 |
Глава 2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. 3 глава
|
|
|
|
Код вопроса: 3.1.1
По своему содержанию брокерская деятельность это:
I. Посреднические услуги по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
II. Услуги по хранению ценных бумаг в соответствии с гражданским законодательством;
III. Услуги по совершению юридических действий от имени и за счет клиента;
IV. Услуги по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
V. Услуги по управлению имуществом за счет клиента.
Ответы:
A. Все, кроме I, II и IV
B. Все, кроме V
C. Все, кроме II и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.2
При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник:
I. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру без согласия клиента во всех случаях;
II. Обязан исполнять поручения клиентов только лично;
III. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру, если это предусмотрено в договоре с клиентом;
IV. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру, если брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего.
Ответы:
A. I
B. II
C. Только III
D. III и IV
Код вопроса: 3.1.3
Укажите неверные утверждения в отношении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг:
Ответы:
A. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления
B. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц
C. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций
|
|
|
D. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента
Код вопроса: 3.1.4
Может ли брокер оказывать услуги по исполнению поручений эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении?
Ответы:
I. Может
II. Может только при совмещении с дилерской деятельностью
III. Может при наличии лицензии андеррайтера
IV. Не может в любом случае
Код вопроса: 3.1.5
Вправе ли брокер совершать сделку, являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке – физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями?
Ответы:
А. Вправе в любом случае
В. Вправе, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании
С.Не вправе
D. Вправе, если он является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.6
Укажите из нижеперечисленных подразделение брокерской компании, работники которого заключают сделки с ценными бумагами по поручению клиентов
Ответы:
A. Фронт-офис
B. Бэк-офис
C. Аналитический отдел
D. Бухгалтерия
Код вопроса: 3.1.7
Укажите верные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов:
I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;
II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления;
III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов;
IV. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.
Ответы:
A. Только I и II
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме II
|
|
|
D. Все, кроме III
Код вопроса: 3.1.8
Укажите неверные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов:
I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;
II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления;
III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов;
IV. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц.
Ответы:
A. I и II
B. III и IV
C. Все, кроме II
D. Все, кроме IV
Код вопроса: 3.2.9
Укажите верные утверждения в отношении денежных средств клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах:
I. Должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права;
II. Могут зачисляться на собственный банковский счет брокера;
III. Могут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе с денежными средствами клиентов, не предоставивших брокеру такого права;
IV. Должны зачисляться на собственный банковский счет брокера.
Ответы:
A. I и II
B. II и III
C. I и III
D. IV
Код вопроса: 3.2.10
Укажите неверные утверждения в отношении денежных средств клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах:
I. Должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права;
II. Могут зачисляться на собственный банковский счет брокера;
III. Могут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе с денежными средствами клиентов, не предоставивших брокеру такого права;
IV. Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), но не обязан отчитываться перед клиентом.
Ответы:
A. I и II
B. II и III
C. I и III
D. III и IV
Код вопроса: 3.1.11
Прекращаются ли обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, совпадением должника и кредитора в одном лице?
Ответы:
A. Прекращаются в любом случае
B. Не прекращаются в любом случае
|
|
|
C. Не прекращаются, если возможность заключения таких договоров предусмотрена регламентом брокерского обслуживания
D. Не прекращаются, если обязательства сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов
Код вопроса: 3.1.12
Укажите неверное утверждение, связанное договором, заключенном не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер:
Ответы:
A. Обязательства из указанного договора не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если они исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов.
B. Брокер не вправе заключать указанный договор, если его заключение осуществляется во исполнение поручения клиента, не содержащего цену договора или порядок ее определения.
C. Брокер не вправе заключать указанный договор, если хотя бы одним из клиентов, за счет которого действует в данной сделке брокер, является физическое лицо.
D. Последствием заключения указанного договора с нарушением установленных требований является возложение на брокера обязанности возместить клиенту убытки.
Код вопроса: 3.1.13
Юридическое лицо, осуществляющее дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг:
Ответы:
A. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг
B. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг только при совмещении дилерской деятельности с брокерской деятельностью
C. Не вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг
D. Вправе оказывать услуги по размещению выпуска ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.14
Дилер обязан:
I. Вести внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;
II. Соблюдать лицензионные требования;
III. Осуществлять внутренний контроль;
IV. Осуществлять внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
|
|
|
Код вопроса: 3.1.15
Дилерской деятельностью признается:
Ответы:
А. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.
В. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг на внебиржевом рынке.
C. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг за счет своих клиентов путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.
D. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг на биржевом рынке за счет своих клиентов.
Код вопроса: 3.1.16
Обязательными условиями предложения дилера о покупке/продаже ценных бумаг являются:
I. Публичность объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг;
II. Обязательство покупки и/или продажи определенных ценных бумаг по объявленным ценам;
III. Минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг
IV. Срок, в течение которого действуют объявленные цены.
Ответы:
A. Все, кроме I и III
B. Все, кроме II и III
C. Все, кроме III, IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.17
Укажите неверное утверждение в отношении объявления дилером существенных условий договора:
Ответы:
A. Дилер имеет право объявить минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг
B. Дилер имеет право объявить точное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг
C. Дилер имеет право объявить минимальную и максимальную цену договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, которые он принимает обязанность заключить.
D. Дилер имеет право объявить срок, в течение которого действуют объявленные цены.
Код вопроса: 3.1.18
Общество разместило в газете следующее объявление: «Каждый день осуществляется покупка обыкновенных акций ОАО «Ромашка» по адресу: г. Москва, ул. Космонавтов, 73. Дорого». Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг у Общества отсутствует. Укажите верное утверждение:
Ответы:
A. Общество совершило правонарушение, предусмотренное Кодексом об административных правонарушениях
B. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении цены акций
C. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении количества приобретаемых акций
D. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении срока, в течение которого осуществляется покупка акций.
|
|
|
Код вопроса: 3.1.19
При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:
I. Информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
II. Информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;
III. Информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.
Ответы:
А. Все, кроме II
В. Все, кроме II
С. Ничего из вышеперечисленного
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.20
При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник:
I. Вправе в случаях, установленных законом, осуществлять приоритетное исполнение дилерских операций по сравнению с поручениями клиентов при совмещении им деятельности брокера и дилера;
II. Обязан осуществлять приоритетное исполнение сделок, осуществляемых по поручению клиентов, по сравнению с дилерскими операциями брокера, при совмещении им деятельности брокера и дилера;
III. Обязан выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления;
IV. Вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и III
C. Все, кроме IV
D. Только II, III и IV
Код вопроса: 3.2.21
Укажите неверное утверждение в отношении правил осуществления операций брокера с денежными средствами его клиентов:
A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на специальном брокерском счете.
B. Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.
C. Брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание.
D. Брокер не вправе передавать денежные средства, включая иностранную валюту, находящиеся на специальном брокерском счете, в распоряжение клиринговой организации для исполнения (обеспечения исполнения) обязательств по сделкам с ценными бумагами, а также по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, в том числе совершенным (заключенным) за счет этого брокера.
Код вопроса: 3.1.22
Укажите неверное утверждение в отношении правил осуществления операций брокера с денежными средствами его клиентов:
Ответы:
A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на специальном брокерском счете.
B. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет, за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту.
C. Брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание.
D. Брокер осуществляет расчеты и (или) иные операции через специальные брокерские счета с проведением конверсионных операций только на основании соответствующего поручения клиента, и только по курсу, сложившемуся на организованных торгах иностранной валютой.
Код вопроса: 3.2.23
При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны разработать и утвердить:
I. Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессионального участника;
II. Порядок предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг;
III. Стандарты профессиональной этики, предусматривающие меры по предотвращению возникновения конфликта интересов;
IV. Инвестиционную декларацию.
Ответы:
A. Только I
B. I, II и III
C. I, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.24
Укажите верные утверждения в отношении клиентского брокера:
I. Это брокер, для которого установлено числовое значение норматива достаточности собственных средств, равное коэффициенту 1,5.
II. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга.
III. Клиентский брокер вправе принимать от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг.
IV. Клиентский брокер не вправе принимать от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) не на организованных торгах.
Ответы:
А. Все перечисленное
В. I, II, III
С. I, II, IV
D. I, III, IV
Код вопроса: 3.1.25
Укажите верные утверждения в отношении брокерской деятельности:
I. Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете, и отчитываться перед клиентом.
II. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете, не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера.
III. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет ни по каким основаниям.
IV. Брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет по любым основаниям, если договоры на брокерское обслуживание клиентов предусматривают такую возможность.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. I и II
C. I, II и III
D. II и III
Код вопроса: 3.1.26
Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:
Ответы:
A. Запрещается рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
B. Брокер обязан предоставить клиенту по его запросу копию лицензии на осуществление брокерской деятельности.
C. Брокер при приобретении им ценных бумаг по поручению клиента обязан по требованию клиента предоставить ему сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте ценных бумаг.
