Главная | Обратная связь | Поможем написать вашу работу!

Ассоциация центральных депозитариев по ценным бумагам Центральной и Восточной Европы (CEECSDA).

История организации CEECSDA начинается с мая 1998 года, когда Национальный Депозитарий Венгрии KELER пригласил 10 стран региона (Болгарию, Хорватию, Чешскую Республику, Эстонию, Латвию, Литву, Венгрию, Польшу, Румынию, Словакию и Словению) на конференцию в Будапешт. Участники приняли решение учредить Ассоциацию и составили послание в адрес KELER о подготовке необходимых документов.

Ассоциация была зарегистрирована 9 октября 1998 в Будапеште 12 организациями 11 стран региона.

Членами Ассоциации стали:

14. Центральный Депозитарий Болгарии

15. Центральное депозитарное агентство Хорватии

16. Центральный Депозитарий Чехии

17. UNIVYC Ltd (Чехия)

18. Центральный Депозитарий по ценным бумагам Эстонии

19. KELER Ltd (Венгрия)

20. Центральный Депозитарий Латвии

21. Центральный депозитарий по ценным бумагам Литвы

22. Национальный Депозитарий по ценным бумагам Польши

23. Национальная Клиринговая, Расчетная и Депозитарная Корпорация Румынии

24. Фондовая Биржа Бухареста (Румыния).

25. Центральный Депозитарий по ценным бумагам Словакской Республики

26. Центральная Клиринговая Корпорация по ценным бумагам Словении.

Основными целями работы Ассоциации является международное представительство общих интересов, обмен опытом в развитии депозитарной отрасли и детальной разработки основных условий расчетных взаимоотношений.

Профессиональная работа ведется в специальных тематических группах, и ежегодные конференции организуются с целью обмена результатами, достигнутыми в течение года и детального обсуждения отдельных вопросов.

На учредительном собрании члены Ассоциации организовали четыре специальных тематических группы: первая занимается изучением законодательной базы, регулирующей работы клиринговых центров и центральных депозитариев по ценным бумагам, вторая отвечает за налаживание международных расчетов, третья анализирует направления развития информационных технологий и четвертая изучает опыт депозитарной деятельности стран-участников Ассоциации, сложившуюся практику работы и законодательное регулирование, касающееся осуществления акционерами своих прав по ценным бумагам, управление корпоративными действиями и регистрации акционеров, а также институт номинального держания.

Первое ежегодное собрание участников Ассоциации прошло в Бухаресте 10-11 мая 1999 года, на котором был утвержден бюджет на 1999 год, Устав и Правила работы Ассоциации, был организован Комитет по разработке профессиональных концепций и принципов работы специальных тематических групп Ассоциации. Это Комитет возглавляет Генеральный Секретарь, представитель от KELER Ltd и два других члена, являющиеся представителями Univyc (Чешского Клирингового Дома) и Литовского Клирингового Дома.

Анализируя работу организаций-членов Ассоциации, интересно отметить, что две страны (Эстония и Польша) предоставило право централизованной регистрации частных пенсионных фондов клиринговым учреждениям. В Чехии и Румынии наблюдается тенденция к объединению ведущих институтов в ближайшее время (в Чехии функции клиринговых и депозитарных институтов разделены между двумя различными институтами, в Румынии расчеты по биржевым и внебиржевым торгам осуществляются раздельно). Развитие международных расчетов между членами Ассоциации началось в 1999 году, когда уже имеющиеся связи между латвийскими и эстонскими организациями были расширены для того, чтобы осуществлять полноценные расчеты на условиях DVP.

В январе 2000 были налажены тесные связи с Европейской ассоциацией центральных депозитариев (ECSDA), когда представители CEECSDA были приглашены на собрание участников ECSDA (участников Управляющего Комитета ECSDA и председателей пяти рабочих групп) и CEECSDA с целью обеспечения наличия информации относительно стандартов расчетов, развиваемых в странах ЕЭС, проходящее в Вене. Результатом явилось разрешение CEECSDA делегировать наблюдателей в рабочие группы ECSDA и Управляющий Комитет. Этот постоянный контакт, обязывающий установить постоянные общие взгляды на области интересов обеих организаций, на подготовку к более тесному сотрудничеству в будущем.

Следующей вехой в истории Ассоциации явилась конференция "Системы расчетов по ценным бумагам в странах Центральной и Восточной Европы", проходившая в Будапеште 6-7 ноября 2000, где было несколько выступлений представителей ECB в первый день касательно обзора платежных и расчетных систем в рамках Евросоюза, роли ECB в области расчетных систем по ценным бумагам, статусу растущих стран с точки зрения ECB и консолидации европейской инфраструктуры по ценным бумагам. Было также два круглых стола, работавших над законодательным применением директив Евросоюза касательно SSS и международным применением обеспечения.

Основные понятия.

Глобальные кастодианы.

Кастодиальная деятельность (в международном деловом обороте).

Клиринг.

Клиринговый пул.

Поставка без платежа.

Поставка против платежа.

Счет типа «омнибус».

Соглашения о выплате доходов.

«Мастер-кастодиан»

Система расчетов CREST.

Участники Системы расчетов CREST.

Члены Системы расчетов CREST.

Спонсируемые члены Системы расчетов CREST.

Пользователи Системы расчетов CREST.

Платежные банки Системы расчетов CREST.

Фондовая очередь.

Кредитная очередь.

Согласованные операции.

Контрольные вопросы.

1. Отрасль «global custody».

2. Осуществление кастодиальной деятельности – что это значит?

3. Что такое «услуги для инвесторов»?

4. Модель инвестиционного процесса.

5. Какова роль кастодиана в процессе управления инвестициями?

6. Основные функции кастодиана в соответствии с базовой моделью процесса управления инвестициями.

7. Перечислите этапы, которые проходит процесс реализации сделки между принятием инвестиционного решения и завершением расчетов.

8. Опишите этап согласования условий сделки и ее заключения в инвестиционном процессе.

9. Опишите этап клиринга и расчетов в инвестиционном процессе.

10. Роль кастодиана в расчетном цикле.

11. Охарактеризуйте функцию глобального кастодиана — обеспечение расчетов по сделкам. Как она реализуется в международном кастодиальном бизнесе?

12. Что такое «поставка без платежа» и в каких случаях она используется?

13. Способ расчетов «постака против платежа».

14. Какие сведения депозитарии определяют как обязательные для проведения расчетов по сделке? Перечислите.

15. Что входит в обязанности депозитария на развитых рынках на этапе, когда клиент передал, а депозитарий уже принял поручение к исполнению?

16. Опишите реализацию расчетов по «денежной» стороне сделки в установленный соглашением срок.

17. Какими способами кастодианы обычно учитывают ценные бумаги клиентов?

18. Какие депозитарные услуги в международном кастодиальном бизнесе называют основными?

19. Как реализуется функция расчетов по сделкам в международном кастодиальном бизнесе?

20. Как реализуется функция хранения и учета в международном кастодиальном бизнесе?

21. Как реализуется функция выплаты доходов по ценным бумагам в международном кастодиальном бизнесе?

22. Как реализуется функция сопровождения корпоративных действий в международном кастодиальном бизнесе?

23. Как реализуется функция налогового администрирования в международном кастодиальном бизнесе?

24. Как реализуется функция оказания информационных услуг в международном кастодиальном бизнесе?

25. Какие депозитарные услуги в международном кастодиальном бизнесе называют дополнительные?

26. Как реализуется оказание услуги по учету движения денежных средств в международном кастодиальном бизнесе?

27. Как реализуется оказание услуги централизованного хранения активов институциональных инвесторов и ведения учета в международном кастодиальном бизнесе?

28. Как реализуется оказание услуги по кредитованию ценными бумагами и проведение сделок РЕПО в международном кастодиальном бизнесе?

29. Какую инормацию предоставляет инвесторам депозитарий, осуществляя учет денежных средств клиентов?

30. Структура CREST.

31. Опишите технологию расчетов в системе CREST.

32. Перспективные направлении развития системы CREST.

33. Основные проблемы развития системы CREST.

34. Система EUROCLEAR – краткая характеристика.

35. Краткая характеристика CLEARSTREAM BANKING.

