 |
Какая документация необходима для обеспечения функционирования системы управления охраной труда в соответствии со стандартами СТБ 18001-2005, СТБ 18002-2005?
|
|
|
|
Национальными стандартами предусмотрено подразделение документов по охране труда на документацию и записи. При этом:
• к документации относятся те документы, которые нормируют, регламентируют, устанавливают соответствующие правила и нормы;
• к записям — документы, фиксирующие результаты проделанной работы или какие-либо факты.
Для обеспечения функционирования системы управления охраной труда необходима разнообразная информация.
Возможные виды информации:
• законодательные и иные обязательные требования;
• письма, приказы, решения, постановления;
• акты, предписания надзорно-контрольных органов;
• информация о производственных опасностях и связанных с ними рисках;
• информация о состоянии условий и охраны труда;
• результаты паспортизации санитарно-технического состояния условий и охраны труда, аттестации рабочих мест по условиям труда;
• критерии оценки и стимулирования деятельности по охране труда;
• декларации промышленной безопасности опасных производственных объектов;
• письма и запросы заинтересованных сторон;
• всевозможные отчеты;
• ответы на запросы;
• сведения о несчастных случаях, профессиональных заболеваниях, авариях и инцидентах на производственных объектах и материалы их расследований;
• рекламные материалы;
• публикации в средствах массовой информации.
Учитывая многообразие видов информации и ее различную значимость, организация должна определить необходимые виды информации и наиболее удобные ее носители, например бумажные или электронные.
Информация должна:
• описывать основные элементы системы управления и их взаимодействие;
• обеспечивать направление к смежной документации.
|
|
|
Документ — это информация и ее носитель.
Информация содержится в процедурах, стандартах, спецификациях, чертежах, схемах, рисунках, эскизах, отчетах, аудио- и видеозаписях, инструкциях и т.п.
Носители информации: бумажный, магнитный, электронный, фотографический, контрольный образец и т.п.
Документ предусматривает требования или то, как должна осуществляться деятельность.
Национальными стандартами по аналогии с системами управления другими видами деятельности предусмотрена следующая иерархия документации:
Руководство по системе управления охраной труда;
• операционные процедуры;
• рабочие инструкции;
• записи и другая сопутствующая документация.
В Руководстве по системе управления охраной труда описываются ключевые элементы и взаимодействие различных частей системы.
Руководство по системе управления охраной труда может:
• быть отличным по структуре от структуры стандарта;
• иметь общее ядро с приложениями;
• быть сборником процедур и других документов;
• быть частью документации по системе управления охраной труда;
• быть представленным более чем одним документом;
• быть отдельным документом или иначе.
Важным аспектом в построении Руководства является наличие перекрестных ссылок на документацию других уровней системы (процедуры, инструкции и т.п.).
Процедуры содержат письменно оформленную базу и определяют, как должны выполняться операции. Процедуры подразделяются на:
• общесистемные — единые для всех систем управления (обучение, информирование, управление документацией, операциями, мониторинг, аудиты, анализ со стороны высшего руководства и др.);
• специальные — рассматривают управление специфическими для данной системы операциями (идентификация опасностей, оценка риска, оценка деятельности по охране труда и ее стимулирование и др.).
Наряду с таким подразделением процедур существует и другой подход к их классификации. В отдельных литературных источниках применительно к системе управления охраной труда общесистемными процедурами считаются такие, которые описывают виды деятельности, определенные в стандарте (идентификация опасностей и анализ рисков, обучение, взаимодействие, внутренние аудиты и др.). В отличие от них специальные процедуры описывают управление операциями.
|
|
|
Процедура дает описание процесса, но не может свидетельствовать о его выполнении (данную роль выполняют записи).
Процедура должна быть максимально лаконичной по объему (практика показывает, что в большинстве случаев оптимальным является объем процедуры не более 3 листов).
Национальные стандарты не содержат требования об обязательной переработке действующих в организации документов по охране труда (порядок, положение, стандарт организации по безопасности труда, рекомендации, методика и др.) в процедуры.
