 |
О порядке определения иностранных публичных должностных лиц.
|
|
|
|
В соответствии с Конвенцией ООН против коррупции от 31.10.2003 "иностранное публичное должностное лицо" (далее-ИПДЛ) определено как любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе, для публичного ведомства или государственного предприятия.
В соответствии с рекомендациями международных организаций и зарубежных компетентных органов - Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), Парламента Европы, Вольфсбергской группы, Сети по борьбе с финансовыми преступлениями США (ФИНСЕН), Объединенной группы по борьбе с отмыванием денег Великобритании и Федеральной Банковской комиссией Швейцарии к данной категории могут быть отнесены следующие граждане иностранных государств:
I. Лица, на которые возложено или было возложено ранее (с момента сложения полномочий прошло менее 1 года) исполнение важных государственных функций, а именно:
· Главы государств (в том числе правящие королевские династии) или правительств;
· Министры, их заместители и помощники;
· Высшие правительственные чиновники;
· Должностные лица судебных органов власти "последней инстанции" (Верховный, Конституционный суд), на решение которых не подается апелляция;
· Государственный прокурор и его заместители;
· Высшие военные чиновники;
· Руководители и члены Советов директоров Национальных Банков;
· Послы;
· Руководители государственных корпораций;
· Члены Парламента или иного законодательного органа.
|
|
|
II. Лица, облеченные общественным доверием, в частности:
· Руководители, заместители руководителей международных организаций (ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный Банк и т.д.), Члены Европарламента;
· Руководители и члены международных судебных организаций (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и др.).
При выявлении ИПДЛ работники Организации могут использовать следующие источники информации:
а) документы и сведения, полученные при идентификации клиента;
В частности, информация о статусе клиента может быть получена из документа, удостоверяющего личность (например, дипломатический паспорт), из документа, подтверждающего право пребывания на территории РФ (например, въездная виза). Если информация о занимаемой должности будет указана самим клиентом при заключении договора, у него рекомендуется получить документы, подтверждающие его статус "иностранного публичного должностного лица".
б) сведения, полученные в результате собственного изучения общедоступных источников, таких как поисковые сервисы в Интернете, периодические издания и т.п.;
в) официальные списки (если подобные списки будут разработаны и доведены до Организации Уполномоченным органом или иным государственным органом Российской Федерации или некоммерческой организацией, которой будет предоставлено право на создание таких списков);
г) коммерческие списки, разрабатываемые третьими лицами.
В качестве коммерческих списков могут быть использованы продукты признанных мировых лидеров в области создания продуктов по идентификации клиентов:
- Factiva Public Figures and Associates, Dow Jones, News Corporation (www.factiva.com)
- Side Safe Watch (www.alliance.ru)
- LexisNexis (global.lexisnexis.com/ru)
- Norkom (www.norkom.com)
- Tracesmart Corporate (www.tracesmartcorporate.co.uk)
- WorldCompliance (www.worldcompliance.com)
- Complinet (www.complinet.com)
- World-Check (www.world-check.com) идр.
Приложение №4
к Правилам внутреннего контроля
СООБЩЕНИЕ
1. Сведения об операции (сделке), в том числе принадлежность к указанным категориям (нужное отметить символом «V»):
|
|
|
операция, в отношении которой возникают сомнения в части правомерности квалификации ее как операции, подлежащей обязательному контролю;
операция, в отношении которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
Критерии операции, подлежащей обязательному контролю, и/или признаки необычной операции (сделки) ________________________________________________________
2. Сумма и валюта операции (сделки) ___________________________________________
3. Дата проведения операции (сделки)__________________________________________
4. Сведения о лице (лицах), проводящих операцию (сделку)_______________________
5. Описание возникших затруднений квалификации операции как подлежащей обязательному контролю или причины, по которой сделка квалифицируется как необычная_________________________________________________________________________
6. ФИО и должность работника, составившего сообщение__________________________
7. Подпись работника составившего сообщение___________________________________
8. Дата составления сообщения «___»______________20 г. время _________________
9. дата получения ответственным сообщения об операции и его подпись _______________________________________________
10. Решение Ответственного лица в отношении указанной операции или сделки______
_________________________________________________________________________________
11. Дата принятия решения «___»______________20 г.
12. Подпись Ответственного лица _______________________________________________
13. Мотивированное решение специального должностного лица принятого в отношении внутреннего сообщения ____________________________________________________ _________________________________________________________________________________
14. Мотивированное решение руководителя Организации в отношении внутреннего сообщения __________________________________________________________________________
15. Решение руководителя Организации в отношении указанной операции или сделки
_________________________________________________________________________________
16. Дата принятия решения «___»______________20 г.
17. Подпись руководителя Организации _________________________________________
18. Запись (отметка) о действиях, предпринятых Организацией, в связи с выявлением необычной операции (сделке) или ее признаков________________________
Приложение 5
к Правилам внутреннего контроля
Перечень признаков операций, видов и условий деятельности,
Имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях
|
|
|