36. Какие услуги предоставлял CEDEL BANK в условиях обслуживания в режиме реального времени?

37. Какие международные Ассоциации депзитариев Вам известны. Охарактеризуйте одну из них.

[1] — Здесь и далее депозитарный учет описан в соответствии с Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации №44 (с изменениями от 24 ноября 1997 г., 7 апреля 2000 г.), утв. Приказом ЦБР № 02-259 от 25 июля 1996 г. // «Банковский бюллетень» — М. 1996г. — № 33. В противном случае указание на источник приводится дополнительно.

[2] - Письмо ЦБР №167 от 10 мая 1995 г. «Временное положение о депозитарных операциях банков в Российской Федерации», «Рынок ценных бумаг», № 11(50)'95 (не действует).

[3] — См. Адамова К.Р. «Правовое обеспечение депозитарных операций коммерческих банков: состояние и проблемы», «Бизнес и банки» №31, 1999 г., с.2-3.

[4] — Письмо ЦБР №167 от 10 мая 1995 г. «Временное положение о депозитарных операциях банков в Российской Федерации», «Рынок ценных бумаг», № 11(50)'95 (не действует).

[5] — Приказ ЦБР №02-51 от 28 февраля 1996 г. «Об утверждении Положения о порядке депозитарного учета на Организованном рынке ценных бумаг» (с изменениями от 4 июня 1996 г.), «Вестник Банка России» № 36 от 01.08.96г.

[6] — Приказ ЦБР № 02-259 от 25 июля 1996 г. «Об утверждении правил ведения депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации», «Банковский бюллетень» № 33’96.

[7] — Постановление ФКЦБ № 20 от 2 октября 1996 г. «Об утверждении Временного положения о депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации и порядке ее лицензирования», «Вестник ФКЦБ РФ» №4 от 22.10.96 г. (не действует).

[8] — Постановление ФКЦБ № 20 от 2 октября 1996 г. «Об утверждении Временного положения о депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации и порядке ее лицензирования», «Вестник ФКЦБ РФ» №4 от 22.10.96 г. (не действует).

[9] - Письмо ЦБР №34-3-3-9/1071 от 12 мая 1997 г. «О вопросах связанных с завершением перехода к исполнению Инструкции №44 «Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации». Текст документа официально опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[10] — «Доклад о концептуальных подходах к месту и роли депозитарной деятельности на современном рынке ценных бумаг» // Ежемесячный информационный бюллетень «Депозитариум» — №1, 1997 г.

[11] — Постановление ФКЦБ № 36 от 16 октября 1997 г. «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации», «Экономика и Жизнь», №50 декабрь 1997 г.

[12] — Постановление ФКЦБ № 20 от 2 октября 1996 г. «Об утверждении Временного положения о депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации и порядке ее лицензирования», «Вестник ФКЦБ РФ» №4 от 22.10.96 г. (не действует).

[13] — См. Адамова К.Р. «Правовое обеспечение депозитарных операций коммерческих банков: состояние и проблемы», «Бизнес и банки» №31, 1999 г., с.2-3.

[14] ¾ Постановление ФКЦБ РФ «Об утверждении временных требований к стандартам депозитарной деятельности» от 14 февраля 1997 г. №9 (не действует). Текст документа опубликован в «Вестнике ФКЦБ» №2'97.

[15] — См. Адамова К.Р. «Правовое обеспечение депозитарных операций коммерческих банков: состояние и проблемы», «Бизнес и банки» №31, 1999 г., с.2-3.

[16] — Гражданский Кодекс РФ (Части первая, вторая, третья и четвертая). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[17] — Там же.

[18] — См. ст. 7 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[19] — Текст опубликован в газете «Экономика и Жизнь», №50 декабрь 1997 г.

[20] — Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[21] — Текст приказа опубликован в «Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)» от 31 октября 2007 г. № 10.

[22] — Текст документа в актуальной редакции опубликован в «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», №38, 20.09.2010г.

[23] - Постановление ФКЦБ № 36 от 16 октября 1997 г. «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации», «Экономика и Жизнь», №50 декабрь 1997 г.

[24] — Текст приказа опубликован в "Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)" от 31 октября 2007 г. № 10.

