Понятие и виды взаимодействия 1 глава
Стр 1 из 48Следующая ⇒ УДК 343.98 ББК 67.52 ISBN 5-06-003418-6 © ГУП «Издательство «Высшая школа», 2000 Оригинал-макет данного издания является собственностью издательства «Высшая школа» и его репродуцирование (воспроизведение) любым способом без согласия издательства запрещается. ОГЛАВЛЕНИЕ Раздел I. Теоретические и методические основы криминалистики Глава 1. Введение в курс криминалистики............... 5 Глава 2. История развития криминалистики.............. 20 Глава 3. Теория криминалистической идентификации.......... 31 Глава 4. Понятие и классификация следственных ситуаций........ 45 Глава 5. Учение о криминалистических версиях............ 59 Глава 6. Взаимодействие в процессе раскрытия и расследования преступлений....................... 71 Раздел II. Криминалистическая техника Глава 7. Общие положения криминалистической техники......... 89 Глава 8. Криминалистическая фотография и видеозапись........ 100 Глава 9. Трасология........................ 115 Глава 10. Криминалистическое исследование оружия и следов его применения..................... 146 Глава 11. Криминалистическое исследование письма.......... 161 Глава 12. Технико-криминалистическое исследование документов..... 174 Глава 13. Идентификация личности человека по признакам внешности... 188 Глава 14. Система уголовной регистрации............... 203 Раздел III. Криминалистическая тактика Глава 15. Общие вопросы криминалистической тактики......... 227 Глава 16. Организация и планирование расследования.......... 235 Глава 17. Тактика осмотра места происшествия............ 247 Глава 18. Тактика следственного эксперимента............ 264 Глава 19. Тактика обыска..................... 274 Глава 20. Тактика допроса..................... 285 Глава 21. Тактика предъявления для опознания............ 310 Глава 22. Проверка и уточнение показаний на месте.......... 320
Глава 23. Тактика назначения и проведения судебных экспертиз..... 328 Раздел IV. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений Глава 24. Общие положения методики расследования преступлений.... 339 Глава 25. Этапы процесса расследования преступлений (традиционная и ситуационная характеристики)............... 350 Глава 26. Проблемы расследования преступлений, совершаемых организованными группами и сообществами.........361 Глава 27. Расследование убийств.................. 377 Глава 28. Особенности раскрытия и расследования убийств, совершаемых наемными лицами.................... 397 Глава 29. Расследование преступлении, совершенных с применением взрывных устройств...............•••• 427 Глава 30. Расследование изнасилований............... 455 Глава 31. Расследование корыстных преступлений в сфере экономики... 470 Глава 32. Особенности раскрытия и расследования корыстных посягательств в сфере вексельного обращения.............. 488 Глава 33. Расследование взяточничества............••• 503 Глава 34. Расследование краж..............••••• 515 Глава 35. Расследование грабежей и разбойных нападений........ 530 Глава 36. Расследование вымогательства...........•••• 543 Глава 37. Особенности расследования мошенничества.......... 567 Глава 38. Расследование преступлений в сфере наркобизнеса....... 575 Глава 39. Расследование преступных нарушений правил промышленной безопасности и правил охраны труда............ 601 Глава 40. Расследование поджогов и преступных нарушений правил пожарной безопасности...........••••••• 611 Глава 41. Расследование экологических преступлений.......... 619 Глава 42. Расследование преступных нарушений правил безопасности движения автотранспорта...........•••••• 629 Глава 43. Расследование преступлений несовершеннолетних....... 642 Краткий словарь криминалистических понятий............. 662 Литература...........•••••••••••••••• ()^
Теоретические и методические основы криминалистики
ГЛАВА 1 ВВЕДЕНИЕ В КУРС КРИМИНАЛИСТИКИ 1. Предмет, задачи криминалистики и ее отличие от смежных наук Понятие криминалистики. Впервые термин «криминалистика» использовал в XIX веке австрийский ученый Ганс Гросс для обозначения науки о раскрытии преступлений'. При этом под раскрытием понимался процесс предварительного расследования в целом. Со временем в термин «раскрытие преступлений» некоторые специалисты стали вкладывать более узкое содержание и обозначать им деятельность, завершаемую в момент, когда собраны доказательства, достаточные для предъявления обвинения2. Поэтому и криминалистику стали называть наукой о раскрытии и расследовании преступлений. Верное в своей основе это определение, однако чрезмерно абстрактно, так как отражая цель, ради которой данная наука существует, оно не раскрывает в полной мере ее содержания и, следовательно, не позволяет четко отграничить от смежных наук, имеющих своим назначением содействие в установлении истины по уголовным делам. Более конкретным является используемое в некоторых публикациях определение криминалистики как науки о способах совершения преступлений, технике, тактике и методике расследования. Но и оно недостаточно, поскольку не исчерпывает предмета криминалистики. В рамках этой науки изучаются не только способы преступлений, но и все иные элементы, облегчающие расследование (объекты посягательств, место, время совершения, мотив и др.). Он употреблял также название «учение о реальностях уголовного права» (Гросс Г. Руководство для следователей как система криминалистики. СПб, 1908. Предисловие.). 