 |
Контроль за исполнением депозитарных операций.
|
|
|
|
На первое число каждого месяца по всем лицевым счетам составляются проверочные ведомости остатков лицевых счетов аналитического учета.
Депозитарий обязан обеспечить на регулярной основе контроль за правильностью аналитического учета. Контроль должен включать в себя проверку заполнения первичных документов и соответствия проведенных операций первичным документам, а также проверку отсутствия технических ошибок при совершении депозитарных операций и правильность отражения на активных счетах реальных активов. Процедуры контроля за правильностью аналитического учета устанавливаются депозитарием самостоятельно и должны быть описаны в служебных инструкциях депозитария.
Аналитический и синтетический учет депозитарных операций будет рассмотрен в Лекции 4 (см. далее).
Основные понятия.
Депозитарная операция.
Административные операции.
Информационные операции.
Инвентарные операции.
Инвентарные индивидуальные операции.
Инвентарные глобальные операции.
Комплексная депозитарная операция.
Глобальная депозитарная операция.
Клиентское поручение.
Служебное поручение.
Официальное поручение.
Глобальное поручение.
Контрольные вопросы.
1. Приведите классификацию депозитарных операций по их содержанию.
2. Приведите классификацию депозитарных операций с эмиссионными и неэмиссионными ценными бумагами на основе разделения депозитарных услуг на основные и дополнительные (или сопутствующие)..
3. Основные депозитарные операции с эмиссионными ценными бумагами.
4. Дополнительные депозитарные операции с эмисисонными ценными бумагами.
5. Основные депозитарные операции с неэмиссионными ценными бумагами.
|
|
|
6. Дополнительные депозитарные операции с неэмисисонными ценными бумагами.
7. Какие документы являются основанием для исполнения депозитарной операции?
8. Приведите классификацию видов поручений в зависимости от инициатора.
9. Что является завершением депозитарной операции?
10. Назовите основные виды административных операций.
11. Назовите основные виды инвентарных операций.
12. Назовите основные виды информационных операций.
13. Опишите технологию совершения операции по открытию счета депо.
14. Опишите технологию совершения операции по закрытию счета депо.
15. Опишите технологию совершения операции по приему ценных бумаг на хранение.
16. Опишите технологию совершения операции по снятию ценных бумаг с хранения.
17. Опишите технологию совершения операции по переводу ценных бумаг в рамках одного депозитария.
18. Опишите технологию совершения операции по перемещению ценных бумаг.
19. Общие аспекты совершения депозитарных операций: особенности приема, обработки и хранения депозитарных поручений.
20. Что является завершением исполнения депозитарной операции?
Тестовые задания.
Максимальное количество баллов – 100.
|
|
|
I Требования к выполнению и оформлению контрольной работы
I. Выполнение контрольной работы
II. 1. Методические указания к выполнению контрольных заданий
II. Методические рекомендации по выполнению контрольной работы
IIІ. ПЕРЕЛІК ПИТАНЬ ЩОДО ЗАЛІКОВОЇ КОНТРОЛЬНОЇ РОБОТИ
IV. Контрольные тесты для проведения первого этапа экзамена
IV. Оформление контрольной работы
IІI. Контрольний пункт в’їзду/виїзду
K. КОНТРОЛЬНИЙ ПЕРЕЛІК ІНФОРМАЦІЇ, ЩО ДОДАЄТЬСЯ ДО ЗАЯВИ
V. Здійснення контролю при в’їзді на неконтрольовану територію та виїзді з неї