D. Брокер не вправе требовать от клиента плату за предоставленную ему в письменной форме информацию о ценных бумагах.
Код вопроса: 3.1.27
Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:
Ответы:
A. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке только в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и сторонами являются предприниматели.
B. Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если обязательства сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов.
C. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.
D. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.
Код вопроса: 3.2.28
Укажите верное утверждение в отношении брокерской деятельности:
Ответы:
A. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке только в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и сторонами являются юридические лица.
B. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке только в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и сторонами являются предприниматели.
C. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке только в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и сторонами являются квалифицированные инвесторы.
D. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, независимо от того, кем являются стороны договора.
Код вопроса: 3.1.29
Финансовым консультантом, оказывающим эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, может являться:
Ответы:
A. Дилер
B. Депозитарий
C. Управляющий
D. Держатель реестра
Код вопроса: 3.1.30
Клиентский брокер обязан потребовать от брокера, с которым у него заключен договор о брокерском обслуживании, а брокер обязан обеспечить ведение раздельного учета по каждому клиенту:
I.Имущества клиента клиентского брокера;
II.Обязательств, подлежащих исполнению за счет имущества клиента клиентского брокера;
III.Задолженности клиента клиентского брокера;
IV.Требований, удовлетворение которых осуществляется в пользу клиента клиентского брокера.
Ответы:
А. I, II, III.
В. I, II, IV
C. II, III, IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.31
Финансовым консультантом, оказывающим эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, может являться:
Ответы:
A. Брокер
B. Депозитарий
C. Управляющий
D. Держатель реестра
Код вопроса: 3.1.32
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - это:
Ответы:
A. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
B. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
C. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
D. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными бумагами
Код вопроса: 3.1.33
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - это (укажите неверные утверждения):
I. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными бумагами.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II
C. Все, кроме III
D. Только IV
Код вопроса: 3.1.34
Укажите неверное утверждение в отношении деятельности финансового консультанта на рынке ценных бумаг:
Ответы:
A. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
B. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг может являться аффилированное лицо эмитента
C. Финансовый консультант подтверждает достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтверждаемой аудитором и/или оценщиком
D. Профессиональный участник, совмещающий профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, должен иметь самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.35
Укажите верные утверждения в отношении деятельности финансового консультанта на рынке ценных бумаг:
I. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
II. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
III. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по размещению выпускаемых ценных бумаг;
IV. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по раскрытию информации.
Ответы:
A. I и II
B. Только I
C. Только III
D. IV
Код вопроса: 3.1.36
Укажите неверные утверждения в отношении деятельности финансового консультанта на рынке ценных бумаг:
I. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
II. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
III. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по размещению выпускаемых ценных бумаг;
IV. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по раскрытию информации.
Ответы:
A. I, II, III
B. II, III, IV
C. III и IV
D.I, II, IV
Код вопроса: 3.1.37
Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг не может являться:
Ответы:
А. Аффилированное лицо эмитента
В. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, совмещающий брокерскую и депозитарную деятельность
С. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, совмещающий дилерскую и брокерскую деятельность с депозитарной деятельностью
D. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, совмещающий дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами
Код вопроса: 3.1.38
Может ли оказывать услуги финансового консультанта юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление депозитарной деятельности:
Ответы:
А. Может только в случае совмещения депозитарной деятельности с деятельностью управляющего
B. Не может
С. Может только в случае совмещения депозитарной деятельности с деятельностью брокера и/или дилера
D. Может
Код вопроса: 3.2.39
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, совмещающий свою деятельность с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта, должен соответствовать следующим требованиям:
I. Иметь аккредитацию в качестве финансового консультанта;
II. Иметь лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности;
III. Иметь самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;
IV. Иметь не менее 3 работников (один из которых является руководителем), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;
V. Иметь не менее 2 работников (один из которых является руководителем), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.
Ответы:
А. Все, кроме I иV
В. Все, кроме II и IV
С. Все, кроме I и IV
D. Только II
Код вопроса: 3.1.40
Укажите верное из нижеперечисленных лицензионных требований к профессиональному участнику рынка ценных бумаг, совмещающего свою деятельность с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта:
Ответы:
А.Наличие не менее 3 работников (один из которых является руководителем), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг
|
|
|
