Главная | Обратная связь | Поможем написать вашу работу!

Общая концепция депозитарной деятельности

42. Что является предметом депозитарного договора? Перечислите существенные условия депозитарного договора.

Предметом депозитарного договора являются:

1. открытие индивидуального клиентского счета для учета владельца и принадлежащих ему ценных бумаг;

2. учет и удостоверение передачи, предоставления и ограничения прав на ценные бумаги владельца при совершении с ними операций;

3. по документарным именным ценным бумагам – передача сертификатов ценных бумаг и прав на них хранителю на хранение и внесение в реестр владельцев ценных бумаг имени хранителя или другого лица как номинального держателя по поручению владельца;

4. по бездокументарным именным ценным бумагам – внесение в реестр владельцев ценных бумаг имени хранителя или другого лица как номинального держателя по поручению владельца и передача хранителю прав на эти ценные бумаги;

5. по предъявительским ценным бумагам – передача хранителю бланков ценных бумаг и прав на эти ценные бумаги;

6. учет и удостоверение хранителем передачи, предоставления и ограничения прав по ценным бумагам владельца при совершении сделок с ценными бумагами между владельцами;

7. обеспечение реализации прав по ценным бумагам владельца.

В качестве существенных условий депозитарный договор содержит:

Ú предмет договора: услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги;

Ú порядок передачи информации относительно распоряжения депонированными ценными бумагами;

Ú срок действия;

Ú размер и порядок оплаты услуг депозитария;

Ú форму и периодичность отчета депозитария перед депонентом;

Ú обязанности депозитария;

Ú необходимость соблюдения владельцем стандартов депозитарной деятельности данного депозитария.

43. Обязанности депозитария по депозитарному договору.

Депозитарий принимает на себя следующие обязанности:

Ø регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента;

Ø ведение счета депо депонента;

Ø передача депоненту информации от эмитента и реестродержателя.

44. При каких обстоятельствах возникает ответственность депозитария перед депонентом?

В соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности и депозитарного договора депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, за полноту и правильность записей по счетам депо. Ответственность депозитария перед депонентом возникает при следующих обстоятельствах:

1. ненадлежащем хранении сертификатов ценных бумаг владельцев во временных хранилищах и основных хранилищах депозитариев, приводящем к порче бланков и требующем их замены;

2. ненадлежащем учете прав на принадлежащие владельцам ценные бумаги, приводящем к нарушению сроков внесения записей на клиентские счета владельцев у депозитариев;

3. утрате сертификатов ценных бумаг владельцев из временных хранилищ депозитария;

4. утрате записей о владельце и принадлежащих ему ценных бумагах на клиентском счете;

5. ошибках, допущенных в результате халатных или преднамеренных действий персонала депозитария при совершении записей на клиентских, операционных и инвентарных счетах;

6. за подтверждение подлинности подписи владельца на поручениях при их приеме депозитарием;

7. за действия или бездействие депозитария, приведшие к невозможности осуществления владельцем прав на ценные бумаги;

8. за восстановление соответствия между записями на лицевых счетах у реестродержателя и записями на счетах хранителя при возникновении несоответствия содержащихся в них данных по вине хранителя;

9. в случае временного использования депозитарием ценных бумаг владельцев без их ведома и поручения,

10. за ненадлежащее или недобросовестное исполнение каких-либо обязанностей по депозитарному договору.

Депозитарий при возникновении одной из перечисленных выше ситуаций на основании заявления владельца или по собственной инициативе на основании договора осуществляет проверку, выявляет виновную сторону, определяет размер финансовой ответственности и устраняет нарушения.

45. Перечислите типы организации документооборота безфилиального депозитария.

⇐ Предыдущая 1 2 3 4 567 8 9 10 Следующая ⇒