 |
Правила членства в торговых системах ММВБ на примере рынка государственных ценных бумаг и денежного рынка
|
|
|
|
Рассмотрим основные положения по членству в Секции государственных ценных бумаг и денежного рынка
Любое юридическое лицо, отвечающее требованиям, сформулированным в настоящих Правилах, может стать Членом Секции.
Кандидаты в Члены Секции подают Заявление по установленной форме в Совет Секции
К заявлению прилагаются:
· нотариально заверенные копии учредительных документов;
· список учредителей;
· нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации;
· нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданная уполномоченным государственным органом;
· нотариально заверенная копия лицензии Центрального банка РФ на право совершения банковских операций для кредитных организаций;
· заверенный аудиторами годовой баланс со счетами второго порядка (для кредитных организаций), заверенный аудиторами годовой баланс (для некредитных организаций), отчет о прибылях и убытках, отчет об использовании прибыли, справка о выполнении обязательных нормативов деятельности по форме, представляемой в регулирующие органы;
· аудиторское заключение за последний полный финансовый год;
· баланс со счетами второго порядка (для кредитных организаций), баланс (для некредитных организаций), отчет о прибылях и убытках, отчет об использовании прибыли и справка о выполнении обязательных экономических нормативов деятельности по форме, представляемой в регулирующие органы за последний полный квартал текущего финансового года;
· рекомендации членов Секции согласно требованиям настоящих Правил для кандидатов в Члены Секции, не являющихся акционерами ММВБ (далее-Биржа);
|
|
|
· регистрационная карточка;
Для вступления в Члены Секции, кандидат - не акционер Биржи должен представить рекомендации двух членов Секции, один из которых является учредителем Биржи. [20]
Член Секции имеет право давать подобные рекомендации в случае, если он состоит Членом Секции не менее трех календарных месяцев, выполняет требования Положения о Секции и Правил, свои финансовые обязательства по торговле и расчетам перед Биржей, другими членами Секции.
В случае, если вновь принятый Член Секции не выполняет требования Положения о Секции или Правил и/или свои финансовые обязательства по торговле и расчетам перед Биржей, другими членами Секции, Совет Секции вправе не принимать от Члена Секции, рекомендовавшего такого Члена Секции, новых рекомендаций в течение одного года с момента возникновения таких обстоятельств.
В течение четырех календарных месяцев со дня приема в Члены Секции первого кандидата, рекомендации при приеме в Члены Секции не представляются.
Заявление о приеме в Члены Секции рассматривается на заседании Совета Секции.
В случае, если кандидат отвечает требованиям, предъявляемым к членам Секции, Совет Секции представляет на рассмотрение Биржевого Совета материалы по приему кандидата в Члены Секции.
Решение о приеме в Члены Секции принимается Биржевым Советом. В случае, если кандидат в Члены Секции не предоставил необходимые для приема в Члены Секции документы, Совет Секции не рассматривает его заявление. В случае, если Биржа не имеет технической возможности предоставить кандидату в члены Секции место в торговом зале, заявление кандидата о приеме в члены Секции для участия в торгах с места в торговом зале Биржи не принимается на рассмотрение Биржи. Для кандидата в Члены Секции датой вступления в Члены Секции считается дата принятия Биржевым Советом решения о приеме его в Члены Секции.
|
|
|
После принятия Биржевым Советом решения о приеме нового Члена Секции, данное решение доводится до сведения принятого Члена Секции и
К членам Секции предъявляются следующие виды требований:
· специальные требования;
· требования к финансовому состоянию.
Соответствие кандидата перечисленным в статьях и требованиям является обязательным условием для его приема в Члены Секции.
По решению Биржевого Совета к кандидатам в Члены Секции, являющимся учредителями Биржи могут предъявляться требования, не совпадающие с требованиями, перечисленными в настоящем разделе.
Кандидаты в Члены Секции при обращении с заявлением о приеме обязаны в письменной форме сообщать сведения о применявшихся к ним санкциях за нарушения законодательства. Члены Секции обязаны в письменной форме сообщать Дирекции Биржи сведения о таких санкциях в случае их применения, в срок не превышающий двух недель с момента их применения. [21]
Члены Секции должны иметь лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, выданную уполномоченным государственным органом. При этом, кандидат в Члены Секции может быть принят в Члены Секции по истечении не менее одного года с даты выдачи ему такой лицензии.
Члены Секции - кредитные организации должны также иметь лицензию на совершение банковских операций, выданную Центральным банком РФ. При этом, кандидат в Члены Секции может быть принят в Члены Секции по истечении не менее одного года с даты выдачи ему такой лицензии.