[25] — См. ст. 3.2.6. Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 августа 2007 г. № 07-90/пз-н). Текст приказа опубликован в «Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)» от 31 октября 2007 г. № 10.

[26] — Федеральный закон от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[27] — Федеральный закон от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[28] — Текст документа в актуальной редакции опубликован в «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», №38, 20.09.2010г.

[29] — Текст документа в актуальной редакции опубликован в «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», №38, 20.09.2010г.

[30] — Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[31] — Текст приказа опубликован в «Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)» от 31 октября 2007 г. № 10.

[32] — Текст документа в актуальной редакции опубликован в «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», №38, 20.09.2010г.

[33] — Постановление ФКЦБ № 36 от 16 октября 1997 г. «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации», «Экономика и Жизнь», №50 декабрь 1997 г.

[34] — Текст документа был опубликован в "Вестнике ФКЦБ" №9'98.

[35] — Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[36] ¾ Положение «О порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг», утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ №46 от 23.11.98г. Текст документа был опубликован в «Вестнике ФКЦБ» №9'98.

[37] — См. ст. 2.1. там же.

[38] — См. ст. 2.2. там же.

[39] — См. ст. 2.3. там же.

[40] ¾ Положение «О порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг», утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ №46 от 23.11.98г. Текст документа был опубликован в «Вестнике ФКЦБ» №9'98.

[41] ¾ Положение «О порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг», утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ №46 от 23.11.98г. Текст документа был опубликован в «Вестнике ФКЦБ» №9'98.

[42] — Указание Банка России от 25 июня 1999 г. № 588-У «О порядке прекращения депозитарной деятельности кредитной организации». Текст Указания опубликован в «Вестнике Банка России» от 30 июня 1999г. №38.

[43] ¾ Текст письма опубликован в газете «Экономика и жизнь» №40'98.

[44] ¾ Приказ ЦБР от 2 апреля 1996 г. №02-78 «О введении в действие Положения №264 «Об отзыве лицензии на осуществление банковских операций у банков и иных кредитных организаций в Российской Федерации» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[45] — Указание Банка России от 25 июня 1999 г. № 588-У «О порядке прекращения депозитарной деятельности кредитной организации». Текст Указания опубликован в «Вестнике Банка России» от 30 июня 1999г. №38.

[46] — Федеральный закон от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[47] — Указание Банка России от 25 июня 1999 г. № 588-У «О порядке прекращения депозитарной деятельности кредитной организации». Текст Указания опубликован в «Вестнике Банка России» от 30 июня 1999г. №38.

[48] — Указание Банка России от 25 июня 1999 г. № 588-У «О порядке прекращения депозитарной деятельности кредитной организации». Текст Указания опубликован в «Вестнике Банка России» от 30 июня 1999г. №38.

[49] — Указание Банка России от 25 июня 1999 г. № 588-У «О порядке прекращения депозитарной деятельности кредитной организации». Текст Указания опубликован в «Вестнике Банка России» от 30 июня 1999г. №38.

[50] — Положение «О порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг», утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ №46 от 23.11.98г. Текст документа был опубликован в «Вестнике ФКЦБ» №9'98.

[51] — Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[52] — См. ст. 13.1 там же.

[53] — См. ст. 13.2 там же.

[54] — Там же.

[55] — Текст актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[56] — Текст приказа опубликован в «Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)» от 31 октября 2007 г. № 10.

[57] — См. ст. 13.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[58] — Текст опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[59] — Указание ЦБР от 28 октября 1998 г. №385-У «Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций». Текст опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[60] — Текст актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[61] — См. п. 2.1. Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (утв. Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 марта 2006 г. №06-29/пз-н). Текст актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[62] — См. п.2.5. там же.

[63] — См. пп. 3.1-3.3 там же.

[64] — См. п.4.1 там же.

[65] — См. п. 5.1. там же.

[66] — См. п.5.2. там же.

[67] — См. пп. 6.1-6.3. там же.

[68] — См. пп.7.1- 7.8. там же.

