Главная | Обратная связь | Поможем написать вашу работу!

Лицензирование депозитарной деятельности и условия ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности.

В настоящее время лицензирование депозитарной деятельности всех экономических субъектов осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам в соответствии со следующими нормативными документами:

· Федеральный закон от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями)[20];

· Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 августа 2007г. № 07-90/пз-н об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг [21];

· Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (Утверждено Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н) [22]

· Постановление ФКЦБ №36 от 16.10.97г. «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения»[23].

Перечень документов, предоставляемых для получения лицензии, определен Административным регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 августа 2007 г. № 07-90/пз-н[24]).

Помимо большого числа общих документов, указанных в пунктах 3.2.2.1 - 3.2.2.35 указанного Административного регламента, для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности также представляются следующие документы[25]:

6. копия положения о самостоятельном структурном подразделении заявителя, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг. Документ разрабатывается в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя, заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

7. условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Клиентский регламент).

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями:

- Закона «О рынке ценных бумаг»[26];

- иных нормативных правовых актов законодательства РФ о ценных бумагах;

Документ утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя, заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя. Для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве расчетного депозитария документ представляется в двух оригинальных экземплярах;

8. копия (копии) внутреннего (внутренних) документа (документов), регулирующего (регулирующих) осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг соответствующего (соответствующих) требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Внутренний регламент). Документ разрабатывается в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя; копия заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

9. копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам. Представляется при наличии такого договора (договоров); копия заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

10. проекты депозитарного и междепозитарного договоров, которые будут предлагаться клиентам (депонентам). Документы разрабатываются в соответствии с требованиями Закона «О рынке ценных бумаг»[27]; заверяются подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица.

Общие лицензионные требования и условия в соответствии с Положением о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (Утверждено Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н) [28] следующие:

a. соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

b. исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;

c. соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

d. соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

e. наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;

f. наличие у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года. Это требование не распространяется на кредитные организации.

g. отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера лицензиата;

h. обеспечение лицензиатом условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

Дополнительно к изложенным лицензионным требованиям и условиям лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность должен соблюдать следующие условия.

Во-первых, при осуществлении депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, следующие лица:

- руководитель и работники самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

- контролер, руководитель и работники службы внутреннего контроля (при наличии) лицензиата, в обязанности которых входит контроль за осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

Во-вторых, лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, вправе выполнять функции расчетного депозитария на рынке ценных бумаг, то есть осуществлять расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг, при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию (далее - расчетный депозитарий). Лицензиат, совмещающий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг и/или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, и/или с деятельностью по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг, не вправе выполнять функции расчетного депозитария.

В-третьих, для осуществления лицензиатом функций расчетного депозитария необходимо наличие согласованных лицензирующим органом условий осуществления депозитарной деятельности.

В-четвертых, лицензионными требованием и условием также является наличие у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Процедура рассмотрения, выдачи и отказа в выдаче лицензий подробно описана в Положении о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (Утверждено Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н) [29]

⇐ Предыдущая 6 7 8 9 101112 13 14 15 Следующая ⇒