2 См.: Герасимов И.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. Свердловск, 1975. С.50. '"•' Очередная попытка конкретизировать и расширить определение данного понятия привела к введению в него закономерностей возникновения и собирания доказательств. При этом техника, тактика и методика были заменены средствами и методами судебного исследования и предотвращения преступлений. Определение стало полнее и конкретнее, но не настолько, чтобы считать его безупречным. Применительно к криминалистике было бы точнее говорить не о доказательствах, а о следах преступлений.
Теория доказательств — важнейшая составная часть предмета науки уголовного процесса. Криминалистика же сосредоточивается на анализе информации, наполняющей правовую форму доказательств. Ее несут в себе следы преступлений как материальные (например, отображения рук преступника, орудий взлома, транспортных средств), так и психофизические, т.е. факты, запечатленные в сознании преступника, потерпевшего, свидетеля. Событие преступления и хотя бы отдаленно связанные с ним поступки, действия, поведенческие акты людей отражаются в реальной действительности. Часто они запечатлеваются окружающей средой как вещественные улики, получившие образное название «немых свидетелей». Еще чаще они отражаются в виде знаний конкретных субъектов, получивших сведения о преступлении или связанньк с ним обстоятельствах непосредственно, например, как участники событий, либо опосредованно, в частности от других лиц. В рамках криминалистики изучаются не только закономерности возникновения следов и действий с ними, но также сами следы, более того, все объекты и явления многообразной действительности, как непосредственно относящиеся к событию преступления, так и в какой-то степени связанные с ним, при условии, конечно, если они способствуют расследованию, например, криминалист интересуется не только механизмом образования следов орудия взлома, но и строением, характером, особенностями этих следов, позволяющими распознать оставившее их орудие. Кроме того, без указания на технико-криминалистический, следственно-тактический и следственно-методический характер средств и методов определение не приобретает криминалистической специфики, ибо средства и методы работы со следами преступлений разрабатываются также другими науками, смежными с криминалистикой, например судебной медициной. Чрезмерно широким представляется имеющееся в литературе определение криминалистики как науки о технологии и средствах поисково-познавательной деятельности в уголовном судопроизводстве'. Раз-
' Криминалистика. М., 1997. С.5. работка указанной деятельности входит в задачи, например, уголов-но-процессуальной науки, которая осуществляет ее в аспекте не техники, тактики и методики, а юридических правил расследования, его нормативной технологии. Кроме того, криминалисты разрабатывают рекомендации не только относительно поиска и изучения доказательств, но и по их фиксации и удостоверению подлинности. С учетом сказанного криминалистика может быть определена как наука о характеристиках преступлений, способствующих их расследованию, следах преступлений, закономерностях их возникновения, собирания, использования, технике, тактике и методике расследования. Как видно из приведенного определения, криминалисты имеют дело с двумя группами закономерностей. Первая группа — это прежде всего закономерности отражения преступления и связанных с ним обстоятельств, способствующих расследованию, проявлению признаков, характерных для того или иного действия, например, инсценирования самоубийства или несчастного случая при фактическом убийстве. В закономерностях возникновения следов преступлений реализуются определенные причинно-следственные связи, нередко носящие вероятностно-статистический характер. Так, по многочисленным наблюдениям, чаще всего расчленение трупа убитого человека производят преступники, близко знающие потерпевшего. Знание этой закономерности позволяет правильно очертить круг лиц, среди которых надо прежде всего искать виновного. К этой же группе относятся закономерные связи, касающиеся формирования мысленных образов