 |
Глава 2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. 1 глава
|
|
|
|
Код вопроса: 2.1.1
Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Депозитарная деятельность;
V. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
Ответы:
A. Только I, II, III
B. Только I, II, III, IV
C. Только IV и V
D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.2
Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
III. Депозитарная деятельность.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и III
C. Только I
D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.3
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами;
III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;
IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Ответы:
A. Только II и III
B. Только I и IV
C. Только I, II и III
D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.4
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Деятельность трансфер-агентов;
IV. Депозитарная деятельность.
Ответы:
A. Только I, II и IV
B. Только I и II
C. Только IV
D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.5
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
|
|
|
III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и III
C. Все перечисленные
D. Только I и II
Код вопроса: 2.1.6
На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. На брокерскую деятельность;
II. На деятельность по ведению реестра;
III. На деятельность специализированного депозитария;
IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;
V. На деятельность по управлению ценными бумагами;
VI. На деятельность по оказанию услуг финансового консультанта.
Ответы:
A. Только I
B. I и V
C. I, II и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.7
На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. На брокерскую деятельность;
II. На деятельность по ведению реестра;
III. На деятельность специализированного депозитария;
IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;
V. На деятельность по управлению ценными бумагами;
VI. На депозитарную деятельность.
Ответы:
A. Только I
B. I, V и VI
C. I, II и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.8
На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. На брокерскую деятельность;
II. На деятельность по ведению реестра;
III. На депозитарную деятельность;
IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;
V. На деятельность по управлению ценными бумагами;
VI. На деятельность по оказанию услуг финансового консультанта.
Ответы:
A. Только I
B. I, III и V
C. I, II и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.9
Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Брокерской деятельностью;
II. Дилерской деятельностью;
|
|
|
III. Депозитарной деятельностью;
IV. Деятельностью по управлению ценными бумагами.
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
C. III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.10
Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Брокерской деятельностью;
II. Дилерской деятельностью;
III. Страхованием профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Деятельностью по управлению ценными бумагами.
Ответы:
A. I, II и IV
B. I, II и III
C. III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.11
Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Брокерской деятельностью;
II. Банковская деятельностью;
III. Депозитарной деятельностью;
IV. Деятельностью по управлению ценными бумагами.
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
C. I, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.12
Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по управлению ценными бумагами;
III. Дилерская деятельность;
IV. Аудиторская деятельность;
V. Депозитарная деятельность;
VI. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Ответы:
A. Все, кроме I, IV
B. Все, кроме II, V, VII
C. Все, кроме IV, VI
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.13
Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по управлению ценными бумагами;
III. Дилерская деятельность;
IV. Депозитарная деятельность;
V. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Ответы:
A. Все, кроме I, IV
B. Все, кроме II, V
C. Все, кроме V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.14
Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и управление ценными бумагами на условиях совмещения?
Ответы:
A. Одну лицензию профессионального участника на четыре вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
|
|
B. Четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности
C. Две лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности
D. Три лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности, одну лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности
Код вопроса: 2.1.15
Какой вид лицензии из перечисленных ниже дает право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами?
I. Лицензия на доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов;
II. Лицензия на право управления имуществом инвестиционного фонда;
III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
IV. Лицензия фондовой биржи.
Ответы:
A. I и II
B. Только III
C. II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.16
Укажите правильный вариант:
Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
Ответы:
I. Брокерская и депозитарная деятельность;
II. Брокерская и дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, дилерская деятельность.
Ответы:
А. Только I
В. Только II
С. Только II и II
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.17
Какой вид лицензии выдается на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг?
Ответы:
A. Лицензия на осуществление деятельности по учету прав на ценные бумаги
B. Лицензия учетного института рынка ценных бумаг
C. Лицензия на осуществление деятельности по управлению и учету прав на ценные бумаги
D. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности
Код вопроса: 2.1.18
Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности выдает:
Ответы:
А. Банк России
В. ФНС России
|
|
|
С. Министерство финансов РФ
D. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг
Код вопроса: 2.1.19
Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется:
Ответы:
А. Центральной лицензионной палатой
В. Банком России
С. Министерством финансов РФ
D. Минюстом России
Код вопроса: 2.1.20
Документы для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг представляются соискателем:
I. На биржу, членом которой является или собирается стать соискатель лицензии;
II. В Банк России;
III. В Министерство финансов РФ;
IV. В Правительство РФ.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только II
C. Только I или и IV
D. Только III
Код вопроса: 2.2.21
В реестре лицензий указываются:
I. Сведения об аффилированных лицах соискателя;
II. Сведения о наличии у соискателя системы внутреннего учета операций с ценными бумагами;
III. Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).