Национальными стандартами предусмотрена разработка следующих процедур:
• идентификация законодательных и иных требований;
• идентификация опасностей и оценка рисков;
• планирование работы по охране труда;
• обучение, инструктажи, проверка знаний по охране труда;
• консультации, информирование, пропаганда охраны труда;
• управление документацией;
• управление записями;
• управление операциями;
• готовность к аварийным ситуациям;
• расследование аварий, инцидентов, несчастных случаев и профессиональных заболеваний;
• проведение аудитов функционирования системы;
• проведение мониторингов и измерение эффективности;
• анализ со стороны руководства;
• предупредительные и корректирующие действия;
• проектирование рабочих мест, технологических процессов;
•. калибровки и техническое обслуживание контрольно-измерительной аппаратуры, используемой для проведения мониторинга и измерений;
• идентификация возможных инцидентов и аварийных ситуаций и ответных действий;
• определение ответственности и полномочий за:
- устранение и расследование несчастных случаев, инцидентов, несоответствий;
- проведение действий по смягчению последствий несчастных случаев, инцидентов или несоответствий;
|
|
|
• идентификация, ведение и размещение записей по охране труда, а также результатов аудита и анализа.
Наряду с процедурами, предусмотренными стандартом, в организации целесообразно разработать и другие процедуры, регламентирующие различные аспекты работы по охране труда и порядок выполнения соответствующих работ, связанных с охраной труда:
• нормативное и ресурсное обеспечение управления охраной труда;
• создание новых рабочих мест;
• оценка состояния безопасности и гигиены труда;
• стимулирование за работу по охране труда;
• участие работников и их представительных органов в управлении охраной труда;
• отражение требований безопасности в конструкторской и технологической документации;
• прием на работу и профессиональный отбор работников по отдельным специальностям;
• медицинское освидетельствование работников;
• выполнение работ в командировках;
• использование личного транспорта работников в интересах организации;
• надзор за объектами повышенной опасности;
• выполнение работ с повышенной опасностью;
• перевозки опасных грузов;
• обеспечение работников средствами индивидуальной защиты и профилактики;
• санитарно-бытовое обеспечение работников и др.
Для работников, выполняющих конкретные задачи, предназначены рабочие инструкции: инструкции по охране труда, технологические инструкции и регламенты ведения технологического процесса, инструкции по безопасной эксплуатации оборудования, схема процесса, эскизы, рисунки, серии фотографий или других иллюстраций, таблицы, графики, программы обучения, планы локализации аварийных ситуаций и ликвидации последствий аварий и т.п.
Рабочие инструкции занимают подчиненное положение по отношению к процедурам.
3.31. Какие документы дополнительно должны быть заведены при внедрении СТБ 18001-2005, СТБ 18002-2005?
Национальными стандартами по управлению охраной труда предусмотрено ведение следующих документов и записей. Процедуры
1. Процедуры для идентификации, получения информации, содержащей законодательные и иные обязательные требования, и обеспечения доступа к законодательным и другим применяемым к организации требованиям в области охраны труда (п. 4.3.2 СТБ 18001-2005, СТБ 18002-2005).
|
|
|
2. Процедуры по идентификации опасностей, оценке рисков и внедрению мер управления рисками (п. 4.3.1 СТБ 18001-2005).
3. Процедура установления целей в области охраны труда (п. 4.3.3 СТБ 18002-2005).
4. Процедуры по определению компетентности, обеспечению обучения и осведомленности персонала в области охраны труда (п. 4.4.2 СТБ 18001-2005).
5. Процедура по консультированию и обмену информацией с работниками и заинтересованными сторонами в области охраны труда (п. 4.4.3 СТБ 18001-2005, п. 4.4.3 СТБ 18002-2005).
6. Процедура по обеспечению участия работников в управлении охраной труда (п. 4.4.3 СТБ 18001-2005, п. 4.4.3 СТБ 18002-2005).