у потерпевших, обвиняемых и свидетелей, обусловленности точности их показаний различными факторами, в частности психофизиологическими особенностями реципиента и условиями восприятия им события. Вторую группу составляют закономерности операций со следами преступлений — действий по их обнаружению, фиксации, изъятию, осмотру и использованию в доказывай™. Для фиксации следов применяется в качестве обязательного способа описание в протоколе процессуального действия, а как факультативные — фотографирование, вычерчивание планов и схем, киносъемка, изготовление слепков, магнитофонная и видеозапись. Факт и условия применения любого факультативного способа отражаются в соответствующем протоколе. Анализ обнаруженных следов производится в процессуальной, например в форме экспертизы, и непроцессуальной (так называемое предварительное исследование следователем, прокурором, оперативным работником) формах. Выводы по результатам непроцессуального исследования доказательственного зна-
чения не имеют и используются лишь в оперативных целях для определения направлений расследования, построения и проверки следственных версий, оценки собранных доказательств. Эффективность собирания следов преступлений предопределяется связями явлений, обеспечивающими: а) наиболее рациональную методику поиска — такую систему передвижения в ходе следственного осмотра, которая при максимальной экономии времени и сил позволяет произвести сплошное обследование обстановки места происшествия; б) усиление естественных поисковых способностей человека техническими средствами, в частности посредством оптических и электронно-оптических приборов (лупа, микроскоп, электронно-оптический преобразователь), электромагнитных и электроакустических устройств (металлоискатель, ультразвуковой локатор) и др.; в) предотвращение гибели или порчи следов; г) получение наиболее подробной информации за счет оптимальных приемов допроса; д) максимально полную и точную фиксацию следов благодаря применению нескольких различных методов и рациональной последовательности фиксации. Важнейшая закономерность изучения следов преступлений заключается в необходимости сочетания их внутренней и внешней оценки. Внутренний анализ ограничивается изолированным изучением с целью уяснения характера, природы следов, степени их информативности, криминалистического значения фактов, логически вытекающих из их сущности. Внешняя оценка есть результат сопоставления следа со всеми другими материалами расследования, при котором решаются вопросы об их допустимости, относимости к делу, достоверности и роли в доказывании преступления. Задачи и функции криминалистики. Расследование преступлений как целевую направленность криминалистики можно рассматривать в качестве предпосылки общей ее задачи, которая состоит в разработке технического, тактического и методического обеспечения предварительного следствия. Решение этой задачи представляет собой разработочную, конструктивную функцию данной науки. Ей подчинен ряд частных задач. К их числу относится изучение и обобщение следственной практики для получения информации о новых способах совершения преступлений, а также в целях усовершенствования криминалистических средств, приемов и методов, созданных практическими работниками, уяснения, с одной стороны, потребностей в новых средствах и методах расследования, а с другой — степени надежности и перспективности тех, которые были ранее рекомендованы к внедрению. Многие тактические и методические приемы возникли в недрах следственной практики. Ученые их систематизировали, в ряде случаев дополнили, развили, включили в систему научных рекомендаций. Другой частной задачей криминалистики является постоянное слежение за новейшими достижениями в области естественных, технических и общественных наук с целью приспособления их к нуждам предварительного следствия. Совершенствование научного аппарата расследования было бы невозможно без широкого использования данных физики, химии, биологии, математики, кибернетики, антропологии, психологии, логики. Частный, вспомогательный характер имеет и такая задача криминалистики, как изучение положительного опыта зарубежной следственной практики, рекомендаций, разработанных иностранными криминалистами, и их использование в дальнейших научных исследованиях. Решение названных частных задач является познавательной функцией криминалистики. Еще одну задачу и соответствующую ей функцию данной науки представляет оказание криминалистами-учеными и педагогами помощи практическим работникам в освоении средств и методов криминалистики, в их внедрении в расследование преступлений. Криминалистика как учебная дисциплина. В отличие от криминалистической науки, созидающей, формирующей соответственные знания, криминалистика в качестве учебной дисциплины имеет