 |
Депозитарный договор.
|
|
|
|
Российское право.
Итак, финансовые отношения между депонентом и Депозитарием коммерческого банка регулируются Депозитарным договором или Договором счета депо. Он заключается в письменной форме. Однако владелец (депонент) не обязан немедленно передавать на хранение ценные бумаги.
Предметом депозитарного договора являются[183]:
8. открытие индивидуального клиентского счета для учета владельца и принадлежащих ему ценных бумаг;
9. учет и удостоверение передачи, предоставления и ограничения прав на ценные бумаги владельца при совершении с ними операций;
10. по документарным именным ценным бумагам – передача сертификатов ценных бумаг и прав на них хранителю на хранение и внесение в реестр владельцев ценных бумаг имени хранителя или другого лица как номинального держателя по поручению владельца;
11. по бездокументарным именным ценным бумагам – внесение в реестр владельцев ценных бумаг имени хранителя или другого лица как номинального держателя по поручению владельца и передача хранителю прав на эти ценные бумаги;
12. по предъявительским ценным бумагам – передача хранителю бланков ценных бумаг и прав на эти ценные бумаги;
13. учет и удостоверение хранителем передачи, предоставления и ограничения прав по ценным бумагам владельца при совершении сделок с ценными бумагами между владельцами;
14. обеспечение реализации прав по ценным бумагам владельца.
Как было нами указано, отнесение Условий осуществление депозитарной деятельности (клиентский регламент) к неотъемлемым составным частям депозитарного договора является предметом жарких дискуссий, однако это требование законодательства не обойти.
Депозитарный договор не служит основанием перехода прав собственности на депонируемые ценные бумаги от депонента к депозитарию. Депозитарий не распоряжается ценными бумагами депонента, не управляет ими и не осуществляет от имени депонента какие-либо действия. В то же время депозитарный договор может делегировать депозитарию выполнение отдельных функций или действий в интересах депонента. Однако заключение депозитарного договора не ставится в зависимость от делегирования каких-либо прав депонента депозитарию или отказа им от каких-либо прав, закрепленных ценной бумагой. При обращении взыскания на имущество депозитария в него не могут быть включены ценные бумаги депонента.
|
|
|
Депозитарии могут вступать между собой в договорные отношения, привлекать друг друга к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов, то есть становиться депонентом другого депозитария или иметь депонента-депозитарную организацию. Запрещение таких отношений может содержаться только в депозитарном договоре между депозитарием и депонентом.
Депозитарный договор, заключенный между двумя депозитариями, устанавливает порядок получения информации о владельцах ценных бумаг, учет которых осуществляет депозитарий-депонент, а также его депозитарии-депоненты.
В качестве существенных условий депозитарный договор содержит:[184]
Ú предмет договора: услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги;
Ú порядок передачи информации относительно распоряжения депонированными ценными бумагами;
Ú срок действия;
Ú размер и порядок оплаты услуг депозитария;
Ú форму и периодичность отчета депозитария перед депонентом;
Ú обязанности депозитария;
Ú необходимость соблюдения владельцем стандартов депозитарной деятельности данного депозитария.
|
|
|
Депозитарий принимает на себя следующие обязанности:[185]
Ú регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента;
Ú ведение счета депо депонента;
Ú передача депоненту информации от эмитента и реестродержателя.
Депозитарный договор может предусматривать делегирование прав от депонента к депозитарию по регистрации депозитария в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя. Право зарегистрировать свое имя в реестре владельцев ценных бумаг в качестве номинального держателя возникает у депозитария только на основании письменного распоряжения владельца, содержащегося либо в депозитарном договоре, либо в поручении депонента касательно определенного вида ценных бумаг, владельцем которых он является.
Для открытия счета депо иностранному юридическому лицу необходимо наличие нотариально заверенного перевода учредительных документов, выписки из торгового или банковского реестра страны происхождения.
Для внесения имени номинального держателя в реестр владельцев ценных бумаг владелец передает в свой депозитарий, с которым у него заключен депозитарный договор, подписанное передаточное распоряжение в адрес регистратора (реестродержателя). Депозитарий удостоверяет подлинность подписи владельца на передаточном распоряжении. Перезапись в реестре владельцев ценных бумаг с имени владельца на имя номинального держателя осуществляется реестродержателем на основании передаточного распоряжения, подписанного владельцем и передаваемого депозитарием реестродержателю. Для осуществления обратной записи владелец передает в свой депозитарий, с которым у него заключен депозитарный договор, подписанное передаточное распоряжение в адрес реестродержателя. Однако подобная перерегистрация в реестре владельцев ценных бумаг может быть произведена и по одностороннему передаточному распоряжению самого депозитария, оформленному на основании поручения владельца ценных бумаг (депонента).