7. Процедуры по управлению всеми видами документов и данными по охране труда, предусмотренными стандартом (п. 4.4.5 СТБ 18001-2005, п. 4.4.5 СТБ 18002-2005).
8. Процедуры для операций и действий, связанных с идентифицированными рисками, для которых необходимо применять меры управления:
• для продукции, оборудования и услуг, закупаемых и (или) используемых организацией;
• для проектирования рабочих мест, технологических процессов, механизмов, организации производства, включая их адаптацию к возможностям людей;
• для определения рабочих критериев, которым должны удовлетворять рабочие процедуры (п. 4.4.6 СТБ 18001-2005).
9. Процедуры по идентификации возможных инцидентов и аварийных ситуаций и по ответным действиям (п. 4.4.7 СТБ 18001-2005).
10.Процедуры для осуществления мониторинга и измерения результативности в области охраны труда (п. 4.5.1 СТБ 18001-2005, п. 4.5.1 СТБ 18002-2005).
11.Процедуры для калибровки и технического обслуживания контрольно-измерительной аппаратуры, используемой для проведения мониторинга и измерений (п. 4.5.1 СТБ 18001-2005).
12.Процедуры для определения ответственности и полномочий по:
• предупреждению и расследованию несчастных случаев, инцидентов, несоответствий;
• проведению действий по смягчению последствий несчастных случаев, инцидентов или несоответствий;
• инициированию и осуществлению корректирующих и предупреждающих действий;
• подтверждению результативности предпринятых корректирующих и предупреждающих действий (п. 4.5.2 СТБ 18001-2005).
13.Процедуры по управлению записями по охране труда, включая записи о результатах аудитов и анализов, предусматривающие их идентификацию, ведение, размещение (п. 4.5.3 СТБ 18001-2005).
14.Процедуры по проведению периодических аудитов функционирования системы управления охраной труда (п. 4.5.4 СТБ 18001-2005).
15.Процедуры для контроля отдельных работ, связанных с повышенной опасностью, записи по указанному контролю (п. 4.3.1 СТБ 18002-2005).
|
|
|
16.Процедуры проведения анализа со стороны руководства (п. 4.6 СТБ 18001-2005).
17.Процедуры по применению статистических и других методов, используемых для оценки состояния условий и охраны труда (п. 4.5.1 СТБ 18002-2005).
Документы
1. Политика в области охраны труда (п. 4.2 СТБ 18001-2005).
2. Обзорный документ или руководство по документации системы управления охраной труда (п. 4.4.4 СТБ 18002-2005).
3. Методологии для идентификации опасностей, оценки рисков (п. 4.3.1 СТБ 18001-2005).
4. Контрольные листы собеседований об опасностях и связанных с ними рисках (п. 4.3.1 СТБ 18002-2005).
5. Документально оформленные цели в области охраны труда для каждой функции и уровня управления организации (п. 4.3.3 СТБ 18001-2005).
6. Документально оформленные роли, ответственность и полномочия персонала (в формах, целесообразных для организации):
• организационная структура (органиграмма);
• должностные инструкции работников;
• документация по инструктированию;
• описание процедур;
• программы управления по достижению целей охраны труда (п. 4.4.1 СТБ 18001-2005, п. 4.4.1 СТБ 18002-2005).
7. Документ о назначении высшим руководством своего представителя, на которого возлагается ответственность за разработку, внедрение и поддержание в рабочем состоянии системы управления охраной труда (п. 4.4.1 СТБ 18001-2005).
8. Документация по проведению обучения и оценке его эффективности (п. 4.4.2 СТБ 18002-2005).
9. Документация по несчастным случаям и происшествиям (п. 4.3.1 СТБ 18002-2005).
10.Документация по практическим учениям (п. 4.4.7 СТБ 18002-2005).
11.Схемы протекания производственных процессов (п. 4.3.1 СТБ 18002-2005).
12.Протоколы испытаний аварийного оснащения (п. 4.4.7 СТБ 18002-2005).
13.Показатели эффективности деятельности в области охраны труда (п. 4.5.1 СТБ 18002-2005).