[69] — Текст актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[70] — Группа 30-ти -неправительственная группа по вопросам развития международной финансовой системы, включающая руководителей и ведущих экспертов крупнейших мировых финансовых институтов (Citigroup International, Deutsche Bank AG, Morgan Stanley & Co, International Monetary Fund, Banque de France, Banco de Mexico, Federal Reserve Bank of New York, Bank of Japan, University of Michigan, Harvard University и др.)

[71] — См. «Рынок ценных бумаг. Шаг России в информационное общество» под редакцией Клещева Н.Т., Федулова А.А. и др. - М: «Экономика», 1997 - стр. 20.

[72] — Постановление Правительства РФ от 10 июля 1998 г. №741 «О мерах по созданию Национальной депозитарной системы», «Российская газета» №138’ 98 от 23.07.98 г.

[73] ¾ Текст документа опубликован в «Российской газете» от 11 июля 1995 года.

[74] ¾ Текст документа опубликован в «Российской газете» от19 сентября 1999 года.

[75] — Документ опубликован в электронном виде в Интернете www.comitet.ru/law/index.php.

[76] — См. Черкасский Б.«Проект концепции – неплохо для начала» / / «Депозитариум», №3’2005. с. 3-9.

[77] — См. ст. 12.1 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. N 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[78] — См.:

· п.3.12. Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации №44 (с изменениями от 24 ноября 1997 г., 7 апреля 2000 г.), утв. Приказом ЦБР № 02-259 от 25 июля 1996 г. // «Банковский бюллетень» — М. 1996г. — № 33.

· п. 12 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. N 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[79] — См. ст. 12.2 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. N 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[80] — См. там же.

[81] — См. там же.

[82] — См. ст. 12.2 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. N 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[83] — См. ст. 12.2 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. N 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[84] — См. Адамова К.Р. «Депозитарные операции коммерческого банка. Методическое пособие» ¾ М: Издательство «БДЦ-Пресс», 2001 г., — с. 94

[85] — См. Адамова К.Р. «Депозитарные операции коммерческого банка. Методическое пособие» ¾ М: Издательство «БДЦ-Пресс», 2001 г., — с. 97

[86] — См. ст. 12.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. N 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[87] — См. там же.

[88] — См. ст. 12.4 там же.

[89] — Здесь и далее технология депозитарных операций описана в соответствии с Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации №44 (с изменениями от 24 ноября 1997 г., 7 апреля 2000 г.), утв. Приказом ЦБР № 02-259 от 25 июля 1996 г. // «Банковский бюллетень» — М. 1996г. — № 33. В противном случае указание на источник приводится дополнительно.

[90] — Текст опубликован в газете «Экономика и Жизнь», №50 декабрь 1997 г.

[91] — Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации №44 (с изменениями от 24 ноября 1997 г., 7 апреля 2000 г.), утв. Приказом ЦБР № 02-259 от 25 июля 1996 г. // «Банковский бюллетень» — М. 1996г. — № 33.

[92] — Здесь и далее депозитарный учет описан в соответствии с Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации №44 (с изменениями от 24 ноября 1997 г., 7 апреля 2000 г.), утв. Приказом ЦБР № 02-259 от 25 июля 1996 г. // «Банковский бюллетень» — М. 1996г. — № 33. В противном случае указание на источник приводится дополнительно.

[93] — См. ст. 11.1 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[94] — См. ст. 11.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[95] — См. ст. 11.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[96] — См. ст. 11.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[97] — См. ст. 11.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[98] — См. ст. 11.4 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[99] — См. ст.ст. 11.8-11.9 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[100] — См. Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации №44 (с изменениями от 24 ноября 1997 г., 7 апреля 2000 г.), утв. Приказом ЦБР № 02-259 от 25 июля 1996 г. // «Банковский бюллетень» — М. 1996г. — № 33.

[101] — Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации №44 (с изменениями от 24 ноября 1997 г., 7 апреля 2000 г.), утв. Приказом ЦБР № 02-259 от 25 июля 1996 г. // «Банковский бюллетень» — М. 1996г. — № 33.

[102] — См. пп.4.18-4.30 Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации №44 (с изменениями от 24 ноября 1997 г., 7 апреля 2000 г.), утв. Приказом ЦБР № 02-259 от 25 июля 1996 г. // «Банковский бюллетень» — М. 1996г. — № 33.

