Порядок возврата ценных бумаг депонентам

4.1. С момента доведения до кредитной организации территориальным учреждением Банка России решения об аннулировании депозитарной лицензии (далее - начало ликвидации) кредитная организация при выполнении депозитарных операций обязана выполнять требования настоящего Указания.

4.2. В трехдневный срок с начала ликвидации депозитария кредитная организация направляет каждому депоненту, а также залогодержателям и лицам, наложившим арест на ценные бумаги, уведомление о ликвидации депозитария заказным письмом или иным предусмотренным депозитарным договором способом.

Уведомление должно содержать:

ü предложение получить сертификаты ценных бумаг, находящихся на хранении в депозитарии, и / или перевести ценные бумаги, учет прав на которые осуществлял депозитарий, на лицевые счета у реестродержателя или счета депо в другом депозитарии;

ü сведения об остатках ценных бумаг на счете депо;

ü период возврата ценных бумаг;

ü иную информацию, необходимую для возврата ценных бумаг.

4.3. Периодом возврата ценных бумаг является период времени от начала ликвидации депозитария, в течение которого кредитная организация принимает и исполняет поручения депонентов, связанные с возвратом депонированных ценных бумаг, а также принимает претензии депонентов. Указанный период может быть установлен в депозитарном договоре или при отсутствии соответствующих положений в договоре непосредственно кредитной организацией.

4.4. Период возврата ценных бумаг, установленный кредитной организацией, не может быть менее 30 дней и не может быть более 3 месяцев, если иное не установлено депозитарным договором.

4.5. При наличии разрешения территориального учреждения Банка России кредитная организация вправе увеличить срок уведомления депонентов о ликвидации депозитария, соответственно увеличив период возврата ценных бумаг, за исключением случая, когда данный период установлен депозитарным договором.

4.6. В трехдневный срок с начала ликвидации депозитария ликвидируемый депозитарий письменно уведомляет депозитарии, в которых у него открыты междепозитарные счета депо, и реестродержателей, у которых ликвидируемому депозитарию открыты счета номинального держателя, о ликвидации депозитария, а также направляет образцы подписей уполномоченных представителей и запрашивает выписки по соответствующим счетам на дату начала ликвидации.

4.7. В 10-дневный срок с начала ликвидации депозитария кредитная организация проводит инвентаризацию сертификатов ценных бумаг, находящихся в хранилищах ликвидируемого депозитария.

4.8. В течение пяти дней с момента назначения уполномоченные представители производят проверку предоставленных депозитарием проверочных ведомостей остатков лицевых счетов и сводных карточек по каждому выпуску ценных бумаг, составленных на дату начала ликвидации. Уполномоченный представитель также вправе затребовать иные материалы депозитарного учета с целью проверки достоверности и полноты отражения депозитарных операций.

4.9. Если в ходе проверки депозитарного учета кредитной организации уполномоченным представителем выявлено, что имеющиеся материалы депозитарного учета не содержат необходимых для организации возврата ценных бумаг данных, то руководитель территориального учреждения Банка России на основании представления уполномоченного представителя вправе принять решение о приостановлении депозитарных операций до создания ликвидационной комиссии.

4.10. По мере получения выписок из числа запрошенных у реестродержателей и / или депозитариев (в соответствии с п. 4.6 настоящего Указания) и сверкой с полученными данными состояния соответствующих активных счетов депо, а также после проведения инвентаризации ликвидируемый депозитарий проводит корректировку активных счетов депо, в том числе межфилиальных корреспондентских счетов депо.

Корректировкой активных счетов депо называется приведение остатков на активных лицевых счетах в соответствие с данными сверки и инвентаризации сертификатов ценных бумаг.

4.11. Не позднее двух дней после завершения корректировки по всем активным лицевым счетам, на которых отражаются ценные бумаги отдельного выпуска, ликвидируемый депозитарий составляет баланс депо по результатам сверки и инвентаризации по данному выпуску ценных бумаг (далее - проверенный баланс). Проверенный баланс составляется на текущую дату с учетом результатов сверки и инвентаризации, а также депозитарных операций, проведенных с начала ликвидации до момента составления проверенного баланса.

4.12. Составление депозитарием всех проверенных балансов должно быть завершено не позднее 20 дней с начала ликвидации.

4.13. Проверенный баланс по данному выпуску утверждается руководством кредитной организации и уполномоченным представителем.

4.14. Если по итогам составления проверенного баланса выявлена недостача ценных бумаг, находящихся в ликвидируемом депозитарии в открытом хранении, то возврат ценных бумаг данного выпуска осуществляется в порядке поступления поручений на возврат, если иной порядок не был предусмотрен депозитарными договорами. Недостача ценных бумаг отражается на синтетическом счете депо N 98030.

4.15. При закрытом хранении вне зависимости от выявления недостачи ценных бумаг имеющиеся в наличии конкретные ценные бумаги данного выпуска возвращаются тем депонентам, на чьих счетах депо эти бумаги были учтены.

4.16. При выявлении недостачи ценных бумаг, находящихся в маркированном хранении, возврат ценных бумаг данного выпуска осуществляется в порядке поступления поручений на возврат с учетом принадлежности ценных бумаг депонента к различным группам и с учетом положений депозитарных договоров. Кредитная организация самостоятельно по согласованию с уполномоченным представителем определяет конкретный порядок возврата ценных бумаг данного выпуска, находящихся в маркированном хранении.

4.17. Если по итогам составления проверенного баланса выявлен избыток ценных бумаг данного выпуска, указанные ценные бумаги зачисляются на счета депо типа "Ценные бумаги, владельцы которых не установлены" с отражением на синтетическом счете депо N 98080.

4.18. При несогласии депонента с указанным в уведомлении количеством ценных бумаг на счете депо претензии рассматриваются кредитной организацией в порядке, установленном депозитарным договором и действующим законодательством.