Члены Секции и кандидаты в Члены Секции должны отвечать требованиям к показателям финансового состояния членов Секции, определяемым ММВБ. Требования к финансовому состоянию членов Секции и кандидатов в Члены Секции могут пересматриваться Биржевым Советом. Новые значения показателей доводятся до кандидатов в Члены и членов Секции в течение трех дней с даты их принятия. Новые значения показателей вступают в силу:
· для членов Секции - на дату сдачи на Биржу очередного квартального баланса, но не ранее чем через три календарных месяца после принятия решения о новых значениях показателей. В указанный срок каждый Член Секции обеспечить соответствие своих финансовых показателей их вновь утвержденным значениям;
|
|
|
· для кандидатов в Члены Секции - со дня принятия решения.
В случае, если Член Секции ко дню вступления в силу новых значений показателей финансового состояния не обеспечил соответствующего изменения своих показателей, Совет Секции обязан выйти с предложением в Биржевой Совет об исключении его из Членов Секции. [21]
Для подтверждения своего финансового состояния каждый Член Секции обязан представлять на Биржу в сроки, установленные Министерством финансов и Центральным банком РФ для сдачи соответствующих отчетов, следующие документы:
ежеквартально:
баланс со счетами второго порядка (для кредитных организаций);
баланс в развернутой форме (для некредитных организаций);
отчет о прибылях и убытках;
отчет об использовании прибыли;
справка о выполнении обязательных нормативов деятельности по форме, представляемой в регулирующие органы.
ежегодно:
заверенный аудиторами годовой баланс со счетами второго порядка (для кредитных организаций);
заверенный аудиторами годовой баланс (для некредитных организаций);
отчет о прибылях и убытках;
отчет об использовании прибыли;
справка о выполнении обязательных нормативов деятельности по форме, представляемой в регулирующие органы;
аудиторское заключение.
Непредоставление Членом Секции сведений о своем финансовом состоянии в соответствии с пунктом является основанием для временного прекращения допуска такого Члена Секции к совершению сделок в Секции.
Представление заведомо ложных сведений о своем финансовом состоянии или повторное нарушение требований пункта является основанием для исключения из Членов Секции.
Документы, перечисленные в пункте, представляются на Биржу в бумажной и электронной формах (по запросу Биржи).
Биржа вправе в любое время требовать от кандидатов и членов Секции предоставления дополнительной информации, в том числе характеризующей их финансовое состояние по уcтановленной форме.
Член Секции обязан в срок, указанный в запросе, а если такой срок не указан, то в течение десяти рабочих дней со дня получения им запроса Биржи, предоставить Бирже запрашиваемую информацию.
|
|
|
В случае, если указанного срока недостаточно для ответа на запрос Биржи, Член Секции обязан представить Бирже объяснения относительно причин задержки предоставления запрашиваемой информации.
Непредоставление запрашиваемой информации в указанные сроки является основанием для отказа в осуществлении или прекращения допуска к совершению сделок в Секции.
Дирекция Биржи допускает Члена Секции к совершению сделок в Секции при соблюдении следующих условий:
· уплаты всех взносов и сборов;
· оплаты расходов, связанных с предоставлением рабочего места в торговом зале и/или удаленного рабочего места;
· аккредитации в Секции своих представителей (трейдеров).
Порядок допуска Члена Секции к совершению сделок с отдельными видами ценных бумаг (фондовых инструментов) определяется Дирекцией Биржи.
К совершению сделок в Секции от имени Члена Секции допускаются только трейдеры Члена Секции, аккредитованные на Бирже. Аккредитованы могут быть только трейдеры Члена Секции, отвечающие квалификационным требованиям ММВБ. [21]
Для получения аккредитации, Член Секции представляет на Биржу на каждого аккредитуемого трейдера:
· доверенность на право совершения сделок в Секции от имени Члена Секции, подписанную руководителем и главным бухгалтером Члена Секции и скрепленную печатью;
· документы, подтверждающие соответствие Трейдера требованиям ММВБ.
Сотрудники Члена Секции, заключающие от его имени сделки в Секции (трейдеры), должны удовлетворять квалификационным требованиям: трейдер допускается к заключению сделок в Секции только при наличии у него Свидетельства трейдера. Свидетельство трейдера выдается выдержавшим квалификационный экзамен сотрудникам членов Секции. Содержание и порядок сдачи экзамена утверждается Советом Секции.
Лица, претендующиее на получение Свидетельства трейдера, должны отвечать следующим требованиям:
· наличие Квалификационного аттестата органа государственного регулирования на право совершения операций с ценными бумагами-для сотрудников инвестиционных институтов;
· наличие опыта совершения операций с финансовыми инструментами на фондовом рынке;
· отсутствие судимостей за преступления против собственности, взяточничество, подделку ценных бумаг, денег и документов.
