Главная | Обратная связь | Поможем написать вашу работу!

Физического лица, представителя, выгодоприобретателя – физических лиц и бенефициарных владельцев

Клиент Представитель клиента Выгодоприобретатель
Фамилия, Имя, Отчество (при наличии последнего)
Дата и место рождения
Гражданство
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии). *В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются: для граждан Российской Федерации: - паспорт гражданина Российской Федерации; - паспорт гражданина Российской Федерации, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации за пределами Российской Федерации; - свидетельство о рождении гражданина Российской Федерации (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет); - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на период оформления паспорта гражданина Российской Федерации; для иностранных граждан: - паспорт иностранного гражданина; для лиц без гражданства: - документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства; - разрешение на временное проживание, вид на жительство; - документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации; - удостоверение беженца, свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем на территории Российской Федерации по существу; иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, и документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина и лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации.
Данные миграционной карты: серия, номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации *сведения указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории РФ в случае если необходимость наличия у них миграционной карты предусмотрена законодательством Российской Федерации.
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания), в случае если наличие указанных данных предусмотрено законодательством РФ *сведения указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории РФ в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, предусмотрена законодательством Российской Федерации.
Идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Информация о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии). * устанавливаются в отношении клиента в случае реализации Организацией права, предусмотренного пунктом 5.4 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ
Номера телефонов и факсов (при наличии)
Иная контактная информация (при наличии)
Сведения о представителе физического лицаНаименование, дата и номер документа, подтверждающего наличие соответствующих полномочий
Присутствует / Отсутствует в Перечне лиц, причастных к экстремистской деятельности (нужное написать)
Является / Не является ИПДЛ, его супругом, близким родственником (родственником по прямой восходящей или нисходящей линии (родителем или ребенком, дедушкой, бабушкой или внуком), полнородными или неполнородными (имеющим общего отца или мать) братом или сестрой, усыновителем или усыновленным) (нужное написать)
Да / Нет Имеет соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо использует счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). (нужное написать)
Сведения о степени (уровне) риска клиента, включая обоснование отнесения клиента к определенной степени (определенному уровню) риска клиента в соответствии с Положением Банка России N 445-П
Дата начала отношений с клиентом (дата заключения первого договора на проведение операции с денежными средствами или иным имуществом)
Дата прекращения отношений с клиентом
Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с ООО МКК «Инам», сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности * устанавливаются Организацией в отношении клиентов с повышенной степенью (уровнем) риска клиента.
Сведения о финансовом положении * устанавливаются Организацией в отношении клиентов с повышенной степенью (уровнем) риска клиента.
Сведения о деловой репутации * устанавливаются Организацией в отношении клиентов с повышенной степенью (уровнем) риска клиента.
Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента. * устанавливаются в случае реализации Организацией права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7, а также в случае, предусмотренном подпунктом 3 пункта 1 статьи 7 Федерального закона
Сведения о бенефициарном владельце клиента, включая решение Организации о признании бенефициарным владельцем клиента иного физического лица с обоснованием принятого решения (в случае выявления такого бенефициарного владельца).
Должность клиента, указанного в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ, наименование и адрес его работодателя
Степень родства либо статус (супруг или супруга) клиента по отношению к лицу, указанному в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3. Федерального закона № 115-ФЗ
Сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму: - дата проверки - результаты проверки при наличии информации о причастности клиента к экстремистской деятельности или терроризму указываются также номер и дата перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, содержащего сведения о клиенте, или номер и дата решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента.
Дата оформления анкеты
Дата обновления анкеты

Наименование должности, ФИО (при наличии последнего) работника принявшего решение о приеме клиента на обслуживание_________________________

Подпись работника принявшего решение о приеме клиента на обслуживание_________________________

Наименование должности, ФИО (при наличии последнего) работника составившего анкету_________________________

Подпись работника составившего анкету_________________

Приложение 3

к Правилам внутреннего контроля

Воспользуйтесь поиском по сайту: