Юридические и физические лица, а также индивидуальные предприниматели, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
Код вопроса: 1.2.2
Укажите неверные утверждения в отношении брокеров, дилеров и управляющих:
I. Брокеры, дилеры и управляющие осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;
II. Брокерами, дилерами и управляющими являются юридические лица, а также индивидуальные предприниматели;
III. Брокерами, дилерами и управляющими являются юридические лица;
IV. Брокеры, дилеры и управляющие осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и постановлениями Правительства РФ;
V. Брокеры, дилеры и управляющие осуществляют деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии;
VI. Брокеры, дилеры и управляющие обязаны представлять отчетность в Банк России.
Ответы:
A. I и III
B. II и IV
C. I, III и V
D. V и VI
Код вопроса: 1.1.3
Особенности деятельности организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, регулируются:
|
|
|
Ответы:
A. Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
B. Федеральным законом «Об инвестиционных фондах»
C. Гражданским кодексом Российской Федерации
D. Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»
Код вопроса: 1.1.4
Брокерской деятельностью признается:
Ответы:
A. Деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
B. Деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных и безвозмездных договоров с клиентом
C. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за свой счет на основании возмездных договоров с клиентом
D. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам
Код вопроса: 1.1.5
Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:
Ответы:
A. Брокерская деятельность осуществляется на основании возмездных договоров с клиентами
B. Брокер вправе самостоятельно определять, что подлежит приоритетному исполнению: сделки, осуществляемые по поручению клиентов или дилерские операции самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера
|
|
|
C. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги
D. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации
Код вопроса: 1.1.6
Дилерской деятельностью признается:
Ответы:
A. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за счет клиента путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам
B. Деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
C. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет без публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг
D. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам
Код вопроса: 1.1.7
Укажите неверное утверждение в отношении дилерской деятельности:
Ответы:
A. Дилером может быть юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также физическое лицо, являющееся индивидуальным предпринимателем
B. Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам
|
|
|
C. Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены
D. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.
Код вопроса: 1.1.8
Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность могут быть:
Ответы:
A. Юридические лица, являющиеся коммерческими организациями, а также государственные корпорации, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана
B. Юридические лица, а также индивидуальные предприниматели
C. Коммерческие и некоммерческие организации, а также индивидуальные предприниматели
D. Любые юридические и физические лица
Код вопроса: 1.1.9
Деятельностью по управлению ценными бумагами признается:
Ответы:
A. Осуществление юридическим лицом от имени и за счет клиента в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами
B. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами
C. Осуществление юридическим лицом от своего имени доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц на основании безвозмездных договоров с клиентом
|
|
|
D. Осуществление физическим лицом от имени клиента в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами. в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц
Код вопроса: 1.1.10
Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если:
Ответы:
A. Доверительное управление ценными бумагами осуществляет коммерческая организация, являющаяся эмитентом этих ценных бумаг
B. Доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам
C. Учредителем доверительного управления является Российская Федерация, ее субъекты, муниципальные образования, действующие в лице соответствующих органов государственного местного управления
D. Доверительное управление ценными бумагами осуществляет индивидуальный предприниматель
Код вопроса: 1.1.11
Укажите неверное утверждение в отношении деятельности по управлению ценными бумагами:
Ответы:
A. Деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется на основании лицензии, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законом
B. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с совершением сделок по покупке ценных бумаг
C. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего
D. В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством
Код вопроса: 1.1.12
Законодательством о защите прав инвесторов устанавливаются:
I. Условия предоставления профессиональными участниками услуг инвесторам, не являющимся профессиональными участниками;
II. Дополнительные требования к профессиональным участникам, предоставляющим услуги инвесторам на рынке ценных бумаг;
|
|
|
III. Дополнительные меры по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и ответственность эмитентов и иных лиц за нарушение этих прав и интересов.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Только I и II
C. Только II и III
D. Только I и III
Код вопроса: 1.2.13
Укажите отличительные признаки брокерской деятельности:
I. Брокер осуществляет операции со средствами клиентов;
II. Брокер заключает договоры купли-продажи ценных бумаг;
III. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента;