Передача прав номинального держателя в отношении одних и тех же ценных бумаг двум и более лицам (депозитариям), а также передача номинальным держателем-депозитарием своих прав другому номинальному держателю возможна только при прекращении данного права у первого номинального держателя-депозитария.
|
|
|
Номинальный держатель-депозитарий может выступать доверенным лицом владельца ценной бумаги на собраниях акционеров только по его письменному поручению.
Если в реестре владельцев ценных бумаг зарегистрирован депозитарий в качестве номинального держателя, то регистратор (реестродержатель) направляет ему полную информацию о корпоративных действиях эмитента, отчетах о результатах финансово-хозяйственной деятельности эмитента и т.п. Депозитарий (номинальный держатель) в свою очередь обязан предоставить регистратору (реестродержателю) полный список владельцев ценных бумаг, интересы которых он представляет.
В соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности и депозитарного договора депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, за полноту и правильность записей по счетам депо. Ответственность депозитария перед депонентом возникает при следующих обстоятельствах:
11. ненадлежащем хранении сертификатов ценных бумаг владельцев во временных хранилищах и основных хранилищах депозитариев, приводящем к порче бланков и требующем их замены;
12. ненадлежащем учете прав на принадлежащие владельцам ценные бумаги, приводящем к нарушению сроков внесения записей на клиентские счета владельцев у депозитариев;
13. утрате сертификатов ценных бумаг владельцев из временных хранилищ депозитария;
14. утрате записей о владельце и принадлежащих ему ценных бумагах на клиентском счете;
15. ошибках, допущенных в результате халатных или преднамеренных действий персонала депозитария при совершении записей на клиентских, операционных и инвентарных счетах;
16. за подтверждение подлинности подписи владельца на поручениях при их приеме депозитарием;
17. за действия или бездействие депозитария, приведшие к невозможности осуществления владельцем прав на ценные бумаги;
|
|
|
18. за восстановление соответствия между записями на лицевых счетах у реестродержателя и записями на счетах хранителя при возникновении несоответствия содержащихся в них данных по вине хранителя;
19. в случае временного использования депозитарием ценных бумаг владельцев без их ведома и поручения,
20. за ненадлежащее или недобросовестное исполнение каких-либо обязанностей по депозитарному договору.
Депозитарий при возникновении одной из перечисленных выше ситуаций на основании заявления владельца или по собственной инициативе на основании договора осуществляет проверку, выявляет виновную сторону, определяет размер финансовой ответственности и устраняет нарушения.
Депозитарий не обязан проверять информацию, содержащуюся в официальных уведомлениях, полученных от эмитента или реестродержателя, и не несет ответственности перед клиентом за точность и полноту переданной ему информации, а также за прямые или косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате использования владельцем этой информации.
Депозитарии, являющиеся обособленным подразделением профессиональных участников рынка ценных бумаг, и являющиеся самостоятельными профессиональными участниками не могут:
Ú кредитовать ценными бумагами клиентов, гарантировать ими свои обязательства или обязательства третьих лиц;
Ú определять и контролировать направления использования ценных бумаг владельцев и полученных по ним доходов;
Ú устанавливать непредусмотренные законодательными актами или депозитарным договором ограничения прав владельцев по распоряжению ценными бумагами и доходами от них по своему усмотрению;
Ú использовать именные бумаги и денежные средства владельцев, полученные от эмитентов в форме дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по ценным бумагам, в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств и обязательств третьих лиц.
Депозитарии не несут ответственности перед владельцами ценных бумаг по следующим фактам:
Ú возникновения убытков при совершении депозитарием действий, соответствующих поручениям владельца или его уполномоченных представителей;
Ú возникновения убытков из-за хранения недействительных или поддельных ценных бумаг, переданных депозитарию владельцем при соблюдении всех правил приема ценных бумаг на хранение;
Ú возникновения убытков из-за несоблюдения владельцем антимонопольного законодательства, невыполнения им требований и ограничений, предусмотренных законодательными актами, уставами эмитентов, планами приватизации или проспектами эмиссии ценных бумаг, если иное не предусмотрено депозитарным договором.
|
|
|
Депозитарий несет ответственность перед владельцем за сохранение конфиденциальности информации, полученной им в ходе осуществления депозитарной деятельности. Это сведения о клиентах, состоянии клиентских счетов, проведенных по ним операциях и другая информация, при передаче которой депозитарию было письменно указано на ее конфиденциальность.
Сведения о состоянии клиентских счетов могут быть представлены только клиенту или его уполномоченному представителю в отношении счета данного клиента, аудиторам депозитария и уполномоченным ФСФР и Банком России лицам при проведении проверки деятельности данного депозитария. Порядок представления конфиденциальной информации налоговым, правоохранительным и судебным органам устанавливается законами Российской Федерацией.
Владелец ценных бумаг, права которого нарушены из-за разглашения депозитарием конфиденциальной информации, может требовать возмещения причиненных ему убытков.
|
|
|