[103] — См. пп.4.31-4.37 Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации №44 (с изменениями от 24 ноября 1997 г., 7 апреля 2000 г.), утв. Приказом ЦБР № 02-259 от 25 июля 1996 г. // «Банковский бюллетень» — М. 1996г. — № 33.

[104] — См. пп.4.42-4.44 Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации №44 (с изменениями от 24 ноября 1997 г., 7 апреля 2000 г.), утв. Приказом ЦБР № 02-259 от 25 июля 1996 г. // «Банковский бюллетень» — М. 1996г. — № 33.

[105] — Гражданский Кодекс РФ (Части первая, вторая, третья и четвертая). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[106] — См. пп.4.45-4.52 Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации №44 (с изменениями от 24 ноября 1997 г., 7 апреля 2000 г.), утв. Приказом ЦБР № 02-259 от 25 июля 1996 г. // «Банковский бюллетень» — М. 1996г. — № 33.

[107] — См. пп.4.53-4.54 Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации №44 (с изменениями от 24 ноября 1997 г., 7 апреля 2000 г.), утв. Приказом ЦБР № 02-259 от 25 июля 1996 г. // «Банковский бюллетень» — М. 1996г. — № 33.

[108] — См. п.5.2 Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации №44 (с изменениями от 24 ноября 1997 г., 7 апреля 2000 г.), утв. Приказом ЦБР № 02-259 от 25 июля 1996 г. // «Банковский бюллетень» — М. 1996г. — № 33.

[109] — Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «Гарант».

[110] — Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «Гарант».

[111] — См. Адамова К.Р. «Депозитарный учет эмиссионных операций коммерческого банка (Главы из методического пособия)» // «Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке» №11, 2000 г.

[112] — См. Адамова К.Р. «Депозитарный учет эмиссионных операций коммерческого банка (Главы из методического пособия)» // «Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке» №11, 2000 г.

[113] — См. Адамова К.Р. «Депозитарный учет эмиссионных операций коммерческого банка (Главы из методического пособия)» // «Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке» №11, 2000 г.

[114] — Приказ ЦБР № 02-259 от 25 июля 1996 г. «Об утверждении правил ведения депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации», «Банковский бюллетень» № 33’96.

[115] — См. Официальный сайт АУВЕР www.auver.ru.

[116] — См. Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[117] — «Стандарт депозитарного учета векселей» // версия № 5-2 от16 апреля 1998 г.(проект) —Официальный сайт АУВЕР www.auver.ru

[118] — Там же.

[119] — Федеральный закон от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[120] — Демушкина Е., Черкасский Б. «Депозитарный учет неэмиссионных ценных бумаг»// Ежемесячный информационный бюллетень «Депозитариум» — №3, 2000 г.

[121] — Гражданский Кодекс РФ (Части первая, вторая, третья и четвертая). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[122] — См. Демушкина Е., Черкасский Б. «Депозитарный учет неэмиссионных ценных бумаг» // Ежемесячный информационный бюллетень «Депозитариум» — №3, 2000 г.

[123] — См. Миллер Дж. «Девять рекомендаций «Группы тридцати» // «Рынок ценных бумаг» ¾ №№10-11, 1997 г.

[124] — Федеральный закон от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[125] — Там же.

[126] — См. Адамова К. Р. «Депозитарные операции в коммерческом банке» // Методическое пособие - М: Издательская группа «БДЦ-пресс», 2001, с. 113

[127] — Гражданский Кодекс РФ (Части первая, вторая, третья и четвертая). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[128] — Федеральный закон от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[129] — Там же.

[130] — См. Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[131] — Гражданский Кодекс РФ (Части первая, вторая, третья и четвертая). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[132] — Текст опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[133] — См. Демушкина Е.С. «Некоторые юридические проблемы фиксации прав на ценные бумаги» // Ежемесячный информационный бюллетень «Депозитариум» — №1/2, 1999 г.

[134] — Гражданский Кодекс РФ (Части первая, вторая, третья и четвертая). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[135] — Федеральный закон от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[136] — Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[137] — Гражданский Кодекс РФ (Части первая, вторая, третья и четвертая). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[138] — Федеральный закон от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[139] — Гражданский Кодекс РФ (Части первая, вторая, третья и четвертая). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[140] — См. там же.

