 |
Тема 14. Тактика предварительной проверки сообщения о преступлении.
|
|
|
|
Основные вопросы
1. Понятие, правовые основы, средства и методы предварительной проверки сообщения о преступлении.
2. Получение сообщения, его анализ и планирование проверки сообщения о преступлении.
3. Тактика отдельных проверочных действий.
4. Взаимодействие следователя с сотрудниками оперативных подразделений при проверке сообщения о преступлении. Привлечение специалистов.
1. С позиций криминалистики проверка сообщения о преступлении - это прием и регистрация информации о предполагаемом преступном событии, выявление в ней наличия или отсутствия фактических данных, указывающих на признаки преступления, а также сбор дополнительных сведений об этих признаках.
Данная проверка необходима для принятия предусмотренного уголовно-процессуальным законодательством решения по сообщению о преступлении.
Целями данной проверки выступают:
- получение и оценка поводов и оснований для возбуждения уголовного дела;
- установление вероятностной достоверности факта события преступления;
- установление следов предполагаемого преступного события, указывающих на признаки преступления.
- обеспечение полноты и объективности государственной системы регистрации и учета преступлений;
Уголовно-процессуальное законодательство предусматривает различные действия, направленные на получение интересующей следователя, орган дознания, руководителя следственного органа, дознавателя, орган дознания информации (ст. 144 УПК РФ в редакции Федерального закона от 4 марта 2013г. №20-ФЗ). Пункт 5 Типового положения о едином порядке организации приема, регистрации и проверки сообщений о преступлениях, утвержденный совместным приказом Генеральной прокуратуры Российской Федерации, МВД России, МЧС России, Минюста России, ФСБ России, Минэкономразвития России, ФСКН России от 29.12.2005 №39/1070/1021/253/780/353/399 «О едином учете преступлений», определяет проверку как действия, предусмотренными ст.ст.144 и ст.146 УПК РФ, производимые правомочными и уполномоченными на то должностными лицами по сообщению о преступлении.
|
|
|
Средства проверки можно дифференцировать следующим образом:
- процессуальные действия, предусмотренные УПК РФ (ст. 144), в том числе: получение объяснений, образцов для сравнительного исследования; истребование и изъятие документов и предметов; назначение судебных экспертиз, участие в их производстве и получения заключения эксперта; производство осмотра места происшествия, осмотра предметов, трупов; освидетельствование; требование производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов; привлечение к участию в этих действиях специалистов; дача органу дознания письменных поручений о проведении оперативно-розыскных мероприятий;
- иные непроцессуальные средства, предусмотренные ведомственными нормативными правовыми актами, регулирующими административную и оперативно-розыскную деятельность и используемые лицом, ведущим проверку;
- оперативно-розыскные действия, осуществляемые по поручению следователя (дознавателя) в рамках взаимодействия с сотрудниками оперативных подразделений и их помощью.
2. Сообщение о преступлении с точки зрения криминалистики обычно является первым (по времени возникновения) источником сведений о событии преступления. Форма сообщения о преступлении определена нормами УПК РФ (ст. ст. 140-143).
Информация о преступлении окончательно приобретает статус сообщения о преступлении после регистрации в книге регистрации сообщений. Должностное лицо, на которое возложена обязанность проверки сообщения, в процессе анализа устанавливает и проверяет причинно-следственные связи между событием и наступившими последствиями. Одновременно имеющиеся данные сопоставляются с нормами уголовного закона. Такой подход позволяет сделать вероятностный вывод о достаточности данных, указывающих на признаки преступления, или их недостаточности. В конечном итоге, на основании вывода принимается решение о выборе средств проверки и ее сроках.
|
|
|
Чтобы проверка была действенной, достигла своей цели, необходимо ее правильно организовать. При планировании проверки необходимо учитывать трудности в оценке, обусловленные ограниченным объемом поступившей информации, а также установленные в ст. 144 УПК РФ ограниченные сроки ее проведения (не позднее 3-х суток со дня поступления сообщения – ч.1 ст.144; по разрешению руководителя следственного органа, начальника органа дознания по мотивированному ходатайству следователя, дознавателя – до 10 суток, а в особых, оговоренных ч.3 ст.144 УПК РФ случаях – до 30 суток).
Планирование зависит от складывающихся на стадии возбуждения уголовного дела доследственных ситуаций. Наиболее типичными являются:
- ситуации, связанные с поводами к возбуждению уголовного дела (возникли сомнения в достоверности поступивших данных о совершении преступления);
- ситуации, связанные с проведением проверочных действий (исследуются или проверяются, а также оцениваются фактические данные, указывающие на признаки преступления);
- ситуации, связанные с применением оперативно-розыскных мер (по обстоятельствам, известным из сообщения о преступлении, явно нецелесообразно разглашение факта проверки);
- ситуации, связанные с проведением тактических операций (в случаях, когда один или несколько человек, совершивших преступление, задержаны с поличным. Кратковременная проверка в таком случае проводится для выяснения не только отдельных данных о признаках преступления, но и их совокупности, а также фактов, указывающих на признаки организованной группы).