IV. Брокер представляет клиенту отчет о совершенных сделках.
Ответы:
A. I, II и III
B. II и III
C. I, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.2.14
Укажите верный вариант ответа, касающийся утверждений в отношении деятельности по управлению ценными бумагами:
I. Осуществляется на основании возмездных договоров с клиентами;
II. Осуществляется на основании безвозмездных договоров с клиентами;
III. Может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;
IV. Может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;
V. Не может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;
VI. Не может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Ответы:
A. II и V
B. II и VI
C. I, III и IV
D. II, V, VI
Код вопроса: 1.2.15
Укажите верный вариант ответа, касающийся утверждений в отношении брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами:
I. Осуществляется на основании возмездных и безвозмездных договоров с клиентами;
II. Может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;
III. Может совмещаться с депозитарной деятельностью;
IV. Не может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;
V. Не может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Ответы:
A. I, II и III
B. II, III
C. IV и V
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 1.1.16
Требования к правилам осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами устанавливаются:
Ответы:
A. Банком России
B. Правительством Российской Федерации
C. Государственной Думой Российской Федерации
D. Нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации
Код вопроса: 1.1.17
Обязательные для брокеров, дилеров и управляющих (за исключением тех, которые являются кредитными организациями) нормативы достаточности собственных средств устанавливаются:
Ответы:
A. Банком России
B. Правительством Российской Федерации
C. Государственной Думой Российской Федерации
D. Министерством финансов Российской Федерации
Код вопроса: 1.1.18
Обязательные для брокеров, дилеров и управляющих требования, направленные на исключение конфликта интересов устанавливаются:
Ответы:
A. Банком России
B. Правительством Российской Федерации
C. Государственной Думой Российской Федерации
D. Министерством финансов Российской Федерации
Код вопроса: 1.1.19
Укажите вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, который вправе осуществлять индивидуальные предприниматели:
Ответы:
A. Брокерская деятельность
B. Дилерская деятельность
C. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами
D. Индивидуальные предприниматели не вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 1.1.20
Допускается совмещение брокерской деятельности с:
Ответы:
A. Дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельностью
B. Дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельностью и деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг
C. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг и депозитарной деятельностью
D. Дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Код вопроса: 1.1.21
Не допускается совмещение брокерской деятельности с:
I. Деятельностью по управлению ценными бумагами;
II. Депозитарной деятельностью;
III. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
IV. Дилерской деятельностью.
Ответы:
A. I и III
B. III и IV
C. II
D. III
Код вопроса: 1.1.22
Допускается совмещение дилерской деятельности с:
Ответы:
A. Брокерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельностью
B. Брокерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельностью и деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг
C. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг и депозитарной деятельностью
D. Брокерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Код вопроса: 1.1.23
Не допускается совмещение дилерской деятельности с:
I. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
II. Деятельностью по управлению ценными бумагами;
III. Депозитарной деятельностью;
IV. Брокерской деятельностью.
Ответы:
A. II и IV
B. III и IV
C. II и III
D. I
Код вопроса: 1.1.24
Допускается совмещение деятельности по управлению ценными бумагами с:
Ответы:
A. Брокерской деятельностью, дилерской деятельностью и депозитарной деятельностью
B. Дилерской деятельностью, депозитарной деятельностью и деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг
C. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг и депозитарной деятельностью
D. Дилерской деятельностью, брокерской деятельностью и деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Код вопроса: 1.1.25
Не допускается совмещение деятельности по управлению ценными бумагами с:
I. Брокерской деятельностью;
II. Депозитарной деятельностью;
III. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
IV. Дилерской деятельностью;
Ответы:
A. I и II
B. IV
C. III и IV
D. III
Код вопроса: 1.1.26
Организатор торговли оказывает услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании:
Ответы:
A. Лицензии биржи и лицензии торговой системы
B, Только лицензии биржи
C. Только лицензии торговой системы
D. Лицензии биржи или лицензии торговой системы
Код вопроса: 1.1.27
Биржа вправе совмещать свою деятельность с:
I. Брокерской деятельностью;
II, Деятельностью по управлению ценными бумагами;
III. Дилерской деятельностью;
IV. Депозитарной деятельностью.
Ответы:
A. Только I
B. Только II и III
C. II, III, IV
D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 1.2.28
К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:
Ответы:
A. Только депозитарии
B. Депозитарии, брокеры и управляющие
С. Брокеры, управляющие и дилеры
D. Только дилеры
Код вопроса: 1.2.29
К участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, могут быть допущены:
I, Брокеры;
II. Дилеры;
III. Банк России;
IV. Управляющие.
Ответы:
А. Только I и II
B. I, II, IV
C, Только III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.2.30
В соответствии с Федеральным законом «Об организованных торгах» договор об оказании услуг по проведению организованных торгов заключается между:
Ответы:
A. Участниками торгов и Банком России
B. Брокером и его клиентом-физическим лицом
С. Участниками торгов и организатором торговли
D. Участниками торгов, организатором торговли и Банком России
Код вопроса: 1.1.31.