[141] — См. ст. 29 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[142] — Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[143] — Федеральный закон от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[144] — См. ст. 149 Гражданского Кодекса РФ (Части первая, вторая, третья и четвертая). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[145] — Федеральный закон от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[146] — Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[147] — См. ст. 149 Гражданского Кодекса РФ (Части первая, вторая, третья и четвертая). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[148] — См. Указание от 15 июля 1998 г. №292-У «О временном порядке ведения депозитарных операций с неэмиссионными ценными бумагами». Текст опубликован в Системе «Гарант».

[149] — См. п.5.5.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[150] — См. Текст опубликован в Системе «Гарант».

[151] — См. Указание от 15 июля 1998 г. №292-У «О временном порядке ведения депозитарных операций с неэмиссионными ценными бумагами». Текст опубликован в Системе «Гарант».

[152] — См. тот же документ.

[153] — Данные методические рекомендации применимы также и при условии организации депозитарного учета у профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией, на основе рекомендаций Банка России.

[154] — См. - Гражданский Кодекс Российской Федерации, Часть 1, Раздел 1 «Общие положения», Подраздел 1 «Основные положения», Глава 1 «Гражданское законодательство», Статья 2. «Отношения, регулируемые гражданским законодательством», п.1

[155] — См. там же.

[156] — См. Адамова К.Р. «Депозитарные операции коммерческого банка. Экономические основы и зарубежный опыт» ¾ М: Издательство «БДЦ-Пресс», 2003 г., с. 54

[157] — Там же.

[158] — Там же.

[159] — Там же.

[160] — Группа 30-ти - неправительственная группа по вопросам развития международной финансовой системы, включающая руководителей и ведущих экспертов крупнейших мировых финансовых институтов (Citigroup International, Deutsche Bank AG, Morgan Stanley & Co, International Monetary Fund, Banque de France, Banco de Mexico, Federal Reserve Bank of New York, Bank of Japan, University of Michigan, Harvard University и др.)

[161] — См.

[162] — См. п.3.8. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[163] — См. Адамова К.Р. «Депозитарные операции коммерческого банка. Экономические основы и зарубежный опыт» ¾ М: Издательство «БДЦ-Пресс», 2003 г., с. 63-68

[164] — Там же.

[165] — Там же.

[166] — Там же.

[167] — См. Адамова К.Р. «Депозитарные операции коммерческого банка. Экономические основы и зарубежный опыт» ¾ М: Издательство «БДЦ-Пресс», 2003 г., с. 68-69

[168] — Там же.

[169] — См. Адамова К.Р. «Депозитарные операции коммерческого банка. Экономические основы и зарубежный опыт» ¾ М: Издательство «БДЦ-Пресс», 2003 г., с. 71

[170] — См. Адамова К.Р. «Депозитарные операции коммерческого банка. Экономические основы и зарубежный опыт» ¾ М: Издательство «БДЦ-Пресс», 2003 г., с. 73

[171] — См. Адамова К.Р. «Депозитарные операции коммерческого банка. Экономические основы и зарубежный опыт» ¾ М: Издательство «БДЦ-Пресс», 2003 г., с. 79

[172] — См. Адамова К.Р. «Депозитарные операции коммерческого банка. Экономические основы и зарубежный опыт» ¾ М: Издательство «БДЦ-Пресс», 2003 г., с. 80

[173] — Там же.

[174] — См. Адамова К.Р. «Депозитарные операции коммерческого банка. Экономические основы и зарубежный опыт» ¾ М: Издательство «БДЦ-Пресс», 2003 г., с. 82

[175] — См. ст.3.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. N 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[176] — См. ст.ст. 3.4, 3.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. N 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[177] — См. ст.ст. 3.6 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. N 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[178] — См. Адамова К. Р. «Депозитарные операции в коммерческом банке» // Методическое пособие - М: Издательская группа «БДЦ-пресс», 2001, с. 40

[179] ¾ Там же.

[180] — См. Адамова К. Р. «Депозитарные операции в коммерческом банке» // Методическое пособие - М: Издательская группа «БДЦ-пресс», 2001, с. 41

[181] — Там же.