своим назначением обеспечить овладение ими. Если литературными источниками науки криминалистики являются монографии, практические руководства, методические пособия, информационные письма, научные аналитические обзоры практики, научные статьи, то источники криминалистики — учебной дисциплины — это: учебники, учебные программы, учебно-тематические планы, методические указания для преподавателей, студентов и аспирантов, задания для контрольных и курсовых работ, лабораторные практикумы. Криминалистика и смежные науки. Наиболее полному уяснению сущности криминалистики служит ее разграничение со смежными науками. Правовой основой расследования преступлений являются нормы уголовного, уголовно-процессуалъного права. Поэтому во многих работах по криминалистике наряду с криминалистическими рекомендациями излагаются сведения уголовно-правового и уголовно-процессуаль-ного характера. Так, в пособиях по методике расследования отдельных видов преступлений даются советы относительно юридической квалификации уголовно-наказуемых правонарушений, а применительно к технике и тактике производства следственных действий делаются ссылки на нормы уголовно-процессуального закона. В частных мето- диках элементы составов преступлений являются отправными пунктами в построении систем следственных действий. В отличие от криминалистики как науки о технике, тактике и методике расследования, уголовное право — это наука о правовой природе уголовно-наказуемо-го правонарушения, его структуре, элементах составов различных видов преступлений, сущности и видах уголовного наказания, общих условиях его назначения и правовых последствиях этого. Уголовно-пра-вовые рекомендации позволяют осуществить правильную юридическую квалификацию преступного действия или бездействия. Предмет науки уголовного процесса составляют регламентированная законом процедура предварительного следствия и судебного рассмотрения уголовных дел, а также ее реализация в следственной и судебной практике. Уголовно-правовая и уголовно-процессуальная науки опираются на соответствующие отрасли права, с нормами которых криминалистика согласует свои рекомендации. Применительно к некоторым преступлениям, совершенным в исп-равительно-трудовых учреждениях, криминалистические методики строятся с учетом положений науки исправителъно-трудового права и изучаемых ею норм, регламентирующих исполнение уголовного наказания. Поскольку в ходе расследования нередко возникает необходимость разграничить уголовно-наказуемые и административно-правовые нарушения, криминалистика оказывается смежной с наукой административного права. Эта смежность обусловлена также взаимодействием следователей с работниками оперативно-розыскных органов. В отличие от науки о расследовании преступлений наука административного права изучает систему административных органов, их функции, практическую деятельность, нормы, предусматривающие ответственность за административные правонарушения и процедуру определения наказания за них. Необходимость всемерной рационализации приемов и методов расследования, оптимального сочетания различных действий следователя, выполнения их в наиболее целесообразной последовательности, с расчетом на экономию времени и сил, при достижении максимально эффективных результатов потребовала использования криминалистами положений науки управления. В рамках криминалистики подготовлена система рекомендаций по научной организации труда следователя, предусматривающих его специализацию, профессиональное усовершенствование, оптимальную нагрузку, наилучшее распределение времени по производственным операциям, применение средств оргтехники. ю Возложение на следователя процессуальной обязанности устанавливать причины и условия, способствовавшие конкретным преступлениям, и принимать меры к их устранению предопределяет взаимодействие криминалистики с криминологией — наукой о причинах преступности, ее состоянии, структуре, динамике, личности преступника и методах социальной профилактики. Различие между ними заключается в том, что криминалистика учит тому, как надо расследовать преступления, а криминология —как их предупреждать. К числу смежных с криминалистикой относятся науки, являющиеся базовыми для различных видов судебных экспертиз — судебная медицина, судебная психиатрия, судебная психология, судебная бухгалтерия, судебная автотехника и др. Положения этих наук учитываются при подготовке криминалистических рекомендаций по обнаружению, изъятию, сохранению, осмотру объектов соответствующих экспертиз. Помимо этого, в рекомендациях, адресуемых судебным экспертам различных профилей, находят отражение некоторые положения криминалистики, в частности касающиеся применения метода криминалистической идентификации. Тем не менее существуют достаточно четкие границы между криминалистикой и судебно-экспертными науками. В рамках последних изучаются закономерности специфических явлений и видов деятельности, например, в судебной медицине — касающиеся анатомии и физиологии человека, патологических особенностей его организма, негативных последствий разрушительных воздействий на него; в судебной психиатрии — связанные с болезненньми нарушениями психической деятельности человека; в судебной психологии — относящиеся к психическим свойствам индивида и их проявлениям в конкретных условиях; в судебной бухгалтерии — имеющие отношение к правилам бухгалтерского учета и их нарушениям; в судебной автотехнике — охватывающие устройство автотранспортных средств, дорожных сооружений, их эксплуатацию, правила движения, последствия их неисполнения. Криминалистика тесно соприкасается с общественными науками, в том числе философией и этикой. Все криминалистические рекомендации строятся с учетом законов мышления, разработанных в логике, правил определения и деления понятий, формулирования суждений и построения силлогизмов. На этом, в частности, основаны рекомендации по выдвижению следственных версий, определению оптимальной последовательности применения тактических приемов и проведения следственных действий. Учение этики о правилах должного, нравственного поведения людей предопределяет содержание криминалистических рекомендаций, направленных на формирование безупречного образа действий, такой линии поведения любого участника расследования, которая строго соответствует требованиям морали. Средства, приемы и методы криминалистики находят применение не только при производстве следственных действий, но и при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий. 2. Методы криминалистики Методологическую основу криминалистики, как и любой другой науки, составляют ряд важнейших положений диалектики, теории познания. В криминалистической методологии значительную роль играет положение о способности материи к отражению. В следственной практике встречаются самые разные формы отражения — от простейшей физической (выражающейся, например, в образовании материальных следов преступлений) до достаточно сложной психофизиологической, представляющей собой запечатление фактов и обстоятельств в сознании людей. Криминалисты не могут не учитывать того, что отражение преступления всегда характеризуется той или иной степенью полноты, фрагментарности, а следовательно, и точности. Отсюда проистекает важнейшая рекомендация — искать и фиксировать следы преступления с максимальной скрупулезностью и полнотой. Трудно переоценить значение для криминалистической методологии положения диалектики о взаимной связи и взаимообусловленности явлений, особенно такой форме связи, как закон, отражающий то, что устойчиво повторяется в явлениях. В этом аспекте криминалисты уделяют повышенное внимание соотношению единичного, особенного и всеобщего, которое учитывается при построении каждой научной классификации. Учение о единичном, которому присуще индивидуальное тождество, а также особенном, свойственном определенной группе объектов, составляет основу методов индивидуальной криминалистической идентификации и распознавания объектов путем установления их групповой принадлежности. Важное значение для криминалистической методологии имеет причинность, понимаемая как всеобщая закономерная связь явлений. Отождествление объекта по его следу означает установление конкретной причины возникновения следа, совпадений и соответствий признаков объектов сравнения. Криминалистическое исследование причин и следствий включает учет условий, в которых протекало то или иное взаимодействие. Для криминалистики весьма существенное значение имеет концепция о движении, изменении как всеобщем, неотъемлемом свойстве материи. На этом основан постулат об изменяемости и относительной устойчивости криминалистических объектов. Принципиальная возможность криминалистической идентификации обусловлена тем, что изменениям подвергаются не все, а лишь некоторые идентификационные признаки, подчас не имеющие решающего значения, и, кроме того, изменения происходят обычно медленно, благодаря чему объекты в течение достаточно длительного времени сохраняют свою первоначальную индивидуальную определенность, позволяющую решить вопрос о тождестве. Методы, применяемые с криминалистическими целями, классифицируются по различным основаниям. С учетом структуры они подразделяются на простые и сложные (составные, комплексные). В отличие от простого сложный способ сочетает в одном методе несколько относительно самостоятельных способов познания. Например, метод сравнения может включать такие элементарные способы, как наблюдение, анализ, синтез, индукцию, дедукцию, измерение. В одном из делений понятия метода учитываются группы и виды наук, в которых