В правилах организованных торгов должны содержаться:
I. Требования к участникам торгов;
II. Требования к способам и периодичности идентификации участников торгов;
III. Указание времени или порядок определения времени проведения торгов;
IV. Порядок допуска лиц к участию в организованных торгах;
V. Правила листинга (делистинга) ценных бумаг.
Ответы:
A. I, III, IV и V
B. I, II, III и IV
C. I, II, III и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.32
Организатор торговли обязан осуществлять контроль:
I. За соответствием участников торгов требованиям, установленным правилами организованных торгов;
II. За соответствием допущенных к организованным торгам ценных бумаг и их эмитентов (обязанных лиц) требованиям, установленным правилами организованных торгов;
III. За соблюдением эмитентом и иными лицами условий договоров, на основании которых ценные бумаги были допущены к организованным торгам;
IV. За операциями, осуществляемыми на организованных торгах, в случаях, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, в том числе в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
Ответы:
A. I, II и III
B. II, III и IV
C. Только II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.33
Укажите неверное утверждение, касающееся прав организатора торговли по отношению к брокерам, дилерам, управляющим, допущенным к торгам:
Ответы:
A. Организатор торговли вправе требовать у брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам информацию, необходимую для осуществления им контроля в соответствии с правилами организованных торгов
B. Организатор торговли вправе устанавливать размер и порядок взимания с брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам, платежей за оказываемые им услуги
C. Организатор торговли вправе отказаться от исполнения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов с участником торгов в случае нарушения таким участником торгов требований, предъявляемых правилами организованных торгов к участникам торгов
D. Организатор торговли вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого брокером, и управляющим, допущенным к торгам, со своих клиентов
Код вопроса: 1.1.34
Укажите верные утверждения, касающиеся прав организатора торговли по отношению к брокерам, дилерам, управляющим, допущенным к торгам:
I. Организатор торговли вправе требовать у брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам, информацию, необходимую для осуществления им контроля в соответствии с правилами организованных торгов;
II. Организатор торговли вправе устанавливать размер и порядок взимания с брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам, платежей за оказываемые им услуги;
III. Организатор торговли вправе отказаться от исполнения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов с участником торгов в случае нарушения таким участником торгов требований, предъявляемых правилами организованных торгов к участникам торгов;
IV. Организатор торговли вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого брокером, и управляющим, допущенным к торгам, со своих клиентов
Ответы:
A. I и II
B. I, II и IV
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.2.35
Правила организованных торгов должны быть зарегистрированы в:
Ответы:
А. Банке России
B. Минюсте РФ
C. Саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг
D. Правительстве РФ
Код вопроса: 1.1.36
Маркет-мейкерами могут быть:
Ответы:
A. Брокеры, дилеры, управляющие
B. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
C. Держатели реестра
D. Брокеры и депозитарии
Код вопроса: 1.1.37
Маркет-мейкеры осуществляют:
Ответы:
A. Подачу и одновременное поддержание заявок на покупку и на продажу в отношении определенных ценных бумаг в ходе торговой сессии
B. Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг
C. Услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
D. Услуги по организации выпуска ценных бумаг
Код вопроса: 1.2.38
Участники торгов могут получить статус маркет-мейкера на основании:
I. Двустороннего договора, заключенного между организатором торговли и участником торгов;
II. Трехстороннего договора, заключенного между организатором торговли, участником торгов и эмитентом;
III. Договора доверительного управления
IV. Присоединения к Правилам организованных торгов.
Ответы:
A. III
B. II
C. I и II
D. IV
Код вопроса: 1.2.39
Маркет-мейкер при исполнении своих обязательств вправе:
I. Совершать сделки только от своего имени и за свой счет при наличии соответствующих поручений клиента;
II. Подавать адресные и (или) безадресные заявки;
III. Совершать сделки только от своего имени и за свой счет либо от своего имени и за счет клиента при наличии соответствующих поручений клиента;
IV. Подавать только безадресные заявки.
Ответы:
A. I и II
B. II и III
C. III
D. III и IV
Код вопроса: 1.1.40
Какие требования устанавливают организаторы торговли для маркет-мейкеров:
I. Cпрэд двусторонней котировки;
II. Объем двусторонней котировки;
III. Требования к финансовому положению;
IV. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан поддерживать двусторонние котировки.
