 |
Темы практических или семинарских занятий.
|
|
|
|
Раздел 1. «Общая характеристика ценных бумаг и его правовое регулирование».
Тема 1. Вторичный рынок ценных бумаг (круглый стол) Вопросы к теме:
1. Понятие вторичного рынка ценных бумаг.(доклад студента на 10 мин)
2. Обращение ценных бумаг(доклад студента на 10 мин)
3. Взаимосвязь вторичного и первичного рынков ценных бумаг.
4. Виды вторичных рынков (фондовый, ценных бумаг, ипотечных бумаг,
вексельный рынок). Их взаимосвязь и отличия.(доклад студента на 10
мин)
5. Способы отчуждения ценных бумаг.(обсуждение)
6. Основные виды договоров с ценными бумагами (кассовые, срочные,
комбинированные) Виды срочных договоров с ценными бумагами
(форвардный контракт, опционный контракт, фьючерсный контракт,
своп-контракт).(доклад студента на 15 мин)
7. Этапы рыночного договорного процесса.(обсуждение)
8. Организация процесса торговли ценными бумагами. Биржевая и
внебиржевая торговля.(доклад студента на 10 мин)
9. Условность деления участников рынка на инвесторов и спекулянтов
(доклад студента на 15 мин)
• Инвестирование и спекуляция
• Виды инвесторов и спекулянтов
• Виды инвестиционных и спекулятивных операций(операции
«быков», «медведей», за счет собственного капитала, заемного
капитала)
• Договор репо
После каждого доклада студента обсуждение вопроса между участниками круглого стола. Подведение итогов.
Специальная литература:
1. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 27.12.2009) "О
рынке ценных бумаг" (принят ГД ФС РФ 20.03.1996) (с изм. и доп.,
вступающими в силу с 01.01.2010)
Статья 51.3. Договор репо
2. "Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая)" от
05.08.2000 N 117-ФЗ (принят ГД ФС РФ 19.07.2000) (ред. от
27.12.2009) (с изм. и доп., вступающими в силу с 29.01.2010)
|
|
|
3. "Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая)" от
26.01.1996 N 14-ФЗ (принят ГД ФС РФ 22.12.1995) (ред. от 17.07.2009)
4. "Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая)" от
-48-
26.01.1996 N 14-ФЗ (принят ГД ФС РФ 22.12.1995) (ред. от 17.07.2009)
5. Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 25.11.2009) "О
Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (принят ГД
ФС РФ 27.06.2002)
6. Федеральный закон от 29Л1.2001 N 156-ФЗ (ред. от 25.11.2009) "Об
инвестиционных фондах" (принят ГД ФС РФ 11.10.2001)
Тема 2. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (семинар) Вопросы к теме:
1. Понятие участников рынка ценных бумаг. ^2. Виды профессиональной деятельности
3. Принципы организации профессиональной деятельности участников
рынка ценных бумаг.
4. Лицензирование профессиональной деятельности. Виды лицензий.
5. Классификация участников рынка ценных бумаг в зависимости от
функционального назначения.
^ 6. Эмитенты ценных бумаг.
7. Инвесторы.
8. Фондовые посредники.
9. Органы регулирования и контроля
10.Организации, обслуживающие рынок.
11.Организации, обеспечивающие исполнение сделок(клиринговые
организации, депозитарии, регистраторы).
12.Брокерская деятельность. Понятие. Виды брокерских договоров 13.Дилерская деятельность. Функции дилера. Его обязанности. 14.Письменно! Составить таблицу «Различия между брокерской и
дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг» 15.Договор доверительного управления ценными бумагами. Особенности.
Специальная литература:
1. "Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая)" от
05.08.2000 N 117-ФЗ (принят ГД ФС РФ 19.07.2000) (ред. от
27.12.2009) (с изм. и доп., вступающими в силу с 29.01.2010)
2. Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ (ред. от 27.12.2009) "О
несостоятельности (банкротстве)" (принят ГД ФС РФ 27.09.2002)
3. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 27.12.2009) "О
рынке ценных бумаг" (принят ГД ФС РФ 20.03.1996) (с изм. и доп.,
вступающими в силу с 01.01.2010)
|
|
|
4. Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ (ред. от 19.07.2009) "О
защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
(принят ГД ФС РФ 12.02.1999)
5. Федеральный закон от 02.10.2007 N 229-ФЗ (ред. от 27.09.2009, с изм.