Оценка доследственной ситуации имеет определяющее значение для выдвижения и проверки версий. Общие проверочные версии: имело ли место событие и носило ли оно преступный характер? Частные версии: о применявшемся способе и некоторых других обстоятельствах, относящихся к объективной стороне преступления.
|
|
|
На основе версий составляется план проверки, где находят отражение: версии; вопросы, подлежащие выяснению; средства и методы проведения проверки; исполнители и сроки.
3. В криминалистическом аспекте тактика проверки сообщения о преступлении складывается в основном из планирования, выбора и реализации тактических приемов проведения отдельных проверочных действий, из числа указанных в п.1 плана конспекта по данной теме.
Наиболее распространенным средством проверки сообщения о преступлении является опрос в форме получения объяснений. При проведении опроса важно осуществить правильный выбор тактических приемов: установление психологического контакта с заявителем; инициативность получения информации от опрашиваемого; проведение беседы для снятия напряжения, использование положительных свойств личности; соблюддение логической последовательности в изложении событий; детализация показаний и т.п. Если прогнозируется открытое или тайное противодействие собеседника, можно планировать использование следующих тактических приемов: легендирование цели опроса; постепенное подведение опрашиваемого через выясняемые второстепенные вопросы к основной цели опроса; внезапные вопросы и др.
Прием заявления о явке с повинной имеет ряд тактических особенностей. В частности, для обеспечения возможности проведения проверки заявления о явке с повинной в момент принятия заявления необходимо зафиксировать:
- какое конкретно преступление, когда, где, совместно с кем лицо совершило;
- каковы обстоятельства совершения преступления (все, что может оказаться необходимым для быстрой и наиболее полной проверки сообщения);
- какие орудия или предметы применялись при совершении преступления, где они находятся в данный момент;
- какие следы остались или могли остаться на месте преступления;
|
|
|
- какие мотивы совершения преступления;
- какие мотивы побудили лицо сообщить о своем участии в преступлении и явиться с повинной.
Тактика осмотра места происшествия, документов, предметов, трупов, освидетельствования, проводимых до возбуждения уголовного дела, в целом не отличается от тактики осмотра, осуществляемого после возбуждения уголовного дела.
Привлечение следователем к участию в различных действиях по проверке специалистов может осуществляться в форме: получения консультаций по каким-либо специальным вопросам, производства предварительных исследований по поручению следователя, участия в процессуальных действиях.
Следователь уже при проверке сообщения с принятием Федерального закона от 4 марта 2013г. получил все возможности для назначения судебной экспертизы (получение образцов, истребование документов и др.), поэтому тактика назначения экспертизы до возбуждения уголовного дела, в целом не отличается от тактики назначения экспертизы на последующих стадиях уголовного судопроизводства. В частности, речь может идти о месте проведения экспертизы, требованиях к личности эксперта, вопросах, ставящихся перед экспертом.
Субъект проверки имеет право истребовать документы и предметы, подтверждающие сообщение о преступлении, а также данные о лице, предоставившем такую информацию.
С тактических позиций важно, что участники проверки сообщения о преступлении могут быть предупреждены о неразглашении данных досудебного производства в порядке, установленном статьей 161 настоящего Кодекса. С тактической (как и с процессуальной) точки зрения, весьма важным является новая норма закона, предписывающая обеспечить (при необходимости) безопасность участников уголовного судопроизводства в порядке, установленном части девятой статьи 166 УПК РФ, в том числе уже и при приеме сообщения о преступлении. При этом должны соблюдаться и требования ФЗ №45 1995г. и ФЗ №119 2004г., регламентирующие меры безопасности, принимаемые в отношении участников уголовного судопроизводства.
4. На стадии проверки сотрудниками следственных и оперативных подразделений применяются следующие формы взаимодействия:
а) совместное обсуждение и анализ материалов, собранных оперативным путем, для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Важно заметить, что сотрудники оперативных подразделений чаще всего получают и изучают первичные материалы. Затем они с согласия своего непосредственного начальника еще до регистрации в Книге учета сообщений о происшествии, представляют материалы для ознакомления в следственное подразделение. Следователь может дать рекомендации о направлении и объеме проверки и др. После изучения все материалы возвращаются в оперативное подразделение.
|
|
|
Взаимный обмен информацией между следователем и оперативным работником. Процедура предоставления результатов ОРД осуществляется в соответствии с правилами, установленными Инструкцией о порядке предоставления результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд. В свою очередь, следователь получив (при опросе, при осмотре, производстве экспертизы и др.) важные фактические данные до возбуждения уголовного дела, может проинформировать об этом сотрудников оперативных аппаратов.