Ответы:
A. Все, кроме III
B. Все, кроме IV
C. Только I и II
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.2.41
Реестр заявок, поданных участниками торгов, должен содержать следующие сведения:
I. Идентификационный номер заявки;
II. Код участника торгов, подавшего заявку;
III. Указание на то, что заявка подана во исполнение обязательств маркет-мейкера, если заявка подана во исполнение указанных обязательств;
IV. Вид заявки
V. Условия заявки
Ответы:
A. I и II
B. I, III, V
C. I, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.42
Порядок доступа лиц к участию в организованных торгах определяется:
Ответы:
A. Правительством Российской Федерации
B. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг
C. Министерством финансов Российской Федерации
D. Организатором торговли
Код вопроса: 1.1.43
Укажите общее требование, предъявляемое организатором торговли к участникам торгов, осуществляющим брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами:
Ответы:
A. Наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами
B. Осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности не менее 1 года
C. Наличие рекомендаций участников торгов, имеющих допуск к участию в торгах
D. Отсутствие конфликтных ситуаций, повлекших за собой негативные последствия для других участников торгов и их клиентов, кандидатов, а также для организатора торговли
Код вопроса: 1.2.44
Участник торгов вправе:
I. Вносить изменения в заявки, снимать неудовлетворенные заявки, в случаях и порядке, предусмотренных правилами торгов;
II. Иметь доступ к информации о ходе торгов и их итогах, подлежащей раскрытию участникам торгов с учетом требований законодательства РФ и внутренних документов организатора торговли;.
III. Получить статус маркет-мейкера на основании соответствующего соглашения о выполнении функций маркет-мейкера;
IV. По своему усмотрению участвовать либо не участвовать в торгах.
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.45
Брокер и управляющий, допущенные к торгам, обязаны предоставить организатору торговли:
I. ИНН участника торгов;
II. ИНН клиентов участника торгов (номер паспорта клиента, являющегося физическим лицом);
III. Коды нерезидентов, не имеющих ИНН;
IV. Реквизиты банковского счета клиента, если расчеты по сделкам будут производиться с этого счета.
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.2.46
В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:
I. Юридическим лицом;
II. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем;
III. От своего (управляющего) имени;
IV. От имени клиента;
V. Только в интересах клиента;
VI. В интересах клиента или указанных им третьих лиц.
Ответы:
A. I, III и IV
B. II, III и V
C. II, III и VI
D. I, III и VI
Код вопроса: 1.1.47
Передача права на участие в организованных торгах:
Ответы:
A. Не допускается
B. Допускается аффилированным лицам участника торгов
C. Допускается на определенный законодательством о рынке ценных бумаг срок
D. Допускается правопреемнику в случае реорганизации путем выделения
Код вопроса: 1.1.48
Должностное лицо (работник) участника торгов вправе быть:
Ответы:
A. Единоличным исполнительным органом организатора торговли
B. Руководителем контрольного подразделения (контролера) организатора торговли
C. Членом биржевого совета (совета секции) организатора торговли
D. Специалистом отдела по листингу организатора торговли
Код вопроса: 1.1.49
Ответственность за неуплату участником торгов платежей за услуги, оказываемые организатором торговли, устанавливается:
Ответы:
A. Банком России
B. Гражданским кодексом Российской Федерации
C. Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
D. Внутренними документами организатора торговли
Код вопроса: 1.1.50
Организатор торговли ведет реестр участников торгов и их клиентов, содержащий следующие сведения:
I. Полное наименование участника торгов;
II. Код участника торгов, присвоенный организатором торговли;
III. Место нахождения (адрес), номер телефона и факса, адрес электронной почты участника торгов;
IV. Дата включения участника торгов (клиента участника торгов, клиента второго уровня) в реестр участников торгов и их клиентов.
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.51
На основании каких видов гражданско-правовых договоров может осуществляться брокерская деятельность на рынке ценных бумаг?