от 17.12.2009) "Об исполнительном производстве" (принят ГД ФС РФ
14.09.2007) (с изм. и доп., вступающими в силу с 21.10.2009)
6. "Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая)" от
-49-
| ценн |
| ьные в |
| Раздел! « |
| и | 5 с | г в | О | ||||||||
| I | <Ц § я | •б гс о с 3? я с | ! я ! Л > се и (_< м | ^ | |||||||
| « а | се | §1 | 3 О V Г! 1|18. | см | |||||||
| р | Я | о Э" | 8 ^ | "'О' ей | ". | ||||||
| ^« | ё | ^ «0 2 ™ И | г-сч | ||||||||
| * | о я | &Ъ | 2 ь О.. | * 2 В- | ё | ||||||
| ^-^ | я | * | а о я | ||||||||
| 1! | V | /~-, о | я ^ | 8 со О | и | ||||||
| со о Я | в. в Ю ч-гн Я | Ё и Й, я | о се о я 0 ««у. 0 К и Ч | ||||||||
| о о <о | о о | В се | Ц я 2 2 | О. I я! | 3X3 '%*? 2 | (Г) © | |||||
| и се | ё | и | >я2 | се н о Р 0 ' «- | о\ со | ||||||
| Я и | к | л м | Й и Й я | я | >^ к Ю и И О а а1 л | г | |||||
| ема5. Акция и вторичные ценные бумаг | опросы к теме: 1. Понятие акции. 2. Специфика акции как ценной бума 3. Основные характеристики акций. 4. Обособление собственности на акц | акционерного общества. 5. Расщепление (Сплит) и консолида] 6. Виды акций. Виды привилегирова 7. Размещение и обращение акций. | 8. Цена акции. 9. Опцион эмитента на акцию (фонд< характеристики^ доклад студента | участниками круглого стола) 10 Американские депозитарные расп? студента на 1 5 мин, его обсужден: 11. Подписное право на акцию. Отли 12.Подведение итогов обсуждений п | участниками круглого стола. | Специальная литература: 1. Федеральный закон от 22.04. 1996 | |||||
| Н | СО | - - | •^ |
| е классификация (семинар) | 1 ценных Оумаг. | I >я | различным основаниям. | Характеристики российских ценных | ||||
| и | н | о | о | ^_, | ||||
| I | Я | ! я лч | я л И о | § >% ю :Я | с и се >-. ю X | таблицу < | ||
| ТемаЗ. Понятие ценной | юсы к теме: | Понятие ценной бумаг | , Историческое развитш | , Законодательная сущн | , Характеристика ценно | . Классификации ценны | . Письменно! Заполнить | се х ю |
| ь^. к | сч | го | т1- | VI | \о | |||
| 0 | ||||||||
| т |
|
|
|
| Вид | ||||||||||
| эмитента | ||||||||||
| Наличие | ||||||||||
| номинала | ||||||||||
| Наличие | ||||||||||
| дохода | ||||||||||
| Форма | ||||||||||
| выпуска | ||||||||||
| Форма | ||||||||||
| вложения | ||||||||||
| Форма | ||||||||||
| владения | ||||||||||
| Форма | ||||||||||
| существо вания | ||||||||||
| Срок | ||||||||||
| существо | ||||||||||
| Вид ценной бумаги | < | Облигация | л <и СП | •А О V | Банковский септиЛикат | Коносамент | 1 1 | Инвестиционный пай | 1 Опцион 1 эмитента | Ипотечный сертификат участия |
рынке ценных бумаг" (принят ГД ФС РФ 20.03.1996) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2010
2. Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 27.12.2009) "Об
акционерных обществах" (принят ГД ФС РФ 24.11.1995)
3. Федеральный закон от 05.02.2007 N 13-ФЗ (ред. от 01.12.2007) "Об
особенностях управления и распоряжения имуществом и акциями
организаций, осуществляющих деятельность в области использования
атомной энергии, и о внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации" (принят ГД ФС РФ
19.01.2007)
4. Федеральный закон от 10.12.2003 N 174-ФЗ "О государственной
регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу
Федерального закона "О рынке ценных бумаг" без государственной
регистрации" (принят ГД ФС РФ 19.11.2003)
|
|
|
5. Федеральный закон от 10.12.2003 N 174-ФЗ "О государственной
регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу
Федерального закона "О рынке ценных бумаг" без государственной
регистрации" (принят ГД ФС РФ 19.11.2003)
6. Федеральный закон от 21.12.2001 N 178-ФЗ (ред. от 07.05.2009, с изм.