Выполнение оперативными работниками поручений следователя. Нередко материалов оперативной проверки недостаточно для принятия следователем решения о возбуждении уголовного дела, и, чтобы не возвращать их, следователь дает устные поручения и указания о проведении проверочных действий. Однако следователь еще до возбуждения уголовного дела вправе давать органу дознания обязательное для исполнения письменное поручение о проведении оперативно-розыскных мероприятий (ч. 1 ст. 144).
При проверке сообщения о преступлении дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа вправе привлекать к участию в этих действиях специалистов. На практике к услугам специалистов прибегают: при осмотрах, изучении документов, ознакомлении с документооборотом, с технологическим процессом и т.д.
Рост количества преступлений, совершаемых иностранными гражданами и против иностранных граждан свидетельствует об актуальности привлечения к участию в проверке переводчика. Прежде всего, желательно, чтобы в дежурных частях правоохранительных органов были сведения о лицах, которые могут быть приглашены для участия в качестве переводчиков. Одной из особенностей тактики привлечения переводчика по указанной категории дел является безотлагательное и точное установление личности иностранного гражданина, а также оснований их пребывания на территории РФ.
Более подробно вопросы данной темы
изложены в следующих источниках:
1. Федеральный закон «О внесении изменений в статьи 62 и 303 Уголовного кодекса Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 4 марта 2013 № 20-ФЗ //Российская газета, 6 марта 2013г.
2. Инструкция о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд. Приказ МВД России, ФСБ России, ФСО России, ФТС России, СВР России, ФСИН России, ФСКН России, Минобороны России № 308/185/164/481/32/184/97/147 от 17 апреля 2007 г.
3. О едином учете преступлений. Приказ Генеральной прокуратуры Российской Федерации, МВД России, МЧС России, Минюста России, ФСБ России, Минэкономразвития России, ФСКН России от 29.12.2005 №39/1070/1021/253/780/353/399//Российская газета. 2006, 25 января.
4. Инструкция о порядке приема, регистрации и разрешения в органах внутренних дел Российской Федерации заявлений, сообщений и иной информации о происшествиях. – Утв. Приказом МВД России от 4 мая 2010 г. № 333.
5. Григорьев В.Н., Победкин А.В., Яшин В.Н., Аксенов В.В. Проверка сообщения о преступлении как форма уголовно-процессуального доказывания. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2004. – 242 с.
6. Ильин А.Н. Тактика предварительной проверки сообщения о преступлении // Под ред. В.П.Лаврова. – М.: Юрлитинформ, 2010. – 160с.
7. Криминалистика: Учебник для студентов вузов /под ред. А.Ф.Волынского, В.П.Лаврова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2008. 943 с.
8. Котяжов А.В. Деятельность следователя по розыску несовершеннолетних, пропавших без вести: Автореф. дис. …канд. юрид. наук. – М., 2013. – 28 с.
9. Лавров В.П., Сидоров В.Е. Расследование преступлений по горячим следам. Учебное пособие. – М.: ВЮЗШ МВД СССР, 1989. – 57с.
10. Лавров В.П. Противодействие расследованию преступлений и меры по его преодолению: курс лекций. М.: Академия управления МВД России, 2011. – 148 с.
11. Руководство для следователей // Под общ. Ред. В.В. Мозякова. – М.: Экзамен, 2005. – 912 с.
Тема 15. Учение о версиях
Основные вопросы
1. Понятие, сущность и виды криминалистических версий.
2. Процесс построения версий.
3. Тактика проверки версий.
1. В процессе расследования и, особенно на первом его этапе, следователь чаще всего не располагает фактическими данными, позволяющими сделать достоверные выводы обо всех обстоятельствах, подлежащих доказыванию. Тогда возникает необходимость в построении версий.
Криминалистическая версия - обоснованное предположение компетентных лиц по поводу обстоятельств, имеющих значение для расследования и судебного рассмотрения дела. Компетентным считается лицо, уполномоченное законом принимать решения, направленные на проверку версий: следователь, дознаватель оперативный сотрудник, эксперт и судья.
Классификация версий:
а) по субъекту выдвижения и проверки - следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные;
б) по объему объясняемых фактов - общие и частные;
в) по степени определенности - типичные и конкретные;
г) по направленности во времени - ретросказательные и предсказательные;
д) по отношению к определению виновности лица: обвинительные и оправдательные;
е) по степени вероятности: маловероятные, вполне вероятные, наиболее вероятные (И.М.Лузгин, В.П.Лавров).