14.Схемы проведения мониторинга и контрольные листы для ведения соответствующих записей по результатам мониторинга и измерений (п. 4.5.1 СТБ 18002-2005).
15.Документально оформленные методики выполнения измерений (п. 4.5.1 СТБ 18002-2005).
16.Документально оформленные калибровочный план, мероприятия по обслуживанию измерительной аппаратуры и записи об их результатах, процедуры для проведения особо важных или сложных калибровок, протоколы калибровок (п. 4.5.1 СТБ 18002-2005).
Примечание. Требования указанного пункта распространяются на подрядчиков (поставщиков).
17.Документально оформленные стандарты на условия на рабочих местах и контрольные листы проверок их соблюдения (п. 4.5.1 СТБ 18002-2005). '
18.Протоколы совещаний по охране труда, документы по результатам анализа со стороны руководства (п. 4.6 СТБ 18002-2005).
Перечни, реестры, планы, программы, графики, отчеты
1. Реестры, перечни или указатели документов (п. 4.4.4 СТБ 18002-2005).
2. Реестр применяемых требований по охране труда и области их применения (п. 4.3.2 СТБ18002-2005).
3. Перечень источников информации, содержащих законодательные и иные обязательные требования (п. 4.3.2 СТБ 18002-2005).
4. Документированная информация по оценке рисков и результатам управления рисками (п. 4.3.1 СТБ 18001-2005).
5. Планы по идентификации возможных инцидентов и аварийных ситуаций и по ответным действиям (п. 4.4.7 СТБ 18001-2005).
6. Программа (ы) управления охраной труда, включающая (ие) документированные:
• распределение ответственности и полномочий по соответствующим функциям и уровням управления организации для достижения целей;
• средства и график достижения целей (п. 4.3.4 СТБ 18001-2005).
7. Программы обеспечения осведомленности и обучения работников по охране труда (п. 4.4.2 СТБ 18002-2005).
8. Программы обучения и обеспечения осведомленности подрядчиков, временных рабочих и посетителей с учетом уровня риска, которому они подвержены (п. 4.4.2 СТБ 18002-2005).
9. Программы (планы) обучения отдельных категорий работников (п. 4.4.2 СТБ 18002-2005).
10.Списки квалифицированного персонала (п. 4.4.1 СТБ 18002-2005).
11.Перечень обучающих курсов (программ), действующих в организации (п. 4.4.2 СТБ 18002-2005).
12.Программы и графики проведения периодических аудитов функционирования системы управления охраной труда (п. 4.5.4 СТБ 18001-2005).
13.Отчеты о результатах проведения периодических аудитов функционирования системы управления охраной труда (п. 4.5.4 СТБ 18001-2005).
14.Отчеты о несоответствиях и их реестр (п. 4.5.1 СТБ 18002-2005, п. 4.5.4 СТБ 18002-2005).
15.Отчеты о функционировании системы управления охраной труда, представляемые высшему руководству для анализа и использования в целях совершенствования системы управления охраной труда (п. 4.4.1 СТБ 18001-2005).
16.Перечни оборудования и технических устройств, материалов (сырья, химических веществ, отходов, продуктов, полуфабрикатов), токсикологических, экологических сведений, относящихся к рабочим местам и представляющих повышенную опасность (п. 4.3.1 СТБ 18002-2005).
17.Информационные листки, доски объявлений, плакаты по охране труда (п. 4.4.3 СТБ 18002-2005).
18.Перечень управляемой документации с указанием мест ее хранения (п. 4.4.5 СТБ 18002-2005).
19.Перечень аварийного оснащения (п. 4.4.7 СТБ 18002-2005).
20.Документально оформленные списки измерительной аппаратуры (п. 4.5.1 СТБ 18002-2005).
21. Графики проверок (осмотров, обходов) рабочих мест по охране труда и документально оформленные записи (протоколы) об их результатах (п. 4.5.1 СТБ 18002-2005).
Из перечня документов и записей видно, что ведение большей части документов предусматривалось ранее действовавшими законоположениями.
|
|
|