от 18.07.2009) "О приватизации государственного и муниципального
имущества" (принят ГД ФС РФ ЗОЛ 1.2001)
Темаб. Права акционеров.(семинар) Вопросы к теме:
1. Понятие акционера.
2. Виды прав акционеров.
3. Безусловные права акционеров.
4. Видовые права акционеров. Права обладателей обыкновенных и
привилегированных акций.
5. Обусловленные права акционеров.(дополнительные права
управленческого характера, право требования выкупа акций,
специфические права.
Специальная литература:
1. "Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая)" от
30.11.1994 N 51-ФЗ (принят ГД ФС РФ 21.10.1994) (ред. от 27.12.2009)
2. Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 27.12.2009) "Об
акционерных обществах" (принят ГД ФС РФ 24.11.1995)
3. Федеральный закон от 29.11.2001К 156-ФЗ(ред. от 25.11.2009) "Об
инвестиционных фондах" (принят ГД ФС РФ 11.10.2001)
4. Указ Президента РФ от 21.03.1996 N 408 (ред. от 16.10.2000) "Об
утверждении Комплексной программы мер по обеспечению прав
вкладчиков и акционеров"
-52-
Тема 7. Облигация и ее виды (семинар) Вопросы к теме:
1. Понятие облигации по российскому законодательству.
2. Основные характеристики облигации.
3. Письменно! Составить схему «Основные виды облигаций».
4. Отличия облигации от банковского кредита и акций. Приоритетность
прав владельца облигации перед акционером.
5. Ограничения на выпуск облигаций.
6. Классификация облигаций (срочные, бессрочные; государственные и
корпоративные; процентные и дисконтные; конвертируемые и
неконвертируемые; обеспеченные и необеспеченные).
7. Порядок выпуска и обращение облигации.
8. Понятие государственной облигации и ее характеристика.
9. Порядок выпуска и обращение государственной облигации.
Ю.Виды государственных облигаций.
Специальная литература:
1. "Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая)" от
26.01.1996 N 14-ФЗ (принят ГД ФС РФ 22.12.1995) (ред. от 17.07.2009)
2. Федеральный закон от 11.11.2003 N 152-ФЗ (ред. от 27.07.2006) "Об
ипотечных ценных бумагах" (принят ГД ФС РФ 14.10.2003)
3. Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 27.12.2009) "Об
акционерных обществах" (принят ГД ФС РФ 24.11.1995)
4. Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ (ред. от 27.12.2009) "Об
обществах с ограниченной ответственностью" (принят ГД ФС РФ
14.01.1998) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2010)
|
|
|
5. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 27.12.2009) "О
рынке ценных бумаг" (принят ГД ФС РФ 20.03.1996) (с изм. и доп.,
вступающими в силу с 01.01.2010)
6. Федеральный закон от 18.07.2009 N 181-ФЗ "Об использовании
государственных ценных бумаг Российской Федерации для повышения
капитализации банков" (принят ГД ФС РФ 03.07.2009)
Тема8. Инвестиционный пай. Вопросы к теме:
1. Понятие инвестиционного пая и его характеристика.
2. Дополнительные права владельцев инвестиционных паев в
зависимости от типа ПИФов.
3. Порядок выпуска инвестиционного пая и его обращение.
4. Расчетная цена пая.
Специальная литература:
1. Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 25.11.2009) "Об
инвестиционных фондах" (принят ГД ФС РФ 11.10.2001)
2. Постановление Правительства РФ от 18.09.2002 N 684 (ред. от
-53-
24.12.2008) "О Типовых правилах доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом"
3. Постановление Правительства РФ от 27.08.2002 N 633 (ред. от
27.10.2008) "О Типовых правилах доверительного управления
открытым паевым инвестиционным фондом
4. Постановление Правительства РФ от 25.07.2002 N 564 (ред. от
01.09.2008) "О Типовых правилах доверительного управления
закрытым паевым инвестиционным фондом"
Тема 9.3акладная и другие ипотечные ценные бумаги (работа в микрогруппах).
Аудитория делится на 3 микрогруппы. Каждая микрогруппа готовит ответы на свой перечень вопросов, раздаточный материал для остальных микрогрупп в виде развернутого плана по своему перечню вопросов. Вопросы к теме:
1 микрогруппа:
1. Понятие закладной, ее основные характеристики.
2. Обязательные реквизиты закладной.
3. Порядок выпуска закладной. Ее обращение.
2 микрогруппа:
1. Понятие облигации с ипотечным покрытием, ее основные
характеристики.
2. Порядок выпуска облигации с ипотечным покрытием. Ее обращение.