Следственные версии могут быть общими (объясняющими всю картину исследуемого события) и частными (по элементам состава, а также объясняющие отдельные следы, детали происшедшего). Экспертные версии по отношению ко всему процессу расследования, всему исследуемому событию - только частные. По отношению к предмету конкретной экспертизы они могут быть как общими, так и частными. Таким образом, построение и проверка частных и общих версий – взаимосвязанный процесс: проверяя частные версии, следователь нередко одновременно проверяет и корректирует общую версию (если она уже сформулирована).
2. Началом процесса построения версий обычно являются анализ и синтез имеющихся в распоряжении следователя данных по делу, в результате которых происходит определенное упорядочение имеющейся информации о сложившейся следственной ситуации.
Процесс построения версий подчиняется общим гносеологическим (включая логические) правилам выдвижения рабочих гипотез, однако имеет и свои особенности. При этом основаниями для выдвижения версий являются факты - как доказательства, так и иные фактические данные, полученные, например, в результате оперативно-розыскных мероприятий. Эти факты должны быть конкретными, достоверными или, по меньшей мере, поддающимися проверке.
Версия прекращает свое существование после своего достаточного подтверждения (или опровержения) доказанными фактами. Проверка последней общей следственной версии заканчивается для следователя в момент составления обвинительного заключения или прекращения дела.
Материалы предварительного расследования служат основанием для выдвижения и проверки судебных версий - “преступление совершено подсудимым” и контрверсии (не подсудимым, а другим, неизвестным лицом). Основанием для выдвижения судебных версий могут быть и фактические данные, сообщенные адвокатом, выступающим в качестве защитника.
3. Проверка версий в отличие от процесса их построения является практической деятельностью лиц, выдвинувших версии. Эта деятельность состоит в целенаправленном собирании доказательств в предусмотренном законом процессуальном порядке.
Правила проверки версий:
· Из версии должны быть выведены все вытекающие последствия.
· Следствия должны быть логически увязаны между собой.
· Результаты проверки частных версий используются для построения общих версий, и наоборот.
· Последовательность проверки определяется практическими условиями проверки.
· Проверка версии осуществляется путем проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
Все выдвинутые версии должны быть проверены до конца. Если остается хотя бы одно необъясненное существенное противоречие или логическое несоответствие между выявленными фактами, явлениями, версия не может считаться проверенной до конца.
При этом необходимо добиваться одновременной или параллельной проверки всех версий: откладывание проверки каких-либо версий из-за необходимости проверки наиболее вероятных (по мнению следователя) версий может привести к утрате доказательств, уничтожению или сокрытию следов преступления.
Проверка версий осуществляется комплексом следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. При прочих равных условиях в первую очередь следует выполнять действия:
а) направленные на собирание доказательств, подвергающиеся быстрому уничтожению или повреждению;
б) направленные на пресечение и предотвращение другого преступления, на розыск и задержание преступника, на предотвращение последствий преступления;
в) направленные на выяснение оснований для предъявления обвинения задержанному или арестованному подозреваемому;
г) направленные на получение доказательств без риска разглашения имеющихся сведений, значение которых могут использовать в своих целях лица, заинтересованные в исходе дела.
Процесс построения и проверки версий является ядром планирования, его основой.
Более подробно вопросы данной темы
изложены в следующих источниках:
1. Арцишевский Г.В. Выдвижение и проверка следственных версий.- М.:Юрид.лит.,1978.-102с.
2. Белкин Р.С. Очерки криминалистической тактики: Учеб. пособие.- Волгоград: ВСШ МВД России,1993.- С.19-42.
3. Белкин Р.Ф. Курс советской криминалистики. Частные криминалистические теории.- М.,1978.- Т.2.- Гл.3.§1, 2.
4. Воробьев Г.А. Планирование судебного следствия. М.: Юрид.лит., 1978.
5. Ларин А.М. Расследование по уголовному делу: Планирование, организация. М.: Юрид.лит., 1970. 224с.
6. Ларин А.М. От следственной версии к истине.- М.,1976.-С.27-61.
7. Лузгин И.М. Дубровицкая Л.П. Планирование расследования.- М.: ВШ МВД СССР,1973.
8. Медведев С.И. Негативные обстоятельства и их использование в раскрытии преступлений. Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1973.
9. Пещак Ян. Следственные версии.-М.,1976.-С.57-134.
10. Селиванов Н.А. Видонов Л.Г. Типовые версии по делам об убийствах: Справочное пособие.- Горький,1981. 56с.
11. Хрусталев В.Н., Зайцев В.В. Участие специалиста-криминалиста в следственных действиях и оперативно-розыскных мероприятиях: учебное пособие. – Саратов: Саратовский юридический институт МВД России, 2011. – 392с.
|
|
|