Ответы:
A. Только II и III
B. Только III
C. Все перечисленное
D. Правильного ответа нет
Код вопроса: 2.1.22
Укажите правильное утверждение:
Ответы:
A. Информация о лицензиях профессиональных участников рынка ценных бумаг является открытой для всеобщего ознакомления на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
B. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой и предназначена для служебного использования контролирующими органами
C. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой для всеобщего ознакомления и предоставляется Банком России только по запросу суда
D. Правильного утверждения нет
Код вопроса: 2.1.23
Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливаются:
Ответы:
А. Банком России
В. Саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг
С. Минюстом России
D. Правительством РФ
Код вопроса: 2.1.24
Числовое значение норматива достаточности собственных средств для брокеров, имеющих право на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и (или) совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), не являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, равно следующему коэффициенту:
Ответы:
А. 1,5
В. 35
С. 17,5
D. Ничего из указанного
Код вопроса: 2.1.25
Числовое значение норматива достаточности собственных средств для брокеров, осуществляющих деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, равно следующему коэффициенту:
|
|
|
Ответы:
А. 1,5
В. 17,5
С. 2,5
D. 7,5
Код вопроса: 2.1.26
Числовое значение норматива достаточности собственных средств для дилеров равно следующему коэффициенту:
Ответы:
А. 35
В. 17,5
С. 2,5
D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 2.1.27
Числовое значение норматива достаточности собственных средств для депозитариев равно следующему коэффициенту:
Ответы:
А. 2,5
В. 17,5
С. 7,5
D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 2.1.28
Числовое значение норматива достаточности собственных средств для управляющих, не являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, равно следующему коэффициенту:
Ответы:
А. 35
В. 17,5
С. 7,5
D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 2.1.29
Каким из перечисленных требований должны удовлетворять руководители организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами?
I. Быть гражданами России;
II. Соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
III. Иметь высшее профессиональное образование.
Ответы:
A. I и II
B. Только II
C. II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.30
Каким из перечисленных требований должно удовлетворять лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации (кроме кредитной) выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке?
I. Наличие квалификационного аттестата, соответствующего одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке, в которой работает указанное лицо;
II. Наличие высшего профессионального образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
Ответы:
A. I и II
B. Только II
C. I и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.31
Каким из перечисленных требований должен удовлетворять работник организации, осуществляющей брокерскую и депозитарную деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организации?
I. Наличие квалификационных аттестатов, обеспечивающих соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке, которая является основным местом работы указанного лица;
II. Наличие высшего профессионального образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
Ответы:
A. I и II
B. Только II
C. I и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.32
Каким из перечисленных требований должен удовлетворять работник организации, осуществляющей брокерскую деятельность, который в соответствии со своими должностными обязанностями участвует в подписании отчетов клиентам?
I. Наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности);
II. Наличие высшего образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
Ответ:
A. I и II
B. Только II
C. I и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.33
За предоставление лицензии профессионального участника взимается:
Ответы:
A. Налог
B. Государственная пошлина
C. Пеня
D. Лицензионный сбор
Код вопроса: 2.1.34
За предоставление лицензии профессионального участника на осуществление брокерской деятельности взимается:
Ответы:
A. Государственный налог
B. Государственная пошлина
C. Лицензионный сбор
D. Лицензионное начисление
Код вопроса: 2.1.35
Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:
I. За предоставление лицензии;
II. За переоформление бланка лицензии;
III. За выдачу дубликата бланка лицензии.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и III
C. Только I и II
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.36
Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:
I. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии;
II. За предоставление лицензии;
III. За переоформление бланка лицензии;
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и III
C. Только I, II и III
D. Только II
Код вопроса: 2.1.37
В документах, представляемых в лицензирующий орган, все листы должны быть пронумерованы, прошиты и заверены руководителем и оттиском печати соискателя лицензии, если эти документы содержат:
Ответы:
A. Более 1 листа
B. Более 2 листов
C. Более 10 листов
D. Более 50 листов
Код вопроса: 2.2.38
За переоформление бланка лицензии государственная пошлина взимается в размере:
Ответы:
A. 100 рублей
B. 750 рублей
C. 500 рублей
D. 1000 рублей
Код вопроса: 2.1.39
Сколько заявлений подается в лицензирующий орган при одновременном обращении соискателя за получением лицензий на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами?