I. Договор коммерческой концессии;
II. Договор поручительства;
III. Договор поручения;
IV. Договор комиссии.
Ответы:
A. I, III и IV
B. II, III и IV
C. II и IV
D. III и IV
Код вопроса: 1.1.52
Договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные юридические действия, является
I. Договором поручения;
II. Договором комиссии;
III. Агентским договором.
Ответы:
A. I
B. II
C. III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.53
Сторонами договора поручения, в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, являются:
Ответы:
A. Брокер и клиент
B. Поверенный и доверитель
C. Комиссионер и комитент
D. Агент и принципал
Код вопроса: 1.2.54
Укажите верные утверждения в отношении признаков договора поручения:
I. По договору поручения брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия;
II. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером в соответствии с договором поручения, возникают непосредственно у клиента;
III. Договор поручения может быть заключен с указанием срока, в течение которого поверенный вправе действовать от имени доверителя, или без такого указания;
IV. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером на основании договора поручения, возникают непосредственно у брокера;
V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока.
Ответы:
A. I, II и III
B. Только II и III
C. Только I и III
D. IV и V
Код вопроса: 1.1.55
У кого возникают права и обязанности по сделке, совершенной поверенным в соответствии с договором поручения?
Ответы:
A. У поверенного
B. У доверителя
C. У доверителя или поверенного в соответствии с договором
D. У агента
Код вопроса: 1.2.56
Укажите неверные утверждения в отношении признаков договора поручения:
I. По договору поручения брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия;
II. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером в соответствии с договором поручения, возникают непосредственно у клиента;
III. Договор поручения может быть заключен с указанием срока, в течение которого поверенный вправе действовать от имени доверителя, или без такого указания;
IV. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером на основании договора поручения, возникают непосредственно у брокера;
V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока.
Ответы:
A. I
B. II
C. III
D. IV и V
Код вопроса: 1.1.57
Укажите верное утверждение в отношении срока действия договора поручения
I. Договор поручения, заключенный без указания срока его действия, является недействительным;
II. Срок действия договора не может превышать срока действия доверенности, на основании которой поверенный может действовать от имени доверителя;
III. Срок действия договора поручения не может превышать трех лет.
Ответы:
A. I
B. II
C. III
D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 1.2.58
При исполнении поручения поверенный:
I. Обязан исполнять данное ему поручение в соответствии с указаниями доверителя;
II. Вправе отступить от указаний доверителя, если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя и поверенный не мог предварительно запросить доверителя;
III. Вправе отступить от указаний доверителя,если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя и поверенный не получил в разумный срок ответа на свой запрос;
IV. Поверенный, действующий в качестве коммерческого представителя вправе отступать в интересах доверителя от его указаний без предварительного запроса об этом, уведомив доверителя о допущенных отступлениях в разумный срок, если иное не предусмотрено договором поручения.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.2.59
Укажите неверное утверждение в отношении прав и обязанностей поверенного:
I. Поверенный обязан исполнять данное ему поручение в соответствии с указаниями доверителя;
II. Поверенный не вправе отступить от указаний доверителя, даже если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя;
III. Поверенный вправе отступить от указаний доверителя, если это необходимо в интересах доверителя и поверенный не мог предварительно запросить доверителя;
IV. Поверенный вправе отступить от указаний доверителя, если это необходимо в интересах доверителя и поверенный не получил в разумный срок ответа на свой запрос;
V. Поверенный, действующий в качестве коммерческого представителя вправе отступать в интересах доверителя от его указаний только с предварительным запросом об этом, если иное не предусмотрено договором поручения.
Ответы:
A. I
B. II и V
C. III
D. IV
Код вопроса: 1.1.60
Поверенный обязан:
I. Лично исполнять данное ему поручение;
II. Сообщать доверителю по его требованию все сведения о ходе исполнения поручения;
III. Передавать доверителю без промедления все полученное по сделкам, совершенным во исполнение поручения;
IV. По исполнении поручения или при прекращении договора поручения до его исполнения без промедления возвратить доверителю доверенность, срок действия которой не истек;
V. По исполнении поручения или при прекращении договора поручения до его исполнения представить отчет с приложением оправдательных документов, если это требуется по условиям договора или характеру поручения.
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все, кроме III
C. Все, кроме I
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.61
Доверитель обязан:
I. Выдать поверенному доверенность (доверенн<
|
|
|