методы разрабатываются. В этом ракурсе различают математические, логические, естественнонаучные, технические, общественно-научные методы. Внутри каждого классификационного подразделения системы осуществляется дальнейшее деление. Например, в группе естественнонаучных и технических различают физические, химические, биологические методы, а в отделе физических — микроскопический, электронно-оптический, спектральный, спектрофотометриче-ский, рентгеноструктурный и др. Весьма принципиально деление методов на виды по признаку общности, отражающее их субординацию. В этом отношении следует различать общие, частные и специальные методы. Общие методы криминалистики. Так называют методы, применяемые в рамках любой науки. К их числу относятся следующие группы методов: 1) математические — измерения, геометрические построения, вычисления; 2) логические — анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия, гипотеза; 3) чувственно-рациональные — наблюдение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование. ' Иногда частные методы называются отраслевыми, что нельзя признать правильным, поскольку любые методы, в том числе общие и специальные, разрабатываются с использованием тех или иных отраслей знании. Все эти методы достаточно полно описаны в литературе, поэтому здесь мы остановимся только на моделировании. Моделирование является методом создания образа (аналога) какого-либо объекта с целью его изучения. Виды моделей, используемых в криминалистике, весьма многообразны. К их числу относятся: а) словесно-описательная модель, например, описание внешности человека с использованием специальной терминологии словесного портрета; б) графическая (планы, схемы, чертежи, рисунки); в) фото-, кино-, фоно-, видеографическая (фотоснимки, киноленты, фоно-, видеограммы с записью изображений, речи, иных звуков); г) пространственно-объемная (слепок следа, муляж головы человека или макет предмета, сделанный в первом случае с использованием черепа, а во втором — словесного описания исчезнувшей вещи); д) в виде обстановки места преступления, восстановленной по имеющимся фотоснимкам, иным изображениям и словесному описанию, с использованием всех или части сохранившихся предметов, из которых обстановка состояла до ее нарушения; е) идеальная — в виде мысленного образа воспринятого, например внешности преступника в сознании свидетеля-очевидца. Частные методы криминалистики. Данную группу составляют используемые криминалистикой методы других наук, но не всех, а лишь некоторых, т.е. методы, лишенные всеобщего характера. Физические, химические и физико-химические методы применяются для обнаружения, фиксации, анализа следов преступлений. В числе методов поиска и фиксации следов можно назвать методы, основанные на применении средств обнаружения сокрытых предметов, фотографирования, магнитной записи звука, видеозаписи. С целью криминалистического исследования вещественных доказательств наиболее часто применяются микроскопия (световая и электронная), люминесцентный анализ, различные виды спектрального анализа, рентгеновский структурный анализ, хроматография, капельный и микрохимический анализы. Кибернетические методы, будучи основаны на применении ЭВМ, предназначены для автоматической обработки и выдачи информации. С криминалистическими целями они применяются в нескольких аспектах, в частности, в учебном процессе — при подготовке криминалистов, а на предварительном следствии — для поиска аналогов нераскрытых преступлений, выбора типовых версий и методических рекомендаций, использование которых необходимо в заданных следственных ситуациях. Антропологический и антропометрический методы положены в основу описания внешности человека с использованием терминологии словесного портрета. Такое описание производится с целью розыска и последующего опознания фиксируемого лица. Данные этих методов используются также в процессе экспертного отождествления человека по фотоснимкам, в создании и ведении фототек с изображениями лиц, подвергаемых некоторым видам криминалистического учета. Социологические методы, такие как анкетирование и опрос (интервьюирование), также применяются в криминалистических исследованиях. С помощью специальных анкет изучаются уголовные дела, а с помощью опросных листов интервьюируются работники правоохранительных органов. Цель подобных исследований заключается в установлении закономерных связей между структурными элементами криминалистических характеристик, выявлении типичных недостатков предварительного следствия, определении частот встречаемости различных способов совершения преступлений и эффективности разных приемов расследования.
Воспользуйтесь поиском по сайту: ©2015 - 2025 megalektsii.ru Все авторские права принадлежат авторам лекционных материалов. Обратная связь с нами...
|