3. Понятие ипотечного сертификата участия. Его основные
характеристики.
4. Порядок выпуска и обращение ипотечного сертификата участия.
3 микрогруппа:
1. Понятие складского свидетельства, его характеристика.
2. Виды складского свидетельства. Реквизиты.
3. Порядок выпуска и обращение складского свидетельства. Цена.
4. Понятие коносамента, его характеристика.
5. Реквизиты, обращение и цена коносамента.
6. Подведение итогов работы в микрогруппах.
Специальная литература:
1. Федеральный закон от 16.07.1998 N 102-ФЗ (ред. от 17.07.2009) "Об
ипотеке (залоге недвижимости)" (принят ГД ФС РФ 24.06.1997)
2. "Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая)" от
05.08.2000 N 117-ФЗ (принят ГД ФС РФ 19.07.2000) (ред. от
27.12.2009) (с изм. и доп., вступающими в силу с 29.01.2010)
3. "Основы законодательства Российской Федерации о нотариате" (утв.
ВС РФ 11.02.1993 N 4462-1) (ред. от 19.07.2009)
4. Федеральный закон от 21.07.1997 N 122-ФЗ (ред. от 27.12.2009) "О
государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок
с ним" (принят ГД ФС РФ 17.06.1997)
-54-
5. "Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации" от 30.04.1999
N 81-ФЗ (принят ГД ФС РФ 31.03.1999) (ред. от 18.07.2009)
6. "Конвенция Организации Объединенных Наций о морской перевозке
грузов" (заключена в Гамбурге 31.03.1978) (вместе со "Статусом
Конвенции Организации Объединенных Наций о морской перевозке
грузов 1978 года (Гамбург, 31 марта 1978 года)" (по состоянию на 30
мая 2008 года)
7. "Международные правила толкования торговых терминов «Инкотермс
2000»
8. "Унифицированные правила и обычаи для документарных
аккредитивов" (публикация Международной торговой палаты N 500)
(ред. 1993 г., вступили в силу с 01.01.1994)
Тема 10. Самостоятельная работа по изученному разделу 2 «Отдельные виды
ценных бумаг».
Письменная самостоятельная работа.
Вопросы для подготовки к зачету:
1. Понятие и признаки ценной бумаги.
2. Законодательство о ценных бумагах и о рынке ценных бумаг.
3. Виды ценных бумаг.
4. Облигация.
5. Вексель.
6. Чек.
7. Депозитный и сберегательный сертификаты.
8. Коносамент.
9. Банковская сберегательная книжка на предъявителя.
10. Акция.
11.Закладная.
12.Двойное и простое складское свидетельства.
13.Опцион эмитента.
14.Ипотечные сертификаты участия.
15.Инвестиционный пай.
16.Жилищные сертификаты.
17.Понятие и классификация рынка ценных бумаг.
18. У частники рынка ценных бумаг.
19.Понятие и виды профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг.
20.Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг 21. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг. 22.Деятельность по управлению ценными бумагами. 23.Клиринговая деятельность. 24.Депозитарная деятельность.
-55-
25.Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
26.Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
27.Правовое регулирование деятельности фондовых бирж.
28.Эмиссия ценных бумаг: понятие и процедура.
29.Решение о выпуске ценных бумаг и его содержание.
ЗО.Проспект эмиссии ценных бумаг и его содержание.
31.Государственная регистрация выпуска ценных бумаг.
32.Размещение ценных бумаг.
33.Отчет об итогах выпуска ценных бумаг.
34.Недобросовестная эмиссия.
35.Раскрытие информации о ценных бумагах и о выпуске ценных бумаг.
Зб.Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка
ценных бумаг.
37.Понятие инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг. 38.Государственное регулирование на рынке ценных бумаг.
Вопросы для самостоятельного изучения:
1. Правовая природа ценных бумаг.
2. Классификация ценных бумаг.
3. Участники рынка ценных бумаг.
4. Виды рынков ценных бумаг.
5. Страхование на рынке ценных бумаг.
6. Фондовая биржа и механизм ее функционирования.
7. Производные ценные бумаги.
8. Фондовый портфель.
9. Ценные бумаги на рынке недвижимости.
10.Жилищный сертификат
11.Закладная.
12.Ипотечные ценные бумаги.
13.Операции с ценными бумагами.
14.Порядок выпуска и обращение ценных бумаг.
15. Акции.
16.Коносамент.
17.Инвестиционный пай.
18.Варрант
19Лек.
20. Облигация.
|
|
|