Экзамен на получение Свидетельства трейдера проводится в устанавливаемой Советом Секции форме. Экзаменационные вопросы и варианты ответов на них, количество правильных ответов, являющееся достаточным для признания результатов экзамена положительными, а также размер сбора за аттестацию утверждаются решением Совета Секции. Результаты экзамена оформляются протоколом.
|
|
|
Срок действия Свидетельства трейдера не может превышать трех лет. По окончании этого срока трейдер имеет право подать на Биржу заявление о продлении срока действия Свидетельства..
В случае несдачи экзамена трейдер имеет право на его пересдачу, с уплатой соответствующего сбора, по прошествии одного календарного месяца со дня предыдущего экзамена.
Биржа вправе обязать трейдера к повторной сдаче экзамена в случаях:
· наличия обоснованных претензий к трейдеру со стороны Клиентов;
· существенного изменения законодательства, регулирующего обращение ценных бумаг, и/или Положения и правил Секции.
Дирекция Биржи прекращает допуск Члена Секции к совершению сделок в Секции по следующим основаниям:
· признание данного Члена Секции банкротом в случаях и порядке, предусмотренном законодательством РФ;
· прекращение существования данного Члена Секции как юридического лица в случаях и порядке, предусмотренном законодательством РФ;
· отзыв у Члена Секции лицензии на право осуществления деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной уполномоченным государственным органом;
· отзыв у Члена Секции лицензии на совершение банковских операций, выданной Центральным банком РФ
· по решению Биржевого Совета.
Кандидат в Члены Секции, имеющий принятое в эксплуатацию место удаленного доступа к электронной торговой системе Биржи, может быть принят в Члены Секции для участия в торгах исключительно с такого места удаленного доступа и не может претендовать на место в торговом зале Биржи. [19]
Член Секции, принятый для участия в торгах с места в торговом зале Биржи, в случае установки места удаленного доступа к электронной торговой системе Биржи и приеме его в эксплуатацию утрачивает право участия в торгах с места в торговом зале Биржи.
Дирекция Биржи вправе, по заявлению члена Секции, принимать иные решения по допуску членов Секции для участия в торгах с места в торговом зале Биржи.
Для членов Секции устанавливаются взносы и сборы, используемые для покрытия расходов по созданию, обслуживанию и развитию рынка ценных бумаг на Бирже, а также для создания гарантийных и страховых фондов, обеспечивающих исполнение обязательств членов Секции по их сделкам на этом рынке.
Члены Секции уплачивают следующие взносы и сборы:
· вступительный взнос;
· членский взнос;
· гарантийные взносы;
· комиссионные сборы.
Вступительный взнос уплачивается членами Секции единовременно при вступлении в Члены Секции и возврату не подлежит.
Члены Секции, являющиеся акционерами Биржи не уплачивают вступительный взнос при вступлении в Члены Секции.
Размер вступительного взноса и порядок его внесения устанавливается и изменяется Биржевым Советом.
Вступительный взнос вносится на расчетный счет Биржи в течение пяти рабочих дней со дня доведения решения Биржевого Совета до сведения данного кандидата о его приеме в Члены Секции.
Биржевым Советом может вводиться ежегодный членский взнос.
Члены Секции, являющиеся акционерами Биржи не уплачивают ежегодный членский взнос. Размер членского взноса и порядок его внесения устанавливается Биржевым Советом.
Для обеспечения расчетов по обязательствам, возникающим в результате заключения сделок с некоторыми ценными бумагами и инструментами, обращающимися в Секции, члены Секции уплачивают гарантийные взносы. [18]
Гарантийные взносы уплачиваются в порядке, определяемом Правилами, которые утверждаются Биржевым Советом.
Члены Секции уплачивают комиссионные сборы, взимаемые за услуги, оказываемые в Секции и используемые для покрытия расходов по созданию, обслуживанию и развитию рынка ценных бумаг на Бирже. Виды и порядок уплаты комиссионных сборов устанавливаются Правилами, которые утверждаются Биржевым Советом.
Неуплата вступительного, членского, гарантийного взносов и комиссионных сборов в установленный срок и в полном размере является основанием для рассмотрения на Биржевом Совете вопроса об исключении данного Члена из членов Секции в порядке, определяемом статьей настоящих Правил.
Основанием для прекращения членства в Секции может быть:
· заявление Члена Секции о выходе из Секции;
· исключение из членов Секции.
Решение о прекращении членства в Секции принимается Биржевым Советом. Член Секции считается выбывшим из состава Секции с момента принятия такого решения Биржевым Советом, но не ранее, чем будут выполнены все его финансовые обязательства перед Биржей и по сделкам, совершенным в Секции.
Решение Биржевого Совета о прекращении членства в Секции доводится до сведения данного Члена Секции извещением в течение пяти рабочих дней с момента принятия такого решения.
Со дня принятия Биржевым Советом решения о прекращении членства в Секции Дирекция Биржи прекращает его допуск к совершению сделок в Секции. Члены секции, исключенные из нее, не могут вновь стать членами Секции в течение года со дня исключения. [16]
|
|
|