[182] ¾ См. Адамова К. Р. «Депозитарные операции в коммерческом банке» // Методическое пособие - М: Издательская группа «БДЦ-пресс», 2001, с. 41.

[183] — См. Адамова К. Р. «Депозитарные операции в коммерческом банке» // Методическое пособие - М: Издательская группа «БДЦ-пресс», 2001, с. 47.

[184] — См. Адамова К. Р. «Депозитарные операции в коммерческом банке» // Методическое пособие - М: Издательская группа «БДЦ-пресс», 2001, с. 48.

[185] — Там же.

[186] — См. Адамова К. Р. «Депозитарные операции в коммерческом банке» // Методическое пособие - М: Издательская группа «БДЦ-пресс», 2001, с. 43-44.

[187] — Там же.

[188] — См. Адамова К. Р. «Депозитарные операции в коммерческом банке» // Методическое пособие - М: Издательская группа «БДЦ-пресс», 2001, с. 45-47

[189] — См. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями). Текст в актуальной редакции опубликован в Системе «ГАРАНТ».

[190] — См. Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации
(утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. № 36). Текст опубликован в Системе «Гарант».

[191] — См. Адамова К. Р. «Депозитарные операции в коммерческом банке» // Методическое пособие - М: Издательская группа «БДЦ-пресс», 2001, с. 58-75.

[192] ¾ рекомендации по построению документооборота сложных депозитарных структур разработаны и представлены авторами в Приложении №6 к настоящей Лекции.

[193] ¾ Для того, чтобы рисунки в Приложениях №1-5 были понятнее, мелким шрифтом будет даваться описание функций подразделений, изображенных на схеме.

[194] ¾ Поручения депо, формируемые и передаваемые в подразделение, осуществляющее депозитарные операции, другими подразделениями финансового института будут именоваться распоряжениями.

[195] ¾Договоры на обслуживание на рынке ценных бумаг (брокерское обслуживание, доверительное управление) либо содержат в себе существенные условия договора счета депо, либо договор счета депо заключается отдельно.

[196] ¾Для удобства изложения депонентами будут именоваться клиенты, которым оказываются только депозитарные услуги, клиентами – те, кому оказываются комплексные услуги.

[197] ¾Ведение регистров осуществляется при наличии лицензии и осуществлении операций.

[198] — См. Адамова К. Р. «Депозитарные операции в коммерческом банке» // Методическое пособие - М: Издательская группа «БДЦ-пресс», 2001, с. 58.

[199] — См. текст опубликован в Системе «Гарант».

[200] — См. Адамова К. Р. «Депозитарные операции в коммерческом банке» // Методическое пособие - М: Издательская группа «БДЦ-пресс», 2001, с. 61-74.

[201] — См. Адамова К. Р. «Депозитарные операции в коммерческом банке» // Методическое пособие - М: Издательская группа «БДЦ-пресс», 2001, с. 10

[202] — См. Адамова К. Р. "Депозитарные операции в коммерческом банке" // Методическое пособие - М: Издательская группа "БДЦ-пресс", 2001, с. 11

[203] — См. Адамова К. Р. «Депозитарные операции в коммерческом банке» // Методическое пособие - М: Издательская группа «БДЦ-пресс», 2001, с. 12

[204] ¾ См. Адамова К.Р. «Учет ценных бумаг в депозитарии коммерческого банка», Журнал «Бухгалтерия и Банки».№9’99 и №10’99.

[205] ¾ Подразделения головной организации, как правило, обслуживают только крупных клиентов.

[206] ¾Это практикуется, когда депозитарное подразделение входит в состав бухгалтерии.

[207] ¾ документооборот в головной организации (равно как и внутри филиала) может быть построен по любому из вариантов бесфилиального депозитария

[208] ¾ См. «Доклад о концептуальных подходах к месту и роли депозитарной деятельности на современном рынке ценных бумаг» // Ежемесячный информационный бюллетень «Депозитариум» — №1, 1997 г.

[209] —

[210] —

[211] —

⇐ Предыдущая 55 56 57 58 59 60 61 62 6364