Главная | Обратная связь | Поможем написать вашу работу!

Тестовые задания по Лекции 2.

⇐ ПредыдущаяСтр 17 из 64Следующая ⇒

Максимальное количество баллов – 100.

Каждое задание – 10 баллов.

Задание 1.

Заключение депозитарного договора влечет за собой:

а). Переход права собственности к депозитарию,

б). Переход права распоряжаться ценными бумагами депонента,

в). Переход права осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами депонента,

г). Не влечет за собой ничего из вышеперечисленного,

д). Нет правильного ответа.

Задание 2.

Если депонентом одного депозитария является другой депозитарий, то депозитарный договор, заключенный между ними (междепозитарный договор) должен предусматривать:

а). Тарифы обслуживания,

б). Условия обращения ценных бумаг,

в). Процедуру раскрытия информации о владельцах ценных бумаг, права на которые учитываются в депозитарии-депоненте,

г). Условия допуска ценных бумаг к листингу.

Задание 3.

Неотъемлемой частью депозитарного договора являются:

а). Тарифы депозитария,

б). Условия осуществления депозитарной деятельности,

в). Внутренние документы депозитария.

Задание 4.

В обязанности депозитария входит:

а). Регистрация фактов обременения ценных бумаг,

б). Инкассация сертификатов,

в). Консультационные услуги на рынке ценных бумаг,

г). Ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции,

д). Кредитования ценными бумагами,

е). Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг.

Задание 5.

Депозитарий имеет право:

а). Зарегистрироваться в системе ведения реестра в качестве номинального держателя,

б). Зарегистрироваться у другого депозитария в качестве номинального держателя на основании междепозитарного договора.

в). Не обладает ни одним из вышеперечисленных прав.

Задание 6.

Специальные документы, которые предоставляются соискателем лицензии на осуществление депозитарной деятельности, это:

а). Положение о внутреннем контроле,

б). Положение о самостоятельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности,

в). Положение о контроле за рисками,

г). Внутренний регламент,

д). Копия договора страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам,

е). Положение о комплаенс-контроле,

ж). Проекты депозитарного и междепозитарного договоров.

Задание 7.

Является ли обязательным требование о соответствии собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

а). Да,

б). Нет.

Задание 8.

Вправе ли лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, выполнять функции расчетного депозитария без соответствующей лицензии?

а). Да,

б). Нет.

Задание 9.

Вправе ли лицензиат, совмещающий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг и/или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, и/или с деятельностью по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг, выполнять функции расчетного депозитария?

а). Да,

б). Нет.

Задание 10.

Формы внешнего контроля за депозитарной деятельностью со стороны лицензирующих органов:

а). Регулярное предоставление депозитарием отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов;

б). Проверка документов депозитария, представленных по запросу лицензирующего органа;

в). Выездная камеральная проверка;

г). Проверка деятельности депозитария со стороны лиц, уполномоченных лицензирующим органом;

д). Проверка деятельности депозитария со стороны СРО.

⇐ Предыдущая 12 13 14 15 161718 19 20 21 Следующая ⇒