I. Заявление подается на каждый вид деятельности отдельно;
II. Подается одно заявление на все виды деятельности;
III. На усмотрение самого лицензиата;
IV. Данная норма не предусмотрена нормативными правовыми актами.
Ответы:
A. I
B. II
C. III
D. IV
Код вопроса: 2.1.40
За предоставление лицензии профессионального участника государственная пошлина взимается в размере:
Ответы:
A. 100 рублей
B. 200 рублей
C. 100 рублей
D. 35000 рублей
Код вопроса: 2.1.41
Лицензирующий орган, в случае приостановления действия лицензии, направляет лицензиату:
Ответы:
A. Уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии
B. Предписание контрольного управления лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии
C. Заключение лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии
D. Акт о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии
Код вопроса: 2.1.42
Уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии должно быть направлено:
Ответы:
A. Лицензиату
B. Лицензиату и учредителям лицензиата
C. Лицензиату и всем аффилированным лицам лицензиата
D. Лицензиату и клиентам лицензиата
Код вопроса: 2.1.43
Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:
Ответы:
A. Дата подачи лицензиатом документов в лицензирующий орган
B. Дата принятия решения лицензирующим органом
C. Дата выдачи лицензии лицензиату под роспись с отметкой о получении в реестре выданных лицензий
D. Дата опубликования информации о принятом решении в средствах массовой информации (включая сайт лицензирующего органа в сети Интернет)
Код вопроса: 2.1.44
Порядок получения лицензии профессионального участника, сроки и перечень документов, необходимых для получения лицензии устанавливаются:
Ответы:
A. Банком России
B. Министерством финансов РФ
C. Правительством РФ
D. Минэкономразвития РФ
Код вопроса: 2.1.45
Взимается ли государственная пошлина за предоставление лицензии?
Ответы:
A. Да, взимается в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии
B. Нет, государственная пошлина взимается только за рассмотрение заявления о выдаче лицензии
C. Нет, за предоставление лицензии взимается налог в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии
D. Правильного ответа нет
Код вопроса: 2.1.46
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и депозитарной деятельности на условиях совмещения:
I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;
II. Копия Правил торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
III. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;
IV. Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
C. I и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.47
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (некредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности:
I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;
II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление брокерской деятельности;
IV. Клиентский регламент.
Ответы:
A. Только I
B. I и II
C. II, III и IV
D. I и IV
Код вопроса: 2.1.48
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (некредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами:
I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;
II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.
Ответы:
A. Только I
B. I и II
C. II, III и IV
D. I и IV
Код вопроса: 2.1.49
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (некредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности:
I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;
II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление брокерской деятельности;
IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.
Ответы:
A. I
B. I и II
C. II, III и IV
D. I и IV
Код вопроса: 2.1.50
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (некредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности:
I. Образец договора с клиентом, который будет заключаться при осуществлении брокерской деятельности;
II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление брокерской деятельности;
IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.
Ответы:
A. Только I
B. I и II
C. II, III и IV
D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 2.1.51
Что из нижеперечисленного НЕ входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если заявителем является кредитная организация - акционерное общество?
I. Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально;
II. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе;
III. Документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг не менее 2 лет;
IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;
V. Копия платежного поручения, которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.
Ответы:
A. I и IV
B. II и V
C. III
D. V
Код вопроса: 2.1.52
Что из нижеперечисленного входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если заявителем является некредитная организация - акционерное общество?
I. Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально;
II. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе;
III. Документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг не менее 2 лет;
IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;
V. Копия платежного поручения, которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.
Ответы:
A. Только I и IV
B. Все, кроме V
C. Все, кроме III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.53
Лицензиат обязан подать в лицензирующий орган документы для переоформления бланка лицензии в следующих случаях:
I. В случае преобразования лицензиата;
II. В случае изменения состава учредителей лицензиата;
III. В случае изменения единоличного исполнительного органа лицензиата;
IV. В случае изменения наименования лицензиата;
V. В случае изменения места нахождения лицензиата.
Ответы:
A. II, III, IV и V
B. IV и V
C. I, II и III
D. I, IV и V
Код вопроса: 2.1.54
Дубликат лицензии выдается:
I. В случае окончания срока действия лицензии;
II. Взамен утраченного бланка лицензии;
III. Взамен испорченного бланка лицензии.
Ответы:
A. I и II
B. I и III
C. II и III
D. I, II и III
Код вопроса: 2.2.55
Лицензиат обязан подать в лицензирующий орган документы для переоформления бланка лицензии в следующих случаях:
I. В случае порчи бланка лицензии;
II. В случае изменения состава учредителей лицензиата;
III. В случае изменения единоличного исполнительного органа лицензиата;
IV. В случае утраты бланка лицензии;
V. В случае передачи прав по лицензии другому юридическому лицу.
Ответы:
A. II, III, IV и V
B. I и IV
C. I, II и III
D. Верного утверждения нет
Код вопроса: 2.1.56
Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий формирует и ведет:
I. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг;
II. Лицензирующий орган;
III. Лицензионный комитет Правительства РФ.
Ответы:
A. Только I
B. II
C. III
D. Верного утверждения нет
|